產(chǎn)權(quán)管制放松理論

內(nèi)容概要

本研究在管制經(jīng)濟(jì)學(xué)和產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上，重新考察中國(guó)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度變遷的約束條件并提煉出若干關(guān)于產(chǎn)權(quán)管制放松的可驗(yàn)證的假說(shuō)，從而構(gòu)建一個(gè)屬于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)特有的理論體系。有鑒于此，本研究的目的在于回答以下三個(gè)問(wèn)題：第一，是什么因素激勵(lì)國(guó)家選擇放松對(duì)產(chǎn)權(quán)的管制?第二：產(chǎn)權(quán)管制結(jié)構(gòu)是怎樣發(fā)生改變的?第三，產(chǎn)權(quán)管制放松對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效帶來(lái)什么影響?因此，本研究主要從揭示國(guó)家放松財(cái)產(chǎn)配置權(quán)利管制的原因、過(guò)程和績(jī)效這三個(gè)層面的理論邏輯展開(kāi)。其中，以產(chǎn)權(quán)管制放松兩大定律(產(chǎn)權(quán)管制—公共領(lǐng)域一租金耗散；交易成本一管制放松一制度績(jī)效)為“內(nèi)核”，以產(chǎn)權(quán)管制放松三大假說(shuō)(原因假說(shuō)、過(guò)程假說(shuō)、績(jī)效假說(shuō))為“保護(hù)帶”，進(jìn)而構(gòu)建一個(gè)TDPR理論范式。在此基礎(chǔ)上，本研究通過(guò)三個(gè)動(dòng)態(tài)最優(yōu)控制微分(差分)博弈模型分析產(chǎn)權(quán)管制放松的內(nèi)在機(jī)理，運(yùn)用中國(guó)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度變遷歷史數(shù)據(jù)并借助面板計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析方法檢驗(yàn)理論假說(shuō)的自洽性和科學(xué)性。最后，本研究嘗試建立一個(gè)產(chǎn)權(quán)管制放松的理論邏輯體系。    本研究的基本結(jié)論是：    (1)產(chǎn)權(quán)管制放松是一個(gè)產(chǎn)權(quán)集合中的全部或部分真子集從被剝奪或刪除到被部分或全部地重新賦予給分散決策個(gè)體的動(dòng)態(tài)過(guò)程。本研究把從以人民公社體制為基礎(chǔ)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)(全面產(chǎn)權(quán)管制結(jié)構(gòu))向以家庭承包責(zé)任制為特征的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)(無(wú)產(chǎn)權(quán)管制結(jié)構(gòu))的轉(zhuǎn)換(即市場(chǎng)化制度變遷或經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌)理解為一個(gè)產(chǎn)權(quán)管制不斷放松的過(guò)程。因此，中國(guó)農(nóng)地的產(chǎn)權(quán)制度變遷實(shí)質(zhì)上是國(guó)家把農(nóng)地資源產(chǎn)權(quán)集合中的全部或部分真子集重新賦予給農(nóng)民的動(dòng)態(tài)過(guò)程，也是租金耗散不斷減少的過(guò)渡階段。    (2)在產(chǎn)權(quán)被完全管制的環(huán)境下，除了管制者，任何其他個(gè)體都無(wú)權(quán)排斥他人使用、索取和轉(zhuǎn)讓資源，于是人人爭(zhēng)相奪取這些共有資源，加之規(guī)模過(guò)大和管制乏效，管制者無(wú)法進(jìn)行有效監(jiān)督與排他，最終導(dǎo)致公共領(lǐng)域里的租金下降為零；相反，在完全沒(méi)有產(chǎn)權(quán)管制的環(huán)境中，人們有權(quán)使用和轉(zhuǎn)讓資源并從中獲利，從而產(chǎn)生了保護(hù)資源的動(dòng)力，此時(shí)公共領(lǐng)域內(nèi)的資源權(quán)利被界定清楚，租金耗散程度因而相對(duì)較輕，經(jīng)濟(jì)績(jī)效進(jìn)而得到改善。    (3)國(guó)家和分散決策個(gè)體分別是產(chǎn)權(quán)管制與無(wú)產(chǎn)權(quán)管制結(jié)構(gòu)下配置資源的主體，而分散決策的私人個(gè)體比國(guó)家更加了解自身的需求因而他們的信息成本要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)家搜尋同類(lèi)信息的成本，加之無(wú)產(chǎn)權(quán)管制時(shí)無(wú)須管制代理者協(xié)助從而節(jié)約了代理成本。所以，國(guó)家配置資源的機(jī)制安排被分散決策個(gè)體自由協(xié)約構(gòu)成的價(jià)格機(jī)制所替代，這是最小化交易成本的理性選擇。    (4)產(chǎn)權(quán)管制放松并不是“激進(jìn)式”地一步到位，而是“漸進(jìn)式”地分階段進(jìn)行，甚至可能出現(xiàn)倒退，這取決于國(guó)家和個(gè)人之間的討價(jià)還價(jià)能力的對(duì)比。當(dāng)一個(gè)分散決策個(gè)人的談判地位不斷上升同時(shí)國(guó)家討價(jià)還價(jià)能力不斷下降的時(shí)候才可能出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)管制放松。國(guó)家不會(huì)主動(dòng)削弱自己的談判能力，除非政策失誤或外部競(jìng)爭(zhēng)壓力造成的沖擊才可能迫使它在產(chǎn)權(quán)管制的博弈談判中讓步。    (5)農(nóng)地剩余控制權(quán)管制放松與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，這表明國(guó)家放松管制農(nóng)地的剩余控制權(quán)，可大幅節(jié)約過(guò)去因農(nóng)地資源被扭曲配置所引起的內(nèi)生性交易成本；同時(shí)，農(nóng)地剩余索取權(quán)管制放松與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，這意味著國(guó)家放松農(nóng)地剩余索取權(quán)的管制，不僅增加了農(nóng)戶(hù)追逐私人財(cái)產(chǎn)收入的積極性，而且減少因租金耗散所帶來(lái)的效率損失。    總之，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)管制放松是中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效提高的動(dòng)力來(lái)源，在保持農(nóng)地集體所有制不變的前提下，進(jìn)一步放松對(duì)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的管制，把農(nóng)地資源的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)(剩余控制權(quán))和收益權(quán)(剩余索取權(quán))賦予給分散決策的農(nóng)戶(hù)個(gè)人將有利于中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。

作者簡(jiǎn)介

何一鳴，男，1981年5月出生于廣東省廣州市，博士，講師。2007年9月就讀于華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院農(nóng)村產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與制度經(jīng)濟(jì)專(zhuān)業(yè)，2009年12月提前獲管理學(xué)博士學(xué)位。2010年1月至今，在華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院與中國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)展研究中心從事科研、教學(xué)工作。主要研究方向?yàn)楝F(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)分析。迄今為止，在《改革》、《中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》等各類(lèi)中文學(xué)術(shù)期刊以及國(guó)際會(huì)議發(fā)表論文30余篇，成果曾多次被《中國(guó)社會(huì)科學(xué)文摘》、《人大復(fù)印資料》和“香港中文大學(xué)中國(guó)研究服務(wù)中心”以及“國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心信息網(wǎng)”轉(zhuǎn)載，CSSCI收錄10余篇，入選2008年中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)、2008年中國(guó)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)和2008年中國(guó)數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)，獲2007年、2008年廣東社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)年會(huì)優(yōu)秀論文二等獎(jiǎng)。目前主持教育部青年項(xiàng)目、教育部重大攻關(guān)項(xiàng)目子課題、國(guó)家社科基金子課題等省部級(jí)以上課題9項(xiàng)。曾任《珠江經(jīng)濟(jì)》雜志社“廣東制度變遷”專(zhuān)欄撰稿人以及《南方經(jīng)濟(jì)》雜志社“法律經(jīng)濟(jì)學(xué)”領(lǐng)域?qū)徃鍖?zhuān)家。

書(shū)籍目錄

序言?xún)?nèi)容提要ABSTRACT主要數(shù)學(xué)符號(hào)說(shuō)明圖形列表表格列表第一章  導(dǎo)言　第一節(jié)  問(wèn)題提出　第二節(jié)  研究方法與技術(shù)路線    一、理論工具與分析方法    二、研究的技術(shù)路線　第三節(jié)  內(nèi)容安排與邏輯思路第二章  理論述評(píng)　第一節(jié)  從產(chǎn)業(yè)管制放松理論到產(chǎn)權(quán)管制放松思想    一、產(chǎn)業(yè)管制放松理論    二、產(chǎn)權(quán)管制及其放松的思想　第二節(jié)  產(chǎn)權(quán)制度變遷理論及其在中國(guó)的應(yīng)用與檢驗(yàn)    一、產(chǎn)權(quán)制度變遷一般性理論及其在中國(guó)的應(yīng)用與修正    二、產(chǎn)權(quán)管制放松、分權(quán)化經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與農(nóng)地產(chǎn)權(quán)改革的中國(guó)經(jīng)驗(yàn)　第三節(jié)  對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的評(píng)析及本研究的貢獻(xiàn)第三章  研究框架　第一節(jié)  理論范式型構(gòu)與實(shí)證主義路徑    一、新制度主義的理論范式型構(gòu)    二、實(shí)證主義取向的發(fā)展路徑　第二節(jié)  從經(jīng)濟(jì)人范式到制度人假說(shuō)的演進(jìn)    一、經(jīng)濟(jì)人的前古典主義與古典主義范式    二、新古典主義的經(jīng)濟(jì)人范式：局部均衡抑或一般均衡    三、修正與革命：新制度主義經(jīng)濟(jì)人范式    四、經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的進(jìn)一步討論：假設(shè)、假說(shuō)與范式　第三節(jié)  產(chǎn)權(quán)主體的行為約束    一、個(gè)人主義方法論原則    二、行為設(shè)定　第四節(jié)  管制放松的客體：財(cái)產(chǎn)權(quán)利    一、產(chǎn)權(quán)類(lèi)型與管制結(jié)構(gòu)    二、產(chǎn)權(quán)維度與管制狀態(tài)　第五節(jié)  產(chǎn)權(quán)管制及其放松的歷史背景、關(guān)鍵概念與邏輯主線    一、產(chǎn)權(quán)管制從強(qiáng)化到放松的歷史演進(jìn)軌跡：中國(guó)農(nóng)地制度變遷的例證    二、核心概念：從“租金耗散”說(shuō)起    二、邏輯主線：租金耗散與交易成本的比較　第六節(jié)  本章小結(jié)第四章  產(chǎn)權(quán)管制放松的基本原理　第一節(jié)  產(chǎn)權(quán)管制放松概念體系的內(nèi)涵與外延    一、沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)就沒(méi)有產(chǎn)權(quán)    二、全所有權(quán)型產(chǎn)權(quán)與偏所有權(quán)型產(chǎn)權(quán)    三、產(chǎn)權(quán)的自我約束、外部歧視與三級(jí)管制    四、產(chǎn)權(quán)管制放松概念體系構(gòu)建　第二節(jié)  產(chǎn)權(quán)管制放松　第一定律：產(chǎn)權(quán)管制—公共領(lǐng)域—租金耗散    一、對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利實(shí)施管制的特征分析    二、公共領(lǐng)域：產(chǎn)權(quán)管制的產(chǎn)物    三、產(chǎn)權(quán)管制、公共領(lǐng)域與租金耗散　第三節(jié)  產(chǎn)權(quán)管制放松　第二定律：交易成本一管制放松一制度績(jī)效    一、交易成本：產(chǎn)權(quán)管制的約束條件    二、放松產(chǎn)權(quán)管制：交易成本約束下的資源配置機(jī)制轉(zhuǎn)換    三、交易成本、管制放松與制度績(jī)效　第四節(jié)  從Coase定理到產(chǎn)權(quán)管制放松定律    一、Coase　第一定理：產(chǎn)權(quán)管制還是放松    二、公共領(lǐng)域內(nèi)的故事讀出Coase　第一定理：攫取租金過(guò)度和產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足    三、信息約束、產(chǎn)權(quán)博弈與Coase　第二定理    四、產(chǎn)權(quán)管制放松理論的本質(zhì)：Coase　第二定理　第五節(jié)  本章小結(jié)第五章  原因假說(shuō)：產(chǎn)權(quán)管制放松前的制度供求均衡轉(zhuǎn)變　第一節(jié)  國(guó)家對(duì)產(chǎn)權(quán)管制放松的制度供給行為：“North悖論”　第二節(jié)  個(gè)人改變產(chǎn)權(quán)管制結(jié)構(gòu)的制度需求：偷懶與吶喊　第三節(jié)  產(chǎn)權(quán)管制放松的原因假說(shuō)：一個(gè)簡(jiǎn)單的動(dòng)態(tài)博弈模型　第四節(jié)  產(chǎn)權(quán)管制放松的國(guó)家凈租金影響中國(guó)農(nóng)地制度變遷的實(shí)證分析    一、假說(shuō)檢驗(yàn)Ⅰ：不同產(chǎn)權(quán)管制結(jié)構(gòu)下的國(guó)家績(jī)效的測(cè)算與比較    二、假說(shuō)檢驗(yàn)Ⅱ：農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)管制放松指數(shù)與租金    差額指數(shù)的面板回歸分析　第五節(jié)  本章小結(jié)第六章  過(guò)程假說(shuō)：產(chǎn)權(quán)管制放松中的討價(jià)還價(jià)　第一節(jié)  政治風(fēng)險(xiǎn)下個(gè)人與國(guó)家之間的產(chǎn)權(quán)管制放松動(dòng)態(tài)博弈機(jī)制    一、基本模型    二、模型擴(kuò)展　第二節(jié)  初始子博弈均衡I：交易成本下的產(chǎn)權(quán)管制結(jié)構(gòu)選擇    一、模型的基準(zhǔn)：交易成本為零的討價(jià)還價(jià)納什均衡解    二、模型擴(kuò)展：交易成本約束條件下的產(chǎn)權(quán)管制結(jié)構(gòu)比較　第三節(jié)  子博弈Ⅱ的進(jìn)一步討論：產(chǎn)權(quán)管制放松過(guò)程中的租金分成談判　第四節(jié)    國(guó)家與個(gè)人的離散型差分動(dòng)態(tài)分租模型    一、國(guó)家分租的離散型動(dòng)態(tài)最優(yōu)選擇    二、分散決策個(gè)體分租的差分動(dòng)力系統(tǒng)：基于變分法的通解　第五節(jié)  假說(shuō)檢驗(yàn)：來(lái)自?xún)纱无r(nóng)業(yè)危機(jī)的證據(jù)    一、農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的HMT測(cè)量方法    二、結(jié)構(gòu)穩(wěn)定的面板協(xié)整分析    三、結(jié)構(gòu)突變的面板協(xié)整分析    四、非線性回歸模型下的假說(shuō)檢驗(yàn)　第六節(jié)  本章小結(jié)第七章  績(jī)效假說(shuō)：產(chǎn)權(quán)管制放松后的制度效應(yīng)　第一節(jié)  產(chǎn)權(quán)管制放松與經(jīng)濟(jì)績(jī)效的制度邏輯　第二節(jié)  經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)生增長(zhǎng)的產(chǎn)權(quán)管制放松博弈模型      一、產(chǎn)權(quán)管制放松下分散決策個(gè)體之間的博弈均衡    二、最優(yōu)增長(zhǎng)的產(chǎn)權(quán)管制放松時(shí)間連續(xù)型常微分動(dòng)力系統(tǒng)    三、產(chǎn)權(quán)管制放松下分散決策個(gè)體博弈的宏觀制度效應(yīng)　第三節(jié)  假說(shuō)檢驗(yàn)：產(chǎn)權(quán)管制放松對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效影響的計(jì)量分析    一、直接驗(yàn)證：農(nóng)地剩余權(quán)利管制放松與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效進(jìn)步    二、產(chǎn)權(quán)管制放松前后的中國(guó)農(nóng)業(yè)制度績(jī)效測(cè)量與比較：DEA和IV方法的結(jié)合    三、“反歷史假設(shè)”的間接實(shí)證分析　第四節(jié)  本章小結(jié)第八章  保護(hù)帶修正：產(chǎn)權(quán)管制放松的邊界　第一節(jié)  產(chǎn)權(quán)管制放松邊界討論Ⅰ：資源屬性作為約束條件的引入　第二節(jié)  產(chǎn)權(quán)管制放松邊界討論Ⅱ：重新考慮產(chǎn)權(quán)管制者的主觀模型　第三節(jié)  產(chǎn)權(quán)管制及其放松的邊界：一個(gè)制度匹配的綜合性理論邏輯    一、實(shí)施機(jī)制的有效性：產(chǎn)權(quán)管制觀念與制度環(huán)境兼容    二、產(chǎn)權(quán)管制邊界的決定機(jī)理：關(guān)于兩種邊際交易成本的權(quán)衡　第四節(jié)  雙重約束條件下不同產(chǎn)權(quán)管制結(jié)構(gòu)的制度績(jī)效之實(shí)證分析    一、資源屬性和主流思潮約束下的產(chǎn)權(quán)管制    二、變量選取與指標(biāo)設(shè)計(jì)    三、面板DEA技術(shù)下的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)管制的效率損失與內(nèi)生性交易成本估算    四、假說(shuō)檢驗(yàn)　第五節(jié)  產(chǎn)權(quán)管制結(jié)構(gòu)下的績(jī)效生成機(jī)制    一、自由退出權(quán)利被管制的農(nóng)民租金耗散最小化行為分析    二、假說(shuō)驗(yàn)證：技術(shù)約束、組織規(guī)模抑或權(quán)利管制　第六節(jié)  本章小結(jié)第九章  結(jié)論與啟示　第一節(jié)  產(chǎn)權(quán)管制放松的一般理論范式    一、基本結(jié)論：對(duì)產(chǎn)權(quán)管制放松三個(gè)問(wèn)題的一般性理論解答    二、產(chǎn)權(quán)管制放松理論范式的構(gòu)建：從兩大原理與三大假說(shuō)到內(nèi)核與保護(hù)帶    三、產(chǎn)權(quán)管制放松范式對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與農(nóng)地產(chǎn)權(quán)改革的理論啟示　第二節(jié)  新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論之邏各斯：困惑、批判與反思    一、困惑：概念還是模型    二、批判：案例及其一般化    三、反思：經(jīng)驗(yàn)與理論的統(tǒng)一　第三節(jié)  進(jìn)一步討論    一、怎樣看待產(chǎn)權(quán)管制放松    二、產(chǎn)權(quán)管制放松帶來(lái)什么    三、產(chǎn)權(quán)管制放松理論將走向何方參考文獻(xiàn)后記

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