國家經(jīng)濟安全的維度、實質(zhì)及對策研究

內(nèi)容概要

一、研究目的 20世紀(jì)90年代之后，外國在華的直接投資開始出現(xiàn)大規(guī)模增長，中國成為了世界上吸引外國直接投資的最大發(fā)展中國家。尤其是2001年中國加人 WFO以后，各行業(yè)相繼對外開放，跨國公司在華的并購活動也逐漸活躍起來，它們在中國國內(nèi)市場上的投資擴張、技術(shù)進步推動、國內(nèi)市場開發(fā)作用日益明顯。積極引進外國直接投資，對我國經(jīng)濟發(fā)展起到不可替代的積極作用，它不但緩解了我國經(jīng)濟建設(shè)資金不足的問題，而且在管理、技術(shù)、市場開拓等方面，都大大推動了中國和國際市場的接軌，使中國經(jīng)濟的國際化程度不斷得到提高。 但隨著引進外商投資規(guī)模的不斷擴大，外商在我國的投資開始出現(xiàn)獨資化傾向與并購趨勢。面對來勢洶洶的外資并購浪潮，外資并購是否嚴(yán)重影響到了我國的國家經(jīng)濟安全這一核心議題也得到了前所未有的關(guān)注。伴隨外資并購案的頻發(fā)，“國有資產(chǎn)賤賣論”、“國家安全保護論”、“反壟斷論” 、“保護民族品牌論”等各種說法先后出爐，不同的呼聲和爭議也達到了空前的激烈的程度。如何根據(jù)外資并購規(guī)模的進一步擴大來適時調(diào)整我國的對外政策，解決好利用外國直接投資與維護國家經(jīng)濟安全的問題成為了當(dāng)務(wù)之急。為此，我國政府和企業(yè)應(yīng)盡快制定出相應(yīng)的對策，進一步提高利用外資的質(zhì)量和水平，努力避免外商利用獨資、并購的機會實現(xiàn)對我國市場和技術(shù)的壟斷操縱。對于外資并購與國家經(jīng)濟安全之間關(guān)系的研究，國內(nèi)研究目前還普遍缺乏戰(zhàn)略性視角，研究重點往往停留在國家經(jīng)濟安全的概念、內(nèi)容、對策、影響及原因等方面，對國家經(jīng)濟安全的實質(zhì)卻沒有很好把握，也就無法真正維護我國的經(jīng)濟安全。只有深入理解了國家經(jīng)濟安全的實質(zhì)問題，才能提出國家經(jīng)濟安全的維護對策。 本書研究的目的正是從外資并購的視角出發(fā)而展開的對國家經(jīng)濟安全維度、實質(zhì)與對策建議的研究。在深入研究我國經(jīng)濟在宏觀、中觀與微觀層面不安全的表現(xiàn)與原因后，文章提出了國家經(jīng)濟安全的實質(zhì)是市場安全與技術(shù)安全這一論點，并且探討了積極轉(zhuǎn)變政府經(jīng)濟職能對于維護國家經(jīng)濟安全的意義。最后，文章就維護國家經(jīng)濟安全的對策關(guān)鍵在于提升綜合競爭力展開論述。文章主要運用了理論與實踐相結(jié)合、規(guī)范分析與實證分析相結(jié)合、宏觀、中觀與微觀分析相結(jié)合的研究方法。 二、國家經(jīng)濟安全的維度分析 從宏觀層次分析，國家宏觀經(jīng)濟安全包括了金融安全、資源安全與對外貿(mào)易安全等基本要素。我國在這三方面均表現(xiàn)不佳：在金融領(lǐng)域，我國商業(yè)銀行不良貸款比重過大，國際投機性資本的大量涌人也給人民幣帶來巨大升值壓力；在資源領(lǐng)域，我國一貫依靠大量消耗資源來支撐經(jīng)濟增長，目前中國已面臨戰(zhàn)略性資源儲備不足的危機；在對外貿(mào)易領(lǐng)域，戰(zhàn)略性資源儲備不足，對外貿(mào)易方面，也存在進出口結(jié)構(gòu)不合理、外貿(mào)依存度過高隱憂以及外貿(mào)摩擦愈來愈頻繁等隱憂。本書分析認(rèn)為，造成我國宏觀經(jīng)濟不安全的原因一方面在于我國長期以來的出口主導(dǎo)型經(jīng)濟儲備了巨額外匯，而市場經(jīng)濟制度的不完善導(dǎo)致國家財富外流，不能將外匯充分轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y源和技術(shù)為我所用；另一方面，由于我國外貿(mào)出口和資源進口多依賴某一地區(qū)或國家，造成我國的經(jīng)濟命脈容易受制于人。 從中觀層次分析，產(chǎn)業(yè)安全是主權(quán)國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展及其市場經(jīng)濟利益不受外部威脅和內(nèi)部失衡影響而保持穩(wěn)定、均衡和持續(xù)提升的一種產(chǎn)業(yè)景氣狀態(tài)。產(chǎn)業(yè)安全的本質(zhì)就是“國家經(jīng)濟安全在產(chǎn)業(yè)角度的體現(xiàn)”，即在經(jīng)濟全球化市場讓度與分享過程中，一國產(chǎn)業(yè)競爭力的強與弱。通過對影響我國產(chǎn)業(yè)安全的外部因素、內(nèi)部因素的剖析，對關(guān)系國計民生的國內(nèi)重要產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)、典型案例分析，以及跨國公司進入我國主要產(chǎn)業(yè)的目標(biāo)、廣度、深度所發(fā)生的深刻變化，本書認(rèn)為，當(dāng)前我國產(chǎn)業(yè)安全問題突出體現(xiàn)在因引進外資而被外資優(yōu)勢所利用，進而發(fā)展到外資控制甚至壟斷國內(nèi)某些產(chǎn)業(yè)傾向，從而對國家經(jīng)濟安全產(chǎn)生威脅而出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)風(fēng)險。當(dāng)前跨國公司大舉并購不僅僅是占領(lǐng)我國市場，而是把我國的各個行業(yè)納入其全球產(chǎn)業(yè)鏈，通過并購企業(yè)逐步控制我國各個行業(yè)的核心部分、關(guān)鍵領(lǐng)域、高附加值的部分，使我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展出現(xiàn)“空心化”的危險趨勢，進而從根本上消除將來我國企業(yè)與之一爭高低的可能。 從微觀層次對國家經(jīng)濟安全進行分析研究，是本書的又一個創(chuàng)新。企業(yè)作為我國宏觀經(jīng)濟的微觀主體，民族企業(yè)的發(fā)展既是一個關(guān)系到企業(yè)興衰成敗的實際問題，又是一個關(guān)系到國家經(jīng)濟良性運行和發(fā)展的重要課題。企業(yè)的經(jīng)濟安全是企業(yè)生存與發(fā)展的基本保證，我國人世以來，為了與國際“游戲規(guī)則”接軌，國有企業(yè)紛紛重組、改制，外資也趁此良機大舉對我國企業(yè)展開兼并、收購，民族企業(yè)和民族品牌面臨著嚴(yán)重的生存危機。本書對當(dāng)前我國民族企業(yè)發(fā)展在，、技術(shù)裝備水平、企業(yè)規(guī)模效率、盈利能力、產(chǎn)品國際競爭力、對外技術(shù)依賴度等整體競爭力的各項要素進行分析，找出我國民族企業(yè)在國際競爭中處于劣勢的根本原因，一是缺乏與發(fā)達國家跨國公司相抗衡的大型企業(yè)集團；二是市場產(chǎn)權(quán)制度尚未建立完善；三是缺乏長期有效的競爭環(huán)境；四是外資企業(yè)的“超國民待遇”削弱了我國民族企業(yè)的市場競爭力。本書提出，民族企業(yè)的發(fā)展安全，就是企業(yè)在發(fā)展的過程中，有效地規(guī)避內(nèi)在和外在的各種風(fēng)險，在全面協(xié)調(diào)企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的同時，大力培養(yǎng)和扶持企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，不斷提升企業(yè)的管理水平，始終保持企業(yè)強勁的國際競爭力。 三、國家經(jīng)濟安全的實質(zhì)剖析 國家經(jīng)濟安全的內(nèi)涵是指國家經(jīng)濟面臨內(nèi)外威脅的現(xiàn)實和心理感受，以及保障安全所運用的經(jīng)濟手段。國家經(jīng)濟安全的實現(xiàn)有賴于強大的綜合國力，而在經(jīng)濟全球化的背景下，市場和技術(shù)是綜合國力的競爭中最核心的內(nèi)容。 從市場層面來看，經(jīng)濟主權(quán)是實現(xiàn)國家利益的根本保證，市場產(chǎn)權(quán)是國家經(jīng)濟主權(quán)的重要內(nèi)容。在市場經(jīng)濟條件下，國家經(jīng)濟安全實際上就是市場安全。市場安全是指主權(quán)國家市場規(guī)模的提升與市場結(jié)構(gòu)的改善不受外部威脅、侵蝕、封鎖、控制與壟斷及內(nèi)部失衡等的影響而保持穩(wěn)定、均衡和持續(xù)發(fā)展的一種市場景氣狀態(tài)。文章認(rèn)為，國家經(jīng)濟安全的實質(zhì)或著眼點是如何盡可能追求、實現(xiàn)和保障國家經(jīng)濟利益最大化。在市場經(jīng)濟條件下，經(jīng)濟利益的實現(xiàn)都是通過市場實現(xiàn)的，其核心是一國產(chǎn)品和勞務(wù)市場占有率的高低。因而維護國家市場體系安全，構(gòu)筑國家市場產(chǎn)權(quán)安全體系的工作必須在國際、國內(nèi)、企業(yè)三個層面上進行：在國際層面上，要構(gòu)建一個公平、公正、合理的國際經(jīng)濟市場新秩序。在國家層面上，要建立起完善的市場產(chǎn)權(quán)制度。在企業(yè)層面上，一方面要通過國內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)重組建立大型企業(yè)集團。另一方面要樹立以全球資源和全球市場為導(dǎo)向的新發(fā)展戰(zhàn)略思維，實施“走出去 ”戰(zhàn)略。目前我國市場不安全的表現(xiàn)主要為：我國的市場經(jīng)濟體制發(fā)育不完全，外資企業(yè)在我國的部分重點產(chǎn)業(yè)占有份額過高以及外資已經(jīng)對我國部分行業(yè)形成壟斷，導(dǎo)致國內(nèi)的民族企業(yè)難以進入該市場。 從技術(shù)安全層面來看，廣義的技術(shù)安全概念定義是：在一定的社會環(huán)境條件下，由技術(shù)因素以及技術(shù)與國家安全因素的相關(guān)性所構(gòu)成的國家安全的一種態(tài)勢，這種態(tài)勢描述了國家利益免受國外技術(shù)優(yōu)勢威脅的能力，國家在所面臨的國際國內(nèi)環(huán)境中保障技術(shù)健康發(fā)展以及依靠技術(shù)提高整體競爭力的能力和國家以技術(shù)手段維護國家綜合安全的能力。由于我國在很多領(lǐng)域缺乏自主核心技術(shù)，根本無法占據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制高點，技術(shù)安全危機已成為我國產(chǎn)業(yè)升級、提高國際競爭力的巨大障礙。造成我國技術(shù)不安全的原因，一是來自內(nèi)部的企業(yè)自身技術(shù)自主創(chuàng)新能力比較弱而出現(xiàn)的自身技術(shù)供給不足。二是來自外部的技術(shù)控制、封鎖與壟斷及企業(yè)被并購而出現(xiàn)外部技術(shù)供給失效和民族工業(yè)技術(shù)流失。 四、維護與保障國家經(jīng)濟安全的對策 針對前面分析過的目前我國國家經(jīng)濟安全存在的種種威脅，本書從宏觀、中觀、微觀三個層面分別探討了我國的國家綜合競爭力、產(chǎn)業(yè)競爭力和企業(yè)競爭力的現(xiàn)狀。本書提出，維護我國經(jīng)濟安全的最終對策是提升國際競爭力，并就國家綜合競爭力、產(chǎn)業(yè)競爭力和企業(yè)競爭力三個方面提出了應(yīng)對措施。 提升我國的綜合國家競爭力，一是提高我國的科技競爭力；二是加強我國的金融體制改革；三是抓緊改善、切實推進我國的軟環(huán)境建設(shè)；四是建立健全市場產(chǎn)權(quán)制度。 提升我國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，一是建立公開公平市場秩序，創(chuàng)造良好的競爭外部環(huán)境；二是扶持培養(yǎng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，實施趕超發(fā)展戰(zhàn)略；三是適時加速促進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，提高我國在國際分工體系中的地位。 提升我國企業(yè)的國際競爭力，一是加大跨國公司向中國技術(shù)轉(zhuǎn)讓的力度，二是組建和扶持具有強大實力的大型企業(yè)集團，三是鼓勵實施“走出去” 戰(zhàn)略，四是鑄造我國企業(yè)的國際競爭力優(yōu)勢。

作者簡介

陳曦，女，1976年1月生，湖北省武漢市人。2008年畢業(yè)于中南財經(jīng)政法大學(xué)政治經(jīng)濟學(xué)專業(yè)，獲經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位，現(xiàn)在中共湖北省委黨校公共管理教研部任講師。曾在各級期刊上發(fā)表文章數(shù)篇，主要研究方向為國家經(jīng)濟安全理論、跨國公司競爭力、政府經(jīng)濟職能等。
曾繁華，男，1962年2月生于湖北省京山縣。政治經(jīng)濟學(xué)專業(yè)碩士生和博士生導(dǎo)師。武漢大學(xué)理論經(jīng)濟學(xué)博士后。2003年被評為湖北省有突出貢獻中青年專家。現(xiàn)為中南財經(jīng)政法大學(xué)WTO與湖北發(fā)展研究中心副主任、國民經(jīng)濟學(xué)系副主任。中南財經(jīng)政法大學(xué)科研骨干。湖北省行為科學(xué)學(xué)會副會長，武漢市勞動就業(yè)服務(wù)管理協(xié)會副會長，中南財經(jīng)政法大學(xué)中青年經(jīng)濟研究會會長，武漢市仲裁委員會仲裁員。曾先后主持完成三項國家社科基金課題和四項省部級課題，第一個在國內(nèi)提出“隱性就業(yè)”的新構(gòu)想、新理論；在國內(nèi)外首先提出了“市場所有權(quán)理論”。已出版多部學(xué)術(shù)專著和學(xué)術(shù)論文，并有多項成果獲政府學(xué)術(shù)獎。

書籍目錄

第一章 導(dǎo)論　第一節(jié) 本書的研究背景　　一、經(jīng)濟全球化背景下國家經(jīng)濟安全問題日益突出　　二、利用FDI的新趨勢日益影響到我國國家經(jīng)濟安全　第二節(jié) 本書的研究意義　　一、本選題理論意義　　二、本選題實踐意義　第三節(jié) 國內(nèi)外理論研究綜述　　一、國外研究現(xiàn)狀　　二、國內(nèi)研究現(xiàn)狀　　三、對國內(nèi)外研究現(xiàn)狀評價　第四節(jié) 研究思路、研究方法及創(chuàng)新之處　　一、研究思路　　二、研究方法　　三、創(chuàng)新之處第二章 外資并購與國家經(jīng)濟安全　第一節(jié) 外資并購的全球背景　　一、全球FDI近年呈現(xiàn)恢復(fù)性增長　　二、跨國并購成為世界性潮流　　三、跨國并購的新特征　第二節(jié) 外資在華并購的發(fā)展階段、趨勢及特征　　一、外資在華并購的發(fā)展階段　　二、外資在華并購的前景趨勢　　三、外資在華并購的新特征　第三節(jié) 外資并購對我國國家經(jīng)濟安全的影響　　一、外資并購會造成對我國重要行業(yè)的壟斷和控制　　二、外資并購對我國經(jīng)濟政策效果造成阻礙　　三、外資并購導(dǎo)致我國國有資產(chǎn)流失　　四、外資并購對國有品牌產(chǎn)生打壓第三章 國家經(jīng)濟安全的維度分析　第一節(jié) 國家經(jīng)濟安全的宏觀分析　　一、國家宏觀經(jīng)濟安全的內(nèi)涵　　二、我國宏觀經(jīng)濟不安全的表現(xiàn)　　三、我國宏觀經(jīng)濟不安全的原因　第二節(jié) 國家經(jīng)濟安全的中觀分析　　一、國家產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵　　二、我國產(chǎn)業(yè)不安全的表現(xiàn)　　三、我國產(chǎn)業(yè)不安全的原因　第三節(jié) 國家經(jīng)濟安全的微觀分析　　一、民族企業(yè)發(fā)展安全的內(nèi)涵　　二、民族企業(yè)發(fā)展不安全的表現(xiàn)　　三、民族企業(yè)發(fā)展不安全的原因第四章 國家經(jīng)濟安全的實質(zhì)剖析　第一節(jié) 市場安全　　一、市場安全的界定　　二、市場不安全的表現(xiàn)　　三、市場安全的衡量指標(biāo)　　四、市場安全的實質(zhì)是市場產(chǎn)權(quán)安全　第二節(jié) 技術(shù)安全　　一、技術(shù)安全的界定　　二、技術(shù)不安全的表現(xiàn)　　三、技術(shù)安全的衡量指標(biāo)　　四、技術(shù)安全的實質(zhì)是自主創(chuàng)新能力的強弱　第三節(jié) 處理好市場安全與技術(shù)安全的關(guān)系　　一、發(fā)達國家：市場與技術(shù)的“雙邊壟斷”　　二、發(fā)展中國家：市場與技術(shù)的“雙重邊緣化”　　三、“市場產(chǎn)權(quán)規(guī)則”與“技術(shù)產(chǎn)權(quán)規(guī)則”的全球協(xié)調(diào)第五章 積極轉(zhuǎn)變我國政府的經(jīng)濟職能　第一節(jié) 政府在維護國家經(jīng)濟安全中的作用　　一、維護國家經(jīng)濟安全是政府的重要經(jīng)濟職能　　二、政府是維護國家經(jīng)濟安全的終極主體　第二節(jié) 我國政府經(jīng)濟安全職能不健全的表現(xiàn)　　一、政府經(jīng)濟職能“缺位”與“越位”并存　　二、政府經(jīng)濟職能行為方式不規(guī)范　　三、政府經(jīng)濟職能運行手段落后　第三節(jié) 發(fā)達國家維護國家經(jīng)濟安全的制度安排　　一、將國家經(jīng)濟安全提升到國家安全戰(zhàn)略的層次　　二、建立了比較完善的維護經(jīng)濟安全的組織機制　　三、建立了完整的國家經(jīng)濟安全審查制度　　四、建立了完整的反壟斷法規(guī)制度　　五、采取各項對內(nèi)對外經(jīng)濟政策維護本國經(jīng)濟安全　第四節(jié) 建設(shè)我國國家經(jīng)濟安全保障體系　　一、建立維護國家經(jīng)濟安全的決策機制　　二、建立針對外資并購的經(jīng)濟安全審查機制　　三、完善我國以《反壟斷法》為主體的法律法規(guī)　　四、規(guī)范國有資產(chǎn)的評估機制　　五、構(gòu)建國家經(jīng)濟安全監(jiān)測預(yù)警及重大沖突處理體系第六章 維護我國經(jīng)濟安全的對策分析　第一節(jié) 宏觀層面：提升國家競爭力　　一、國家競爭力的內(nèi)涵　　二、我國的國家競爭力分析　　三、提升我國的綜合國家競爭力　第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)層面：提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力　　一、產(chǎn)業(yè)國際競爭力的內(nèi)涵　　二、我國產(chǎn)業(yè)國際競爭力的分析　　三、提升我國的產(chǎn)業(yè)國際競爭力　第三節(jié) 微觀基礎(chǔ)：提高企業(yè)國際競爭力　　一、企業(yè)國際競爭力的內(nèi)涵　　二、我國企業(yè)國際競爭力的分析　　三、提升我國企業(yè)的國際競爭力主要參考文獻

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