諾思的制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論研究

內(nèi)容概要

經(jīng)濟(jì)績(jī)效（Economic PerfbHIlance）的源泉是什么？這是經(jīng)濟(jì)學(xué)中古老而又長(zhǎng)青的話(huà)題，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的核心一。自亞當(dāng)·斯密（Adam smith）以降，有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)要素積累，有的強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步和人力資本投資的重要性，但在許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，制度更為重要，因?yàn)檫@些因素的社會(huì)投入程度決定于制度中的激勵(lì)結(jié)構(gòu)。    20世紀(jì)90年代后半期以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家重新恢復(fù)了對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的源泉問(wèn)題的討論，相關(guān)研究文獻(xiàn)浩繁。盡管其觀點(diǎn)、方法不盡相同，但是制度影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效，已是不爭(zhēng)的事實(shí)。迄今，制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論已取得了長(zhǎng)足的進(jìn)展：其中絕大部分理論性都很強(qiáng)，有著明確的理論假設(shè)、研究設(shè)計(jì)和驗(yàn)證邏輯；研究選取的學(xué)科角度、課題和研究方法也多種多樣。目前，制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論已成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要分支和最有活力的領(lǐng)域之一。許多學(xué)者強(qiáng)調(diào)了制度是經(jīng)濟(jì)績(jī)效的源泉，不同的制度質(zhì)量決定了國(guó)家間經(jīng)濟(jì)績(jī)效的差異。他們的研究強(qiáng)烈地受到諾思等人的影響，同時(shí)又進(jìn)一步豐富和發(fā)展了諾思的經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論。    諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主道格拉斯·諾思（Douglass C.North）是20世紀(jì)少數(shù)幾個(gè)敢問(wèn)并試圖回答“是什么使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或衰退”這種大問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一。為了尋求經(jīng)濟(jì)績(jī)效之源，他終生求索，提出了較為全面、系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論。    本文主要圍繞諾思經(jīng)濟(jì)思想演變的主線(xiàn)索——“經(jīng)濟(jì)績(jī)效探源”，從學(xué)術(shù)思想史的角度進(jìn)行全面的梳理，試圖挖掘其經(jīng)濟(jì)績(jī)效思想演變的內(nèi)在邏輯、歷史地位及理論和現(xiàn)實(shí)意義。具體而言，本文重點(diǎn)厘清諾思的經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論為何，以及怎樣變化和發(fā)展的過(guò)程，闡述諾思的市場(chǎng)和制度（產(chǎn)權(quán)、國(guó)家、意識(shí)形態(tài)）作用于經(jīng)濟(jì)績(jī)效的具體機(jī)制，揭示其理論變遷的內(nèi)在邏輯；同時(shí)，結(jié)合他人在諾思之后理論的新發(fā)展，對(duì)其理論（方法論）的特點(diǎn)及歷史地位等進(jìn)行總結(jié)和評(píng)價(jià)，并對(duì)諾思與馬克思制度分析進(jìn)行比較。    根據(jù)研究目標(biāo)、研究對(duì)象和學(xué)術(shù)思想史的一般要求，本文在概述諾思經(jīng)濟(jì)思想演變線(xiàn)索及其分期的基礎(chǔ)上，大體以時(shí)間為序較為系統(tǒng)地考察諾思對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效源泉探討所經(jīng)歷的階段、基本觀點(diǎn)，并對(duì)其進(jìn)行總結(jié)和評(píng)價(jià)，兼與馬克思制度分析進(jìn)行比較。相應(yīng)的，本文做出如下安排：    導(dǎo)論，概述了研究意義、研究動(dòng)態(tài)、生平和貢獻(xiàn)、論文結(jié)構(gòu)、研究方法，以及邏輯創(chuàng)新點(diǎn)。盡管?chē)?guó)外制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論（實(shí)證研究）已經(jīng)取得了長(zhǎng)足的進(jìn)展，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)大師諾思的制度變遷理論也多有研究，但是，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于諾思后期（90年代之后）諾思本人和他人對(duì)制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論的發(fā)展和超越尚未給予足夠的重視，本文欲從經(jīng)濟(jì)思想史的角度較為全面、系統(tǒng)地梳理諾思的制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論，并試圖結(jié)合新近的文獻(xiàn)對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)。    第一章，簡(jiǎn)要闡述了諾思經(jīng)濟(jì)思想演變的主要線(xiàn)索、“經(jīng)濟(jì)績(jī)效”、“交易費(fèi)用”、“制度”等的含義及“經(jīng)濟(jì)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)”、從新古典分析轉(zhuǎn)入制度分析的原因、制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效分析發(fā)展過(guò)程及其一般框架。諾思經(jīng)濟(jì)思想演變的主要線(xiàn)索是圍繞“經(jīng)濟(jì)績(jī)效探源”，它經(jīng)歷了從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析到制度分析的轉(zhuǎn)變。諾思的一國(guó)三方模型雖然經(jīng)受住了時(shí)間的考驗(yàn)，但它并沒(méi)有提供一個(gè)新的、更一般的理論框架來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和制度變遷的過(guò)程，現(xiàn)有的理論也不能做出令人信服的解釋。20世紀(jì)70年代前后，西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家陷入經(jīng)濟(jì)衰退，凱恩斯主義日漸式微，包括新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的形形色色的新自由主義經(jīng)濟(jì)思潮涌起。諾思的“制度”先后被視為“作為組織的制度”、一“作為規(guī)則的制度”和“作為文化的制度”，制度的功能也相應(yīng)擴(kuò)展?；诮灰踪M(fèi)用理論和亞當(dāng)·斯密的分工理論，諾思通過(guò)對(duì)“交易費(fèi)用”的不斷闡釋和交易類(lèi)型的區(qū)分逐漸建立了制度分析的一般框架，囊括產(chǎn)權(quán)、國(guó)家和意識(shí)形態(tài)理論，其中，產(chǎn)權(quán)理論居于核心地位?，F(xiàn)在，諾思認(rèn)為衡量經(jīng)濟(jì)績(jī)效的標(biāo)準(zhǔn)不僅包括物質(zhì)維度（物質(zhì)福利），而且還應(yīng)該考慮道德維度，要依據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平而定。     第二章，闡述了諾思的市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論形成的背景、發(fā)展過(guò)程、主要內(nèi)容，并進(jìn)行評(píng)價(jià)。諾思早期（1950—1968年）堅(jiān)持競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)決定企業(yè)家才能、技術(shù)進(jìn)步和人力資本，乃經(jīng)濟(jì)績(jī)效的源泉。作為一個(gè)“虔誠(chéng)的馬克思主義者”，他之所以選擇在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范圍內(nèi)考察經(jīng)濟(jì)績(jī)效，除了受當(dāng)時(shí)的學(xué)術(shù)氛圍影響之外，也與諾思早年對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的迷戀有關(guān)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論主要包括他的輸出基礎(chǔ)理論和區(qū)域?qū)I(yè)化與一國(guó)三方模型，前者強(qiáng)調(diào)了大宗商品出口（如棉花）通過(guò)乘數(shù)效應(yīng)拉動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；后者是前者在區(qū)域經(jīng)濟(jì)中的具體運(yùn)用，但它側(cè)重于區(qū)域?qū)I(yè)化和區(qū)際貿(mào)易的相互依賴(lài)關(guān)系。諾思是最早提出“輸出基礎(chǔ)理論”的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，其理論對(duì)當(dāng)代某些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍有解釋力；其區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論對(duì)于現(xiàn)階段我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也有一定的啟示。早期新古典分析也孕育了后期制度分析的萌芽，20世紀(jì)70年代之后，諾思轉(zhuǎn)向了對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性（有效）市場(chǎng)所需的制度條件或制度轉(zhuǎn)型的分析，但是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)仍是其制度分析的基準(zhǔn)（benchmark），他也始終堅(jiān)持他后來(lái)稱(chēng)之為“科學(xué)的”新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，該基調(diào)與其制度分析的兩難沖突也是諾思迄今不斷求索和困惑的根源。     第三章，從學(xué)術(shù)思想史的角度，首先闡述諾思的產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論的發(fā)展過(guò)程；其次圍繞產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系及非效率的產(chǎn)權(quán)為何存在來(lái)展開(kāi)對(duì)諾思的經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論的分析；最后進(jìn)行評(píng)析。諾思產(chǎn)權(quán)理論的特色或貢獻(xiàn)在于，他把產(chǎn)權(quán)的理論運(yùn)用-I-）~史分析并使之動(dòng)態(tài)化。20世紀(jì)70年代，他的制度分析聚焦于“社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期產(chǎn)權(quán)的作用”和“有效率的產(chǎn)權(quán)”，80年代之后，“非效率的產(chǎn)權(quán)為何長(zhǎng)期存在及其對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響”及“國(guó)家在交易費(fèi)用和競(jìng)爭(zhēng)壓力的約束下怎樣界定產(chǎn)權(quán)”則成為諾思關(guān)注的焦點(diǎn)。現(xiàn)在，他認(rèn)為產(chǎn)權(quán)明確及實(shí)施完善僅僅是保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要條件；產(chǎn)權(quán)清晰固然重要，但是產(chǎn)權(quán)保護(hù)更加重要。他還反復(fù)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)（制度）作為一種激勵(lì)結(jié)構(gòu)依然重要，但是，維持激勵(lì)更加重要。諾思等對(duì)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)功能的強(qiáng)調(diào)逐漸成為后期許多學(xué)者經(jīng)驗(yàn)分析或?qū)嵶C研究的基礎(chǔ)，這些研究不僅檢驗(yàn)或證實(shí)了、而且也發(fā)展了諾思的產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論。     第四章，盡管?chē)?guó)內(nèi)許多學(xué)者對(duì)諾思的新古典國(guó)家理論非常熟悉，但對(duì)諾思后期他自己和其他學(xué)者對(duì)他早期國(guó)家理論的發(fā)展和超越則鮮有研究。為此，本章首先闡述了諾思國(guó)家理論形成的背景及其過(guò)程；其次，探討諾思的國(guó)家與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論，旨在梳理國(guó)家在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中內(nèi)在矛盾及其諾思化解這個(gè)矛盾的學(xué)術(shù)探索；最后，結(jié)合新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展扼要評(píng)述國(guó)家理論（方法論）特色。就其理論自身來(lái)說(shuō)，從產(chǎn)權(quán)理論發(fā)展到國(guó)家理論是勢(shì)所必然，也是諾思的制度（變遷）與經(jīng)濟(jì)績(jī)效分析自身邏輯發(fā)展的必然結(jié)果：現(xiàn)有的公共選擇理論雖然為諾思后來(lái)的分析提供了素材，但是它們忽視了權(quán)力和意識(shí)形態(tài)在政治過(guò)程中的作用，政治家的作用并沒(méi)有被很好地整合到各自的模型中去，其l解釋力有限。從現(xiàn)實(shí)來(lái)說(shuō)，政府在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中所占比重，以及由它實(shí)施無(wú)所不在的規(guī)制，是決定一國(guó)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的關(guān)鍵因素。諾思后期拓展了新古典國(guó)家模型，引入了時(shí)間因素，關(guān)注“如何約束統(tǒng)治者隨意掠奪行為，使統(tǒng)治者所做的跨越時(shí)間和空間的承諾可信”的問(wèn)題。在諾思看來(lái)，國(guó)家既是暴力的合法壟斷者，又是公共服務(wù)的供給者；它既扮演生產(chǎn)性角色，也扮演再分配性角色。國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，然而，國(guó)家又是人為衰退的根源。諾思和溫加斯特通過(guò)對(duì)光榮革命的經(jīng)典案例研究表明，解決國(guó)家的本質(zhì)兩難問(wèn)題勢(shì)必要求采用現(xiàn)代國(guó)家制度，并由此揭示了憲政作用于經(jīng)濟(jì)績(jī)效的具體機(jī)制。盡管人們對(duì)憲政與經(jīng)濟(jì)績(jī)效的實(shí)證研究存在著不同的看法，但是諾思將政治家的“可信承諾”這個(gè)概念置于經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究的中心位置，很多證據(jù)表明這種強(qiáng)調(diào)是完全應(yīng)該的。諾思博采眾家之長(zhǎng)，綜合運(yùn)用了多種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論尤其是交易費(fèi)用理論，形成了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中較為成熟的國(guó)家理論，并開(kāi)創(chuàng)了交易費(fèi)用政治學(xué)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，諾思第一個(gè)系統(tǒng)闡述了統(tǒng)治者如何會(huì)使自己的收益最大化的問(wèn)題，提出了銜接政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的經(jīng)典問(wèn)題——承諾問(wèn)題，也是新制度主義的核心問(wèn)題，對(duì)承諾問(wèn)題的分析顛覆了他之前的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。     第五章，較為系統(tǒng)地探討諾思意識(shí)形態(tài)（認(rèn)知）與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論，具體說(shuō)來(lái)，首先，在文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上分析諾思引入意識(shí)形態(tài)的原因及意識(shí)形態(tài)理論發(fā)展的大體過(guò)程；其次，探討認(rèn)知、制度演化與經(jīng)濟(jì)績(jī)效的關(guān)系；最后，對(duì)諾思的意識(shí)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效分析框架及其有關(guān)的實(shí)證研究進(jìn)行評(píng)析。從理論上說(shuō)，為了應(yīng)對(duì)新古典國(guó)家理論，或者說(shuō)制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效分析所面臨的挑戰(zhàn)，諾思引入了意識(shí)形態(tài)理論。諾思早期（1981）努力將意識(shí)形態(tài)整合到他的理論模型之中，但他并未建立起相應(yīng)的理論體系，這方面的研究工作僅僅是一個(gè)開(kāi)端。20世紀(jì)90年代之后，他的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向認(rèn)知科學(xué)，分析了不確定性情形下個(gè)體或集體的決策行為，以及認(rèn)知、信念與制度的互動(dòng)及其對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響。借助于認(rèn)知心理學(xué)尤其是哈耶克和哈欽斯（Hutchins）的認(rèn)知理論，諾思初步揭示了信念或心智模式對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響及其作用機(jī)制。盡管諾思所做的工作更多的是現(xiàn)有理論的綜合，而且斷言居多，缺乏嚴(yán)密的論證。但是，他指出了意識(shí)形態(tài)是影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效的個(gè)人或集體選擇的關(guān)鍵及其作用機(jī)理，這無(wú)疑推進(jìn)了西方經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展，也極大地推動(dòng)了20世紀(jì)80年代開(kāi)始的世界范圍內(nèi)文化與經(jīng)濟(jì)績(jī)效研究熱潮。而且，他在更廣泛的學(xué)術(shù)背景下尋求制度范式的綜合，這種基于個(gè)體心理的制度分析令人振奮地復(fù)活了斯密、休謨和哈耶克的“道德科學(xué)”，可能形成一個(gè)前景看好的“行為制度理論”。     第六章，闡述了諾思的“三位一體”的經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論、制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論新進(jìn)展、諾思經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論的合理因素和局限性及其啟示和借鑒。為了解決制度內(nèi)生、搭便車(chē)和承諾的自我實(shí)施等問(wèn)題，諾思制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效的分析引入了意識(shí)形態(tài)（認(rèn)知）因素，由此形成了產(chǎn)權(quán)、國(guó)家和意識(shí)形態(tài)“三位一體”的制度變遷理論或經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論，從比較視角來(lái)看，諾思三位一體的經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論特色更加明顯。諾思等提出了制度（變遷）是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或者說(shuō)西方世界的興起的決定因素，這既為他贏得了世界聲譽(yù)，同時(shí)也引發(fā)了激烈爭(zhēng)論。圍繞制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效的實(shí)證研究已經(jīng)涌現(xiàn)了大量文獻(xiàn)，它們大多采用了制度的代理工具變量及其指標(biāo)體系，通過(guò)跨國(guó)（地區(qū)）回歸分析和個(gè)別或幾個(gè)國(guó)家案例分析，進(jìn)一步證實(shí)和發(fā)展了諾思制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論。如果結(jié)合前三章對(duì)諾思貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)，可以發(fā)現(xiàn)他在制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論尤其是實(shí)證研究及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)家理論中的開(kāi)拓性貢獻(xiàn)。諾思把“制度”和“時(shí)間”因素納入傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，不僅拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域，而且使其理論對(duì)現(xiàn)實(shí)尤其是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)和發(fā)展中國(guó)家具有較強(qiáng)的解釋力。他對(duì)認(rèn)知、制度演化和經(jīng)濟(jì)績(jī)效的研究，再次使他置身于理論的前沿，這也與行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展方向是一致的。諾思的經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論的局限性不僅表現(xiàn)在其階級(jí)局限性，而且還表現(xiàn)在其體系中蘊(yùn)涵著許多自身難以解決的內(nèi)在矛盾和沖突。盡管如此，他的理論還是告訴我們，要重視制度的作用，但又不能迷信制度；技術(shù)變遷與制度變遷同等重要等。     第七章，筆者專(zhuān)門(mén)就馬克思與諾思的制度（變遷）理論進(jìn)行比較。諾思的制度分析是植根于馬克思的制度宏觀分析框架，并著力打造制度分析的微觀基礎(chǔ)。具體表現(xiàn)為：在馬克思的宏觀分析框架下，諾思深入探討了馬克思已經(jīng)論及但未深入闡述的各種類(lèi)型的制度，并試圖借助于交易費(fèi)用理論，來(lái)解釋生產(chǎn)力（技術(shù)）——生產(chǎn)關(guān)系（制度結(jié)構(gòu)或產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)）——上層建筑（國(guó)家或意識(shí)形態(tài)）之間的具體作用機(jī)制。     第八章，在第七章的基礎(chǔ)上，本章力圖主張轉(zhuǎn)軌時(shí)期制度分析應(yīng)當(dāng)整合諾思與馬克思的制度分析進(jìn)路，并著重分析了諾思制度分析對(duì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期的制度分析的借鑒和啟示。     第九章，總結(jié)本論文的基本觀點(diǎn)、局限性，以及對(duì)未來(lái)研究的展望。

作者簡(jiǎn)介

劉和旺，男，1972年生。2002年、2006年分別于浙江大學(xué)和武漢大學(xué)獲得歷史學(xué)碩士學(xué)位和經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。2007—2009年在中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動(dòng)站工作?，F(xiàn)為湖北大學(xué)商學(xué)院教師。主要研究領(lǐng)域：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)思想史。在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》和《教學(xué)與研究》等核心期刊發(fā)表論文10余篇  出版譯文共計(jì)10多萬(wàn)字。先后參與武漢大學(xué)和中國(guó)人民大學(xué)‘985工程’的多個(gè)項(xiàng)目  作為項(xiàng)目主持人正在主持湖北省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目‘十一五’規(guī)劃課題——“產(chǎn)權(quán)制度如何影響技術(shù)創(chuàng)新：基于中國(guó)微觀數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究”。

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摘要導(dǎo)言第一章  諾思經(jīng)濟(jì)思想的演變  第一節(jié)  經(jīng)濟(jì)思想演變的主線(xiàn)索    一、演變過(guò)程中的辯證法    二、經(jīng)濟(jì)績(jī)效探源  第二節(jié)  經(jīng)濟(jì)思想演變的階段性    一、早期新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析    二、從新古典分析轉(zhuǎn)向制度分析    三、制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效分析發(fā)展的兩個(gè)階段  第三節(jié)  制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效分析的一般框架    一、制度含義的演變    二、交易費(fèi)用與制度分析的總框架  本章小結(jié)第二章  制度分析的萌芽——競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效  第一節(jié)  市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效研究主題的確立    一、研究主題確立的背景    二、經(jīng)濟(jì)績(jī)效研究主題的確立    三、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效分析的發(fā)展過(guò)程  第二節(jié)  競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效    一、輸出基礎(chǔ)理論    二、區(qū)域?qū)I(yè)化和一國(guó)三方模型  第三節(jié)  市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論評(píng)析    一、理論溯源    二、評(píng)價(jià)與借鑒    三、制度分析的萌芽和分工理論的發(fā)展  本章小結(jié)第三章  產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論  第一節(jié)  產(chǎn)權(quán)理論的演變    一、樸素產(chǎn)權(quán)理論    二、現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論  第二節(jié)  產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論    一、轉(zhuǎn)型時(shí)期產(chǎn)權(quán)的作用    二、非效率產(chǎn)權(quán)為何存在  第三節(jié)  產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論評(píng)析    一、產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的充分條件嗎    二、產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論經(jīng)驗(yàn)研究新進(jìn)展及諾思的貢獻(xiàn)  本章小結(jié)第四章  國(guó)家與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論  第一節(jié)  國(guó)家理論    一、國(guó)家理論形成的歷史背景    二、國(guó)家理論的發(fā)展過(guò)程  第二節(jié)  國(guó)家與經(jīng)濟(jì)績(jī)效    一、國(guó)家實(shí)質(zhì)    二、可信承諾、憲政與經(jīng)濟(jì)績(jī)效  第三節(jié)  國(guó)家與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論評(píng)析    一、國(guó)家與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論溯源    二、國(guó)家與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論的特點(diǎn)    三、國(guó)家與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論的主要貢獻(xiàn)  本章小結(jié)第五章  意識(shí)形態(tài)（認(rèn)知）與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論  第一節(jié)  意識(shí)形態(tài)（認(rèn)知）理論的形成和發(fā)展      一、意識(shí)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效研究回顧    二、新古典國(guó)家理論的困境與意識(shí)形態(tài)的引入    三、意識(shí)形態(tài)（認(rèn)知）理論的發(fā)展    第二節(jié)  認(rèn)知、制度演化與經(jīng)濟(jì)績(jī)效    一、認(rèn)知與制度演化的一般模型    二、認(rèn)知與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論  第三節(jié)  認(rèn)知與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論評(píng)析    一、認(rèn)知與經(jīng)濟(jì)績(jī)效的分析框架    二、意識(shí)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論的經(jīng)驗(yàn)研究    三、認(rèn)知與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論（方法論）評(píng)價(jià)    本章小結(jié)第六章  制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論的總體評(píng)價(jià)／223  第一節(jié)  三位一體的經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論  一、內(nèi)在邏輯審視  二、比較視角  第二節(jié)  制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論新進(jìn)展及諾思的主要貢獻(xiàn)    一、制度（變遷）與西方世界的興起      二、實(shí)證研究新進(jìn)展及諾思的開(kāi)拓性貢獻(xiàn)  第三節(jié)  經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論的合理因素和局限性    一、合理因素    二、局限性第七章  馬克思與諾思的制度分析之比較  第一節(jié)  制度分析的一般框架之比較    一、馬克思制度分析的一般框架    二、諾思的制度理論為何轉(zhuǎn)向交易費(fèi)用的制度分析    三、諾思與馬克思的制度分析之間的關(guān)系  第二節(jié)  產(chǎn)權(quán)理論比較    一、馬克思與諾思產(chǎn)權(quán)范疇之間的關(guān)系    二、馬克思產(chǎn)權(quán)理論對(duì)諾思的影響    三、馬克思與諾思方法論上的互補(bǔ)  第三節(jié)  國(guó)家理論比較    一、馬克思國(guó)家理論及其貢獻(xiàn)    二、諾思國(guó)家理論進(jìn)路及其貢獻(xiàn)  第四節(jié)  意識(shí)形態(tài)理論比較    一、馬克思的意識(shí)形態(tài)理論    二、諾思的實(shí)證意識(shí)形態(tài)理論  第五節(jié)  馬克思與諾思制度變遷理論之比較    一、馬克思制度變遷理論    二、諾思制度變遷理論    三、兩種制度變遷理論的比較與綜合第八章  諾思理論對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的啟示和借鑒意義  第一節(jié)  轉(zhuǎn)軌時(shí)期的制度分析方法初探：整合馬克思與諾思的制度分析    一、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論整合的可能性和必要性    二、方法論基礎(chǔ)：整體主義與個(gè)體主義相結(jié)合    三、“權(quán)力—效率”問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架    四、制度與認(rèn)知的路徑依賴(lài)?yán)碚? 第二節(jié)  諾思制度分析的借鑒和啟示意義    一、要重視制度的作用，但同時(shí)要警惕和批評(píng)“神化制度”現(xiàn)象或“制度崇拜癥”    二、理論移植和制度移植要慎之又慎，要以符合國(guó)情為前提    三、努力促進(jìn)制度的良性循環(huán)    四、創(chuàng)造技術(shù)進(jìn)步的體制基礎(chǔ)第九章  研究結(jié)論、局限性和展望    一、研究結(jié)論、局限性    二、研究展望參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　二、國(guó)家理論的發(fā)展過(guò)程　　在20世紀(jì)50到60年代，信奉“競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引擎”的諾思，也認(rèn)識(shí)到政府（國(guó)家）起著斯密所謂的“守夜人”的作用（North，1955；1961；1964）。70年代以來(lái)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中制度的因素逐漸引起諾思的重視，他（1970；1971b）認(rèn)為，作為制度變遷主體之一的政府，相對(duì)于個(gè)人和其他組織而言，具有推動(dòng)制度創(chuàng)新的比較優(yōu)勢(shì)，美國(guó)制度變遷的歷史也證明政府在資本市場(chǎng)、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域的制度創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)揮了重要的作用。當(dāng)他和托馬斯把目光投向西歐后，他們認(rèn)為近代荷蘭、英國(guó)，而非法國(guó)、西班牙，之所以擺脫了“馬爾薩斯陷阱”，步入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的軌道，是因?yàn)樵诤商m、英國(guó)有效率的產(chǎn)權(quán)得到各自政府良好的保護(hù)。從美國(guó)和西歐經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史經(jīng)驗(yàn)中，諾思（1975；1978 ）認(rèn)識(shí)到政府在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用及其逐漸擴(kuò)大的趨勢(shì)，即隨著專(zhuān)業(yè)化和分工的發(fā)展，貿(mào)易規(guī)模的不斷擴(kuò)大，發(fā)明和創(chuàng)新費(fèi)用不斷降低，這又使得專(zhuān)業(yè)化成為可能，并進(jìn)一步增加了社會(huì)財(cái)富。貿(mào)易創(chuàng)造了財(cái)富，這為政府規(guī)模的支出的擴(kuò)大提供了潛力②。此后，諾思逐漸提煉出一套較為成熟的國(guó)家理論?！　　?/pre>








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