諾思的制度與經(jīng)濟(jì)績效理論研究

內(nèi)容概要

經(jīng)濟(jì)績效（Economic PerfbHIlance）的源泉是什么？這是經(jīng)濟(jì)學(xué)中古老而又長青的話題，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的核心一。自亞當(dāng)·斯密（Adam smith）以降，有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)要素積累，有的強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步和人力資本投資的重要性，但在許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，制度更為重要，因為這些因素的社會投入程度決定于制度中的激勵結(jié)構(gòu)。    20世紀(jì)90年代后半期以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家重新恢復(fù)了對經(jīng)濟(jì)績效的源泉問題的討論，相關(guān)研究文獻(xiàn)浩繁。盡管其觀點、方法不盡相同，但是制度影響經(jīng)濟(jì)績效，已是不爭的事實。迄今，制度與經(jīng)濟(jì)績效理論已取得了長足的進(jìn)展：其中絕大部分理論性都很強(qiáng)，有著明確的理論假設(shè)、研究設(shè)計和驗證邏輯；研究選取的學(xué)科角度、課題和研究方法也多種多樣。目前，制度與經(jīng)濟(jì)績效理論已成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要分支和最有活力的領(lǐng)域之一。許多學(xué)者強(qiáng)調(diào)了制度是經(jīng)濟(jì)績效的源泉，不同的制度質(zhì)量決定了國家間經(jīng)濟(jì)績效的差異。他們的研究強(qiáng)烈地受到諾思等人的影響，同時又進(jìn)一步豐富和發(fā)展了諾思的經(jīng)濟(jì)績效理論。    諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主道格拉斯·諾思（Douglass C.North）是20世紀(jì)少數(shù)幾個敢問并試圖回答“是什么使經(jīng)濟(jì)增長或衰退”這種大問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一。為了尋求經(jīng)濟(jì)績效之源，他終生求索，提出了較為全面、系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)績效理論。    本文主要圍繞諾思經(jīng)濟(jì)思想演變的主線索——“經(jīng)濟(jì)績效探源”，從學(xué)術(shù)思想史的角度進(jìn)行全面的梳理，試圖挖掘其經(jīng)濟(jì)績效思想演變的內(nèi)在邏輯、歷史地位及理論和現(xiàn)實意義。具體而言，本文重點厘清諾思的經(jīng)濟(jì)績效理論為何，以及怎樣變化和發(fā)展的過程，闡述諾思的市場和制度（產(chǎn)權(quán)、國家、意識形態(tài)）作用于經(jīng)濟(jì)績效的具體機(jī)制，揭示其理論變遷的內(nèi)在邏輯；同時，結(jié)合他人在諾思之后理論的新發(fā)展，對其理論（方法論）的特點及歷史地位等進(jìn)行總結(jié)和評價，并對諾思與馬克思制度分析進(jìn)行比較。    根據(jù)研究目標(biāo)、研究對象和學(xué)術(shù)思想史的一般要求，本文在概述諾思經(jīng)濟(jì)思想演變線索及其分期的基礎(chǔ)上，大體以時間為序較為系統(tǒng)地考察諾思對經(jīng)濟(jì)績效源泉探討所經(jīng)歷的階段、基本觀點，并對其進(jìn)行總結(jié)和評價，兼與馬克思制度分析進(jìn)行比較。相應(yīng)的，本文做出如下安排：    導(dǎo)論，概述了研究意義、研究動態(tài)、生平和貢獻(xiàn)、論文結(jié)構(gòu)、研究方法，以及邏輯創(chuàng)新點。盡管國外制度與經(jīng)濟(jì)績效理論（實證研究）已經(jīng)取得了長足的進(jìn)展，國內(nèi)學(xué)者對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)大師諾思的制度變遷理論也多有研究，但是，國內(nèi)學(xué)者對于諾思后期（90年代之后）諾思本人和他人對制度與經(jīng)濟(jì)績效理論的發(fā)展和超越尚未給予足夠的重視，本文欲從經(jīng)濟(jì)思想史的角度較為全面、系統(tǒng)地梳理諾思的制度與經(jīng)濟(jì)績效理論，并試圖結(jié)合新近的文獻(xiàn)對其進(jìn)行評價。    第一章，簡要闡述了諾思經(jīng)濟(jì)思想演變的主要線索、“經(jīng)濟(jì)績效”、“交易費用”、“制度”等的含義及“經(jīng)濟(jì)績效標(biāo)準(zhǔn)”、從新古典分析轉(zhuǎn)入制度分析的原因、制度與經(jīng)濟(jì)績效分析發(fā)展過程及其一般框架。諾思經(jīng)濟(jì)思想演變的主要線索是圍繞“經(jīng)濟(jì)績效探源”，它經(jīng)歷了從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析到制度分析的轉(zhuǎn)變。諾思的一國三方模型雖然經(jīng)受住了時間的考驗，但它并沒有提供一個新的、更一般的理論框架來解釋經(jīng)濟(jì)增長和制度變遷的過程，現(xiàn)有的理論也不能做出令人信服的解釋。20世紀(jì)70年代前后，西方發(fā)達(dá)資本主義國家陷入經(jīng)濟(jì)衰退，凱恩斯主義日漸式微，包括新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的形形色色的新自由主義經(jīng)濟(jì)思潮涌起。諾思的“制度”先后被視為“作為組織的制度”、一“作為規(guī)則的制度”和“作為文化的制度”，制度的功能也相應(yīng)擴(kuò)展?；诮灰踪M用理論和亞當(dāng)·斯密的分工理論，諾思通過對“交易費用”的不斷闡釋和交易類型的區(qū)分逐漸建立了制度分析的一般框架，囊括產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)理論，其中，產(chǎn)權(quán)理論居于核心地位?，F(xiàn)在，諾思認(rèn)為衡量經(jīng)濟(jì)績效的標(biāo)準(zhǔn)不僅包括物質(zhì)維度（物質(zhì)福利），而且還應(yīng)該考慮道德維度，要依據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平而定。     第二章，闡述了諾思的市場與經(jīng)濟(jì)績效理論形成的背景、發(fā)展過程、主要內(nèi)容，并進(jìn)行評價。諾思早期（1950—1968年）堅持競爭性市場決定企業(yè)家才能、技術(shù)進(jìn)步和人力資本，乃經(jīng)濟(jì)績效的源泉。作為一個“虔誠的馬克思主義者”，他之所以選擇在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范圍內(nèi)考察經(jīng)濟(jì)績效，除了受當(dāng)時的學(xué)術(shù)氛圍影響之外，也與諾思早年對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的迷戀有關(guān)。市場經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)績效理論主要包括他的輸出基礎(chǔ)理論和區(qū)域?qū)I(yè)化與一國三方模型，前者強(qiáng)調(diào)了大宗商品出口（如棉花）通過乘數(shù)效應(yīng)拉動區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；后者是前者在區(qū)域經(jīng)濟(jì)中的具體運用，但它側(cè)重于區(qū)域?qū)I(yè)化和區(qū)際貿(mào)易的相互依賴關(guān)系。諾思是最早提出“輸出基礎(chǔ)理論”的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，其理論對當(dāng)代某些國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍有解釋力；其區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論對于現(xiàn)階段我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也有一定的啟示。早期新古典分析也孕育了后期制度分析的萌芽，20世紀(jì)70年代之后，諾思轉(zhuǎn)向了對競爭性（有效）市場所需的制度條件或制度轉(zhuǎn)型的分析，但是完全競爭市場仍是其制度分析的基準(zhǔn)（benchmark），他也始終堅持他后來稱之為“科學(xué)的”新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，該基調(diào)與其制度分析的兩難沖突也是諾思迄今不斷求索和困惑的根源。     第三章，從學(xué)術(shù)思想史的角度，首先闡述諾思的產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)績效理論的發(fā)展過程；其次圍繞產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系及非效率的產(chǎn)權(quán)為何存在來展開對諾思的經(jīng)濟(jì)績效理論的分析；最后進(jìn)行評析。諾思產(chǎn)權(quán)理論的特色或貢獻(xiàn)在于，他把產(chǎn)權(quán)的理論運用-I-）~史分析并使之動態(tài)化。20世紀(jì)70年代，他的制度分析聚焦于“社會轉(zhuǎn)型時期產(chǎn)權(quán)的作用”和“有效率的產(chǎn)權(quán)”，80年代之后，“非效率的產(chǎn)權(quán)為何長期存在及其對經(jīng)濟(jì)績效的影響”及“國家在交易費用和競爭壓力的約束下怎樣界定產(chǎn)權(quán)”則成為諾思關(guān)注的焦點?，F(xiàn)在，他認(rèn)為產(chǎn)權(quán)明確及實施完善僅僅是保證經(jīng)濟(jì)增長的必要條件；產(chǎn)權(quán)清晰固然重要，但是產(chǎn)權(quán)保護(hù)更加重要。他還反復(fù)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)（制度）作為一種激勵結(jié)構(gòu)依然重要，但是，維持激勵更加重要。諾思等對產(chǎn)權(quán)制度激勵功能的強(qiáng)調(diào)逐漸成為后期許多學(xué)者經(jīng)驗分析或?qū)嵶C研究的基礎(chǔ)，這些研究不僅檢驗或證實了、而且也發(fā)展了諾思的產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)績效理論。     第四章，盡管國內(nèi)許多學(xué)者對諾思的新古典國家理論非常熟悉，但對諾思后期他自己和其他學(xué)者對他早期國家理論的發(fā)展和超越則鮮有研究。為此，本章首先闡述了諾思國家理論形成的背景及其過程；其次，探討諾思的國家與經(jīng)濟(jì)績效理論，旨在梳理國家在經(jīng)濟(jì)增長中內(nèi)在矛盾及其諾思化解這個矛盾的學(xué)術(shù)探索；最后，結(jié)合新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展扼要評述國家理論（方法論）特色。就其理論自身來說，從產(chǎn)權(quán)理論發(fā)展到國家理論是勢所必然，也是諾思的制度（變遷）與經(jīng)濟(jì)績效分析自身邏輯發(fā)展的必然結(jié)果：現(xiàn)有的公共選擇理論雖然為諾思后來的分析提供了素材，但是它們忽視了權(quán)力和意識形態(tài)在政治過程中的作用，政治家的作用并沒有被很好地整合到各自的模型中去，其l解釋力有限。從現(xiàn)實來說，政府在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中所占比重，以及由它實施無所不在的規(guī)制，是決定一國經(jīng)濟(jì)績效的關(guān)鍵因素。諾思后期拓展了新古典國家模型，引入了時間因素，關(guān)注“如何約束統(tǒng)治者隨意掠奪行為，使統(tǒng)治者所做的跨越時間和空間的承諾可信”的問題。在諾思看來，國家既是暴力的合法壟斷者，又是公共服務(wù)的供給者；它既扮演生產(chǎn)性角色，也扮演再分配性角色。國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，然而，國家又是人為衰退的根源。諾思和溫加斯特通過對光榮革命的經(jīng)典案例研究表明，解決國家的本質(zhì)兩難問題勢必要求采用現(xiàn)代國家制度，并由此揭示了憲政作用于經(jīng)濟(jì)績效的具體機(jī)制。盡管人們對憲政與經(jīng)濟(jì)績效的實證研究存在著不同的看法，但是諾思將政治家的“可信承諾”這個概念置于經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究的中心位置，很多證據(jù)表明這種強(qiáng)調(diào)是完全應(yīng)該的。諾思博采眾家之長，綜合運用了多種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論尤其是交易費用理論，形成了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中較為成熟的國家理論，并開創(chuàng)了交易費用政治學(xué)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，諾思第一個系統(tǒng)闡述了統(tǒng)治者如何會使自己的收益最大化的問題，提出了銜接政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的經(jīng)典問題——承諾問題，也是新制度主義的核心問題，對承諾問題的分析顛覆了他之前的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。     第五章，較為系統(tǒng)地探討諾思意識形態(tài)（認(rèn)知）與經(jīng)濟(jì)績效理論，具體說來，首先，在文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上分析諾思引入意識形態(tài)的原因及意識形態(tài)理論發(fā)展的大體過程；其次，探討認(rèn)知、制度演化與經(jīng)濟(jì)績效的關(guān)系；最后，對諾思的意識形態(tài)與經(jīng)濟(jì)績效分析框架及其有關(guān)的實證研究進(jìn)行評析。從理論上說，為了應(yīng)對新古典國家理論，或者說制度與經(jīng)濟(jì)績效分析所面臨的挑戰(zhàn)，諾思引入了意識形態(tài)理論。諾思早期（1981）努力將意識形態(tài)整合到他的理論模型之中，但他并未建立起相應(yīng)的理論體系，這方面的研究工作僅僅是一個開端。20世紀(jì)90年代之后，他的重點轉(zhuǎn)向認(rèn)知科學(xué)，分析了不確定性情形下個體或集體的決策行為，以及認(rèn)知、信念與制度的互動及其對長期經(jīng)濟(jì)績效的影響。借助于認(rèn)知心理學(xué)尤其是哈耶克和哈欽斯（Hutchins）的認(rèn)知理論，諾思初步揭示了信念或心智模式對經(jīng)濟(jì)績效的影響及其作用機(jī)制。盡管諾思所做的工作更多的是現(xiàn)有理論的綜合，而且斷言居多，缺乏嚴(yán)密的論證。但是，他指出了意識形態(tài)是影響經(jīng)濟(jì)績效的個人或集體選擇的關(guān)鍵及其作用機(jī)理，這無疑推進(jìn)了西方經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展，也極大地推動了20世紀(jì)80年代開始的世界范圍內(nèi)文化與經(jīng)濟(jì)績效研究熱潮。而且，他在更廣泛的學(xué)術(shù)背景下尋求制度范式的綜合，這種基于個體心理的制度分析令人振奮地復(fù)活了斯密、休謨和哈耶克的“道德科學(xué)”，可能形成一個前景看好的“行為制度理論”。     第六章，闡述了諾思的“三位一體”的經(jīng)濟(jì)績效理論、制度與經(jīng)濟(jì)績效理論新進(jìn)展、諾思經(jīng)濟(jì)績效理論的合理因素和局限性及其啟示和借鑒。為了解決制度內(nèi)生、搭便車和承諾的自我實施等問題，諾思制度與經(jīng)濟(jì)績效的分析引入了意識形態(tài)（認(rèn)知）因素，由此形成了產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)“三位一體”的制度變遷理論或經(jīng)濟(jì)績效理論，從比較視角來看，諾思三位一體的經(jīng)濟(jì)績效理論特色更加明顯。諾思等提出了制度（變遷）是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長或者說西方世界的興起的決定因素，這既為他贏得了世界聲譽(yù)，同時也引發(fā)了激烈爭論。圍繞制度與經(jīng)濟(jì)績效的實證研究已經(jīng)涌現(xiàn)了大量文獻(xiàn)，它們大多采用了制度的代理工具變量及其指標(biāo)體系，通過跨國（地區(qū)）回歸分析和個別或幾個國家案例分析，進(jìn)一步證實和發(fā)展了諾思制度與經(jīng)濟(jì)績效理論。如果結(jié)合前三章對諾思貢獻(xiàn)的評價，可以發(fā)現(xiàn)他在制度與經(jīng)濟(jì)績效理論尤其是實證研究及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的國家理論中的開拓性貢獻(xiàn)。諾思把“制度”和“時間”因素納入傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，不僅拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域，而且使其理論對現(xiàn)實尤其是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)和發(fā)展中國家具有較強(qiáng)的解釋力。他對認(rèn)知、制度演化和經(jīng)濟(jì)績效的研究，再次使他置身于理論的前沿，這也與行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展方向是一致的。諾思的經(jīng)濟(jì)績效理論的局限性不僅表現(xiàn)在其階級局限性，而且還表現(xiàn)在其體系中蘊涵著許多自身難以解決的內(nèi)在矛盾和沖突。盡管如此，他的理論還是告訴我們，要重視制度的作用，但又不能迷信制度；技術(shù)變遷與制度變遷同等重要等。     第七章，筆者專門就馬克思與諾思的制度（變遷）理論進(jìn)行比較。諾思的制度分析是植根于馬克思的制度宏觀分析框架，并著力打造制度分析的微觀基礎(chǔ)。具體表現(xiàn)為：在馬克思的宏觀分析框架下，諾思深入探討了馬克思已經(jīng)論及但未深入闡述的各種類型的制度，并試圖借助于交易費用理論，來解釋生產(chǎn)力（技術(shù)）——生產(chǎn)關(guān)系（制度結(jié)構(gòu)或產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)）——上層建筑（國家或意識形態(tài)）之間的具體作用機(jī)制。     第八章，在第七章的基礎(chǔ)上，本章力圖主張轉(zhuǎn)軌時期制度分析應(yīng)當(dāng)整合諾思與馬克思的制度分析進(jìn)路，并著重分析了諾思制度分析對轉(zhuǎn)軌時期的制度分析的借鑒和啟示。     第九章，總結(jié)本論文的基本觀點、局限性，以及對未來研究的展望。

作者簡介

劉和旺，男，1972年生。2002年、2006年分別于浙江大學(xué)和武漢大學(xué)獲得歷史學(xué)碩士學(xué)位和經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。2007—2009年在中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動站工作?，F(xiàn)為湖北大學(xué)商學(xué)院教師。主要研究領(lǐng)域：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)思想史。在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》和《教學(xué)與研究》等核心期刊發(fā)表論文10余篇  出版譯文共計10多萬字。先后參與武漢大學(xué)和中國人民大學(xué)‘985工程’的多個項目  作為項目主持人正在主持湖北省社會科學(xué)基金項目‘十一五’規(guī)劃課題——“產(chǎn)權(quán)制度如何影響技術(shù)創(chuàng)新：基于中國微觀數(shù)據(jù)的經(jīng)驗研究”。

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摘要導(dǎo)言第一章  諾思經(jīng)濟(jì)思想的演變  第一節(jié)  經(jīng)濟(jì)思想演變的主線索    一、演變過程中的辯證法    二、經(jīng)濟(jì)績效探源  第二節(jié)  經(jīng)濟(jì)思想演變的階段性    一、早期新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析    二、從新古典分析轉(zhuǎn)向制度分析    三、制度與經(jīng)濟(jì)績效分析發(fā)展的兩個階段  第三節(jié)  制度與經(jīng)濟(jì)績效分析的一般框架    一、制度含義的演變    二、交易費用與制度分析的總框架  本章小結(jié)第二章  制度分析的萌芽——競爭性市場與經(jīng)濟(jì)績效  第一節(jié)  市場經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)績效研究主題的確立    一、研究主題確立的背景    二、經(jīng)濟(jì)績效研究主題的確立    三、市場經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)績效分析的發(fā)展過程  第二節(jié)  競爭性市場與經(jīng)濟(jì)績效    一、輸出基礎(chǔ)理論    二、區(qū)域?qū)I(yè)化和一國三方模型  第三節(jié)  市場經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)績效理論評析    一、理論溯源    二、評價與借鑒    三、制度分析的萌芽和分工理論的發(fā)展  本章小結(jié)第三章  產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)績效理論  第一節(jié)  產(chǎn)權(quán)理論的演變    一、樸素產(chǎn)權(quán)理論    二、現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論  第二節(jié)  產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)績效理論    一、轉(zhuǎn)型時期產(chǎn)權(quán)的作用    二、非效率產(chǎn)權(quán)為何存在  第三節(jié)  產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)績效理論評析    一、產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)增長的充分條件嗎    二、產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)績效理論經(jīng)驗研究新進(jìn)展及諾思的貢獻(xiàn)  本章小結(jié)第四章  國家與經(jīng)濟(jì)績效理論  第一節(jié)  國家理論    一、國家理論形成的歷史背景    二、國家理論的發(fā)展過程  第二節(jié)  國家與經(jīng)濟(jì)績效    一、國家實質(zhì)    二、可信承諾、憲政與經(jīng)濟(jì)績效  第三節(jié)  國家與經(jīng)濟(jì)績效理論評析    一、國家與經(jīng)濟(jì)績效理論溯源    二、國家與經(jīng)濟(jì)績效理論的特點    三、國家與經(jīng)濟(jì)績效理論的主要貢獻(xiàn)  本章小結(jié)第五章  意識形態(tài)（認(rèn)知）與經(jīng)濟(jì)績效理論  第一節(jié)  意識形態(tài)（認(rèn)知）理論的形成和發(fā)展      一、意識形態(tài)與經(jīng)濟(jì)績效研究回顧    二、新古典國家理論的困境與意識形態(tài)的引入    三、意識形態(tài)（認(rèn)知）理論的發(fā)展    第二節(jié)  認(rèn)知、制度演化與經(jīng)濟(jì)績效    一、認(rèn)知與制度演化的一般模型    二、認(rèn)知與經(jīng)濟(jì)績效理論  第三節(jié)  認(rèn)知與經(jīng)濟(jì)績效理論評析    一、認(rèn)知與經(jīng)濟(jì)績效的分析框架    二、意識形態(tài)與經(jīng)濟(jì)績效理論的經(jīng)驗研究    三、認(rèn)知與經(jīng)濟(jì)績效理論（方法論）評價    本章小結(jié)第六章  制度與經(jīng)濟(jì)績效理論的總體評價／223  第一節(jié)  三位一體的經(jīng)濟(jì)績效理論  一、內(nèi)在邏輯審視  二、比較視角  第二節(jié)  制度與經(jīng)濟(jì)績效理論新進(jìn)展及諾思的主要貢獻(xiàn)    一、制度（變遷）與西方世界的興起      二、實證研究新進(jìn)展及諾思的開拓性貢獻(xiàn)  第三節(jié)  經(jīng)濟(jì)績效理論的合理因素和局限性    一、合理因素    二、局限性第七章  馬克思與諾思的制度分析之比較  第一節(jié)  制度分析的一般框架之比較    一、馬克思制度分析的一般框架    二、諾思的制度理論為何轉(zhuǎn)向交易費用的制度分析    三、諾思與馬克思的制度分析之間的關(guān)系  第二節(jié)  產(chǎn)權(quán)理論比較    一、馬克思與諾思產(chǎn)權(quán)范疇之間的關(guān)系    二、馬克思產(chǎn)權(quán)理論對諾思的影響    三、馬克思與諾思方法論上的互補(bǔ)  第三節(jié)  國家理論比較    一、馬克思國家理論及其貢獻(xiàn)    二、諾思國家理論進(jìn)路及其貢獻(xiàn)  第四節(jié)  意識形態(tài)理論比較    一、馬克思的意識形態(tài)理論    二、諾思的實證意識形態(tài)理論  第五節(jié)  馬克思與諾思制度變遷理論之比較    一、馬克思制度變遷理論    二、諾思制度變遷理論    三、兩種制度變遷理論的比較與綜合第八章  諾思理論對中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的啟示和借鑒意義  第一節(jié)  轉(zhuǎn)軌時期的制度分析方法初探：整合馬克思與諾思的制度分析    一、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論整合的可能性和必要性    二、方法論基礎(chǔ)：整體主義與個體主義相結(jié)合    三、“權(quán)力—效率”問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架    四、制度與認(rèn)知的路徑依賴?yán)碚? 第二節(jié)  諾思制度分析的借鑒和啟示意義    一、要重視制度的作用，但同時要警惕和批評“神化制度”現(xiàn)象或“制度崇拜癥”    二、理論移植和制度移植要慎之又慎，要以符合國情為前提    三、努力促進(jìn)制度的良性循環(huán)    四、創(chuàng)造技術(shù)進(jìn)步的體制基礎(chǔ)第九章  研究結(jié)論、局限性和展望    一、研究結(jié)論、局限性    二、研究展望參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　二、國家理論的發(fā)展過程　　在20世紀(jì)50到60年代，信奉“競爭性市場是經(jīng)濟(jì)增長引擎”的諾思，也認(rèn)識到政府（國家）起著斯密所謂的“守夜人”的作用（North，1955；1961；1964）。70年代以來，經(jīng)濟(jì)增長中制度的因素逐漸引起諾思的重視，他（1970；1971b）認(rèn)為，作為制度變遷主體之一的政府，相對于個人和其他組織而言，具有推動制度創(chuàng)新的比較優(yōu)勢，美國制度變遷的歷史也證明政府在資本市場、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域的制度創(chuàng)新過程中發(fā)揮了重要的作用。當(dāng)他和托馬斯把目光投向西歐后，他們認(rèn)為近代荷蘭、英國，而非法國、西班牙，之所以擺脫了“馬爾薩斯陷阱”，步入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的軌道，是因為在荷蘭、英國有效率的產(chǎn)權(quán)得到各自政府良好的保護(hù)。從美國和西歐經(jīng)濟(jì)增長的歷史經(jīng)驗中，諾思（1975；1978 ）認(rèn)識到政府在經(jīng)濟(jì)增長中的作用及其逐漸擴(kuò)大的趨勢，即隨著專業(yè)化和分工的發(fā)展，貿(mào)易規(guī)模的不斷擴(kuò)大，發(fā)明和創(chuàng)新費用不斷降低，這又使得專業(yè)化成為可能，并進(jìn)一步增加了社會財富。貿(mào)易創(chuàng)造了財富，這為政府規(guī)模的支出的擴(kuò)大提供了潛力②。此后，諾思逐漸提煉出一套較為成熟的國家理論?！　　?/pre>








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