威權(quán)統(tǒng)治的轉(zhuǎn)型

前言

亞伯拉罕 F.洛文索因?yàn)檫@次成果起源于伍德羅?威爾遜中心“威權(quán)統(tǒng)治的轉(zhuǎn)型:民主在拉丁美洲與南歐的前景”項(xiàng)目，《威權(quán)統(tǒng)治的轉(zhuǎn)型》的三位共同作者邀請我做一個(gè)介紹。在我有幸擔(dān)任中心主任的七年中，“轉(zhuǎn)型”是伍德羅?威爾遜中心拉丁美洲項(xiàng)目最重要的工作。所寫成一套四本的叢書對一個(gè)學(xué)術(shù)上及政治上無比重要的主題作出了重大貢獻(xiàn)。我希望能點(diǎn)出這些重要之處，一些優(yōu)點(diǎn)，還有一些仍需努力的地方。伍德羅?威爾遜國際學(xué)者中心是在1968年由美國國會(huì)作為一個(gè)“活著的紀(jì)念”而立法成立的，是為了紀(jì)念美國歷史上的第二十任總統(tǒng)，他的理想主義，他對民主的犧牲奉獻(xiàn)，他的學(xué)術(shù)成就和政治領(lǐng)導(dǎo)，還有他的國際視野，也為了紀(jì)念他對于拉丁美洲與加勒比海地區(qū)的干預(yù)主義態(tài)度與行為。本中心支持各國學(xué)者與從業(yè)人員對國內(nèi)與國際事務(wù)開拓性與系統(tǒng)性的研究討論。本中心希望能夠?qū)W(xué)術(shù)與公共事務(wù)連接起來，就像伍德羅?威爾遜本人所作的一樣。拉丁美洲項(xiàng)目早于1977年就成立了，以便能夠在中心的框架內(nèi)研究西半球事務(wù)。拉美項(xiàng)目自始便嘗試成為一座北美與拉美不同背景研究者之間的橋梁，以中心獨(dú)特的人際網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來做比較研究，追求最高標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)術(shù)成就，專注于適合共同合作的重要主題，以及幫助美國與拉美的意見領(lǐng)袖們更深入、更敏銳地理解拉美、加勒比海地區(qū)、以及它們與美國的關(guān)系。無論從事什么樣的工作，拉美項(xiàng)目始終致力于確保多樣性的觀點(diǎn)——來自擁有不同國籍，職業(yè)，領(lǐng)域，方法，與政治立場的人們——能夠并存，并且透過不同視角的交流來呈現(xiàn)復(fù)雜的問題。但是中心的走向從來不是價(jià)值中立的；雖在許多事情上意見不盡一致，中心一直以來追求的是同樣地尊重學(xué)術(shù)社群并且促進(jìn)共享所有美洲國家核心價(jià)值的人們之間的交流。中心追求多樣性，而不是人工的平衡。比如說，中心向被阿根廷與古巴被流放的作家們頒發(fā)研究資金，但從不邀請那些審查言論的人。中心曾多次資助針對人權(quán)的不同觀點(diǎn)的研究，但從來不是出發(fā)自壓迫者的觀點(diǎn)。此外，中心是帶著很明顯的對民主制度、以及對在拉美恢復(fù)政治參與的偏好來資助“威權(quán)統(tǒng)治的轉(zhuǎn)型”的。由拉美項(xiàng)目九人學(xué)術(shù)委員會(huì)中的兩位，吉列爾莫?奧唐奈（當(dāng)時(shí)在布伊諾埃里斯的CEDES）與菲利普?C?施密特（當(dāng)時(shí)在芝加哥大學(xué)）提議，加上委員會(huì)主席艾伯特?賀須曼與成員費(fèi)南德?亨利?卡多索的熱情鼓勵(lì)與支持，“轉(zhuǎn)型”項(xiàng)目于1979年成立了。我在項(xiàng)目的第一階段擔(dān)任協(xié)調(diào)者。隨著項(xiàng)目的不斷進(jìn)行，我們開始考慮添加一位能夠常駐中心的成員。很幸運(yùn)地，我們邀請到了任教于牛津大學(xué)、曾是伍德羅威爾遜中心成員的勞倫斯．懷海德。加入之后他便開始與奧唐奈和施密特密切合作，并最終成為系列書籍的共同編輯者。“轉(zhuǎn)型”項(xiàng)目在幾個(gè)方面展示了伍德羅威爾遜中心的愿景:本項(xiàng)目成員皆為公認(rèn)的拉丁美洲、美國、與歐洲的學(xué)術(shù)威權(quán)。本項(xiàng)目吸引了來自三個(gè)大陸的第一流學(xué)者的參與，并鼓勵(lì)他們在一系列有組織、相互關(guān)聯(lián)的討論與會(huì)議中互相合作。本項(xiàng)目著重比較分析，并且從一個(gè)更廣闊的視角來分析拉丁美洲，以此加強(qiáng)理解。在多次研討會(huì)中，除了學(xué)者之外，更采用了經(jīng)驗(yàn)豐富的前任拉美與美國官員的觀點(diǎn)。本項(xiàng)目的研究成果已經(jīng)透過在華盛頓舉行的研討會(huì)向各領(lǐng)域的意見領(lǐng)袖傳達(dá)。本項(xiàng)目成功地維持了一個(gè)在規(guī)范性理論、野心、研究走向、與實(shí)證方法之間的創(chuàng)造性張力。本項(xiàng)目的指導(dǎo)精神，如同我在第一次會(huì)議所說的一樣，從來不是一廂情愿的盲目追求，而是一種深思熟慮之后的許愿；亦即，是以一種嚴(yán)謹(jǐn)而細(xì)膩的規(guī)范性方法作為指引的。最后，本項(xiàng)目傳達(dá)了一個(gè)中心主任——詹姆斯?比爾頓博士經(jīng)常強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn):與其對瑣碎問題作出確定的回答，不如尋找對于根本問題的暫時(shí)性答案。所有的項(xiàng)目成員都知道本叢書沒有完全解決在民主轉(zhuǎn)型中所包含的各種復(fù)雜問題，但是他們對于自己所作出的貢獻(xiàn)也都非常滿意。

內(nèi)容概要

　　本書是吉列爾莫·奧唐奈、菲利普?施密特、勞倫斯?懷特黑德合編的四卷本《從威權(quán)主義統(tǒng)治轉(zhuǎn)型：民主的前景》的最后一卷。該叢書是研究威權(quán)政體和民主轉(zhuǎn)型的劃時(shí)代著作。本書在精辟地總結(jié)前三卷集體智慧的基礎(chǔ)上，提出了具有開山性質(zhì)的關(guān)于政治轉(zhuǎn)型研究的范式和理論，并以引人入勝的敘事方式和恰當(dāng)?shù)碾[喻講述了政治轉(zhuǎn)型充滿不確定性的過程和不可預(yù)測的結(jié)果。
　　我們相信，借著表現(xiàn)出我們的無知，我們對悖論與抉擇的反思，還有對典型案例的轉(zhuǎn)型過程的總結(jié)，我們提供一個(gè)很有用的工具—一份地圖的幾部分——給那些今天正在探索以及那些明天將會(huì)探索的人們，一份關(guān)于從未知路線走向民主政治的地圖。
　　我們所有人都希望這個(gè)項(xiàng)目至少能夠促成一個(gè)對于學(xué)者和活躍分子而言更理性、信息更充分的討論，一個(gè)關(guān)于威權(quán)主義制度衰敗和有可能被民主制度代替的這一復(fù)雜過程中涉及到的潛力、困境,及其局限性的討論。

作者簡介

　　[美]吉列爾莫?奧唐奈(Guillermo A.O'Donnell)
阿根廷裔美國政治學(xué)家，圣母大學(xué)政治學(xué)和國際研究Helen
Kellog教授，美國藝術(shù)和科學(xué)院院士，是當(dāng)代西方政治學(xué)界研究威權(quán)主義、民主化和民主理論的著名學(xué)者。他的代表作《現(xiàn)代化和官僚威權(quán)主義：南美政治研究》闡釋的“官僚威權(quán)主義”模式，是政治發(fā)展理論和拉美政治研究中一個(gè)里程碑式的成就。晚近的主要著作有《對位：威權(quán)主義和民主化論文集》、《民主的質(zhì)量：理論和應(yīng)用》、《國家和民主》等。由于他在比較政治和拉美研究方面的巨大成就，2003年，他被拉丁美洲研究學(xué)會(huì)授予終身貢獻(xiàn)獎(jiǎng)；
2006年，被國際政治學(xué)會(huì)授予終身成就獎(jiǎng)。
　　
　　[意]菲利普?施密特(Philippe Schmitter)
現(xiàn)為美國斯坦福大學(xué)民主、發(fā)展與法治中心客座研究員、歐洲大學(xué)學(xué)院（意大利）政治與社會(huì)科學(xué)系教授研究員。他曾在芝加哥大學(xué)政治系、歐洲大學(xué)學(xué)院、斯坦福大學(xué)執(zhí)教多年，也曾任巴黎第一大學(xué)、日內(nèi)瓦大學(xué)、曼海姆大學(xué)、蘇黎世大學(xué)等大學(xué)的訪問教授，并兼職漢堡基金會(huì)、古根海姆基金會(huì)、加州帕洛阿爾托行為科學(xué)高等研究中心等歐洲和拉美地區(qū)學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)的特約研究員。他的研究領(lǐng)域包括比較政治學(xué)、民主理論和民主化國際比較、西歐和拉美區(qū)域一體化、南歐和拉美威權(quán)統(tǒng)治轉(zhuǎn)型以及階級、行業(yè)與職業(yè)團(tuán)體利益調(diào)解等。2009年，他獲得烏普薩拉大學(xué)John
Skytte獎(jiǎng)、國際政治學(xué)會(huì)Mattei Dogan終身成就獎(jiǎng)。
　　
　　景威（譯者） 美國伊利諾伊大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，現(xiàn)供職紐約花旗銀行。
　　
　　柴紹錦（譯者） 美國圣母大學(xué)政治學(xué)系博士候選人。
　　　　

書籍目錄

原版序言
作者前言
第一章 介紹不確定性
第二章 定義一些概念（以及澄清一些假設(shè)）
第三章 揭開(以及解構(gòu))威權(quán)主義統(tǒng)治
第四章 協(xié)定之談判(以及再談判)
第五章公民社會(huì)的復(fù)蘇(以及重塑公共空間)
第六章 舉行選舉(并引起黨派之爭)
第七章 以一個(gè)隱喻總結(jié)（但并未終結(jié)）
附錄一 菲利普?施密特：二十五年時(shí)光，十五項(xiàng)發(fā)現(xiàn)
附錄二 吉列爾莫 ?奧唐奈：施密特的回顧：一些持反對意見的筆記
注釋

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：   本書處理的是從已知的威權(quán)主義制度轉(zhuǎn)型到一個(gè)未知的“其他”的過程。這個(gè)“其他”可能是民主制度的重建或者是一個(gè)新的、很可能也更強(qiáng)大的威權(quán)主義政權(quán)的建立。結(jié)果也可能僅僅是一片混亂，就好比多個(gè)不斷更迭的政府始終無法提供任何可持續(xù)或是可預(yù)測的將權(quán)力制度化的方法一樣。轉(zhuǎn)型也有可能會(huì)發(fā)展成廣泛的暴力沖突，最終帶來超過政治層面的革命性變化。 本項(xiàng)目的參與者們以各自不同的視角，從每一個(gè)人自己的價(jià)值觀與觀點(diǎn)出發(fā)，來研究手中的任務(wù)，反映了他們所面對的每一個(gè)國家與主題的特色。我們非常尊重這種多樣性，將這當(dāng)作一種值得追求與學(xué)習(xí)的特色。不過，在合作中我們也試著強(qiáng)調(diào)三個(gè)很基本的并且共享的主題，這些主題構(gòu)成一個(gè)合理的共同趨勢，這一趨勢由大量實(shí)證材料支持，而且我們并沒有預(yù)先規(guī)定任何理論上的指導(dǎo)。我們在一開始的時(shí)候并沒有、在這個(gè)長篇集體探索的最后也不會(huì)有一個(gè)“理論”來檢驗(yàn)或應(yīng)用到叢書中的案例與主題。 第一個(gè)共享的主題是規(guī)范性的，就是，民主制度的建立、恢復(fù)與鞏固本身就是一個(gè)值得追求的目標(biāo)。也許有些人對可能被犧牲掉的社會(huì)正義與經(jīng)濟(jì)平等比較敏感，但是我們所有人都同意，某種常態(tài)的、正式的政治競爭的建立應(yīng)該得到學(xué)者與從業(yè)者們最高程度的重視。 第二個(gè)主題——某種程度上也是第一個(gè)主題的延伸——包含著一個(gè)試圖捕捉轉(zhuǎn)型的巨大不確定性——包括一系列的意外與兩難悖論——所作出的努力?？偸怯行r(shí)候，在倫理上與政治上，我們得面對困難的抉擇與責(zé)任。如果我們冒失到想要建立一個(gè)能解釋不確定性的理論，也只能是在一個(gè)更大的關(guān)于“未定”社會(huì)變革的討論中的一個(gè)章節(jié)，在一個(gè)沒有任何指標(biāo)能夠指引與預(yù)測結(jié)果的大范圍社會(huì)變革中。這種理論必須涵蓋意外與不可預(yù)測性，涵蓋缺乏可靠信息時(shí)的倉促?zèng)Q策，面對著不可能解決的倫理困境與意識形態(tài)混亂的事件參與者，還有當(dāng)事人完全無法理解的關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點(diǎn)。換句話說，必須是一個(gè)關(guān)于“不正常性”的理論，是一個(gè)可能性與不可能性、一般性與可行性同樣重要的理論。此外，局內(nèi)人對于這個(gè)不正常性的理解同樣是一個(gè)會(huì)影響最終結(jié)果的因素。與象征著威權(quán)統(tǒng)治最高點(diǎn)的“有序”時(shí)期相比，逐漸遠(yuǎn)離這個(gè)時(shí)期的行為會(huì)創(chuàng)造一個(gè)“失序”的印象。有些人會(huì)很懷舊地把這種印象與過去相比，卻忘記了或甚至反對那些轉(zhuǎn)型所要恢復(fù)的、過去被壓抑的東西：創(chuàng)造性，期望，自我表達(dá)，團(tuán)結(jié)，還有自由。 第三個(gè)主題與第二個(gè)是連在一起的。在研究一個(gè)現(xiàn)成的政治制度時(shí)，我們可以依賴相對穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化還有政黨的分門別類來識別、分析，還有評估那些維持現(xiàn)狀還有傾向改革或改變的人們的身份與策略。

媒體關(guān)注與評論

　　本書對在轉(zhuǎn)型之后建立民主或多頭政治的分析方法與規(guī)范性視角，提供了一個(gè)不只是對學(xué)者，而且對政治參與者同樣有價(jià)值的視角?！?　　——亞伯拉罕．F．洛文索

編輯推薦

《威權(quán)統(tǒng)治的轉(zhuǎn)型:關(guān)于不確定民主的試探性結(jié)論》是美國比較政治學(xué)必讀書目，研究民主化的扛鼎之作，探討中國問題的他山之石?！锻?quán)統(tǒng)治的轉(zhuǎn)型:關(guān)于不確定民主的試探性結(jié)論》對在轉(zhuǎn)型之后建立民主或多頭政治的分析方法與規(guī)范性視角，提供了一個(gè)不只是對學(xué)者，而且對政治參與者同樣有價(jià)值的視角。

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