專利質(zhì)量指標(biāo)研究

內(nèi)容概要

全球范圍內(nèi)專利數(shù)量的急劇膨脹引起各國對(duì)專利質(zhì)量的關(guān)注，人們意識(shí)到專利質(zhì)量在不斷下降。專利質(zhì)量過低，不僅降低競爭力、遏制創(chuàng)新、引起眾多的權(quán)利糾紛，還會(huì)增加社會(huì)成本、浪費(fèi)社會(huì)資源。很多發(fā)達(dá)國家的專利戰(zhàn)略已經(jīng)從關(guān)注數(shù)量調(diào)整為提高質(zhì)量，我國才剛剛進(jìn)入重視專利質(zhì)量的新階段。重視專利質(zhì)量離不開評(píng)價(jià)專利質(zhì)量，而評(píng)價(jià)專利質(zhì)量的核心又是專利質(zhì)量指標(biāo)問題。
首先，《專利質(zhì)量指標(biāo)研究》（作者：萬小麗）將專利質(zhì)量界定為專利技術(shù)對(duì)使用者形成競爭力的重要程度，為專利質(zhì)量指標(biāo)研究奠定基礎(chǔ)。目前國內(nèi)外對(duì)專利質(zhì)量尚無統(tǒng)一定義?，F(xiàn)有的專利質(zhì)量定義要么只判斷專利是否符合專利授權(quán)實(shí)質(zhì)性條件，要么僅僅考慮法律效力、技術(shù)質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益中的某一個(gè)因素。本書認(rèn)為，專利的本質(zhì)是技術(shù)，專利技術(shù)的利用最終要轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，能否使專利使用者具有競爭優(yōu)勢是檢驗(yàn)專利技術(shù)質(zhì)量的市場標(biāo)準(zhǔn)。
因此，本書從競爭力的角度對(duì)專利質(zhì)量進(jìn)行界定，使其兼具法律性、技術(shù)性和經(jīng)濟(jì)性，成為一個(gè)廣義的、相對(duì)的概念。
其次，《專利質(zhì)量指標(biāo)研究》從理論上設(shè)置了專利質(zhì)量指標(biāo)，并對(duì)其進(jìn)行效力驗(yàn)證。現(xiàn)有的專利質(zhì)量指標(biāo)紛繁復(fù)雜，本書從專利引證、專利維持、專利范圍和其他方面四個(gè)角度系統(tǒng)地分析現(xiàn)有指標(biāo)的含義、原理和效力，并對(duì)有缺陷的指標(biāo)進(jìn)行修正或重新設(shè)計(jì)，遴選出較為合理的指標(biāo)，包括引用專利文獻(xiàn)數(shù)量、引用非專利文獻(xiàn)數(shù)量、自引科學(xué)論文數(shù)量、被引次數(shù)、科學(xué)關(guān)聯(lián)度、技術(shù)循環(huán)周期、擴(kuò)散指數(shù)、“授權(quán)后第8(5)年是否維持”、專利族大小或“是否存在專利族”、權(quán)利要求數(shù)量、技術(shù)覆蓋范圍和發(fā)明人數(shù)量。隨后，本書選用中國獲獎(jiǎng)專利和中國在美國獲得的專利作為樣本，運(yùn)用均值差異法對(duì)個(gè)別指標(biāo)的效力進(jìn)行驗(yàn)證，除去與專利質(zhì)量關(guān)系不大的指標(biāo)，然后運(yùn)用邏輯回歸分析方法從整體上驗(yàn)證剩余指標(biāo)的效力，最終確認(rèn)被引次數(shù)、權(quán)利要求數(shù)量和發(fā)明人數(shù)量三個(gè)有效指標(biāo)。
最后，《專利質(zhì)量指標(biāo)研究》構(gòu)建了專利質(zhì)量指數(shù)模型，并用其進(jìn)行專利質(zhì)量評(píng)價(jià)實(shí)例分析?；谌齻€(gè)有效指標(biāo)，本書首先用邏輯回歸的標(biāo)準(zhǔn)回歸系數(shù)作為指標(biāo)權(quán)重，然后用固定效果法將指標(biāo)原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成相對(duì)值，最后用線性加權(quán)綜合法構(gòu)建專利質(zhì)量指數(shù)模型。該指數(shù)可以評(píng)價(jià)單項(xiàng)專利的質(zhì)量和多項(xiàng)專利的整體質(zhì)量，而且不受專利的授權(quán)年份和技術(shù)領(lǐng)域的影響；不僅可以橫向或縱向地比較評(píng)價(jià)對(duì)象的專利質(zhì)量差異，還可以判斷評(píng)價(jià)對(duì)象的專利質(zhì)量水平在系統(tǒng)中所處的相對(duì)位置。此外，本書還利用該模型進(jìn)行了例證分析．結(jié)果顯示該模型具有可適用性。

作者簡介

　　萬小麗
　　女，1980年2月出生，四川江油人，法學(xué)學(xué)士、碩士，管理學(xué)博士，現(xiàn)任教于華南理工大學(xué)法學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院。研究方向?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，專注于專利領(lǐng)域。曾主持承擔(dān)教育部人文社科青年基金項(xiàng)目和廣東省軟科學(xué)研究項(xiàng)目等4項(xiàng)課題，參與多項(xiàng)國家和省部級(jí)課題。在《管理世界》《科研管理》《科學(xué)學(xué)研究》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》、International
Review of Intellectual Property and Competition
Law等國內(nèi)外期刊上發(fā)表論文23篇(其中一篇英文論文被SSCl收錄)。2007年和2009年分別榮獲武漢市和湖北省“科技進(jìn)步獎(jiǎng)”二等獎(jiǎng)。

書籍目錄

第一章　導(dǎo)論
　第一節(jié)　研究目的和意義
　第二節(jié)　國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述
　　一、國內(nèi)研究現(xiàn)狀及評(píng)述
　　二、國外研究現(xiàn)狀及評(píng)述
　第三節(jié)　研究內(nèi)容和方法
　　一、研究內(nèi)容
　　二、研究方法
　第四節(jié)　主要?jiǎng)?chuàng)新
第二章　專利質(zhì)量的界定
　第一節(jié)　專利質(zhì)量的重要性
　　一、專利質(zhì)量的競爭力
　　二、專利質(zhì)量低的危害
　第二節(jié)　現(xiàn)有的專利質(zhì)量定義
　　一、基于審查者的專利質(zhì)量
　　二、基于使用者的專利質(zhì)量
　第三節(jié)　競爭力視角下的專利質(zhì)量定義
　　一、專利質(zhì)量的概念
　　二、專利質(zhì)量的內(nèi)涵
　第四節(jié)　專利質(zhì)量與專利價(jià)值的關(guān)系
　第五節(jié)　本章小結(jié)
第三章　專利質(zhì)量指標(biāo)的設(shè)置
　第一節(jié)　指標(biāo)設(shè)置原則
　第二節(jié)　專利引證指標(biāo)
　　一、引文數(shù)量指標(biāo)
　　二、被引次數(shù)指標(biāo)
　　三、技術(shù)強(qiáng)度指標(biāo)
　　四、技術(shù)滲透指標(biāo)
　第三節(jié)　專利維持指標(biāo)
　　一、專利維持時(shí)間
　　二、專利維持率
　第四節(jié)　專利范圍指標(biāo)
　　一、專利族大小
　　二、權(quán)利要求數(shù)量
　　三、技術(shù)覆蓋范圍
　第五節(jié)　其他指標(biāo)
　　一、發(fā)明人／申請人／受讓人數(shù)量
　　二、專利異議／無效宣告請求／訴訟結(jié)果
　　三、發(fā)明專利比例
　第六節(jié)　本章小結(jié)
第四章　專利質(zhì)量指標(biāo)的效力
　第一節(jié)　樣本選取與數(shù)據(jù)收集
　　一、中國獲獎(jiǎng)專利
　　二、中國在美國獲得的專利
　第二節(jié)　個(gè)別專利質(zhì)量指標(biāo)的效力
　　一、權(quán)利要求數(shù)量、技術(shù)覆蓋范圍與發(fā)明人數(shù)量
　　二、引用非專利文獻(xiàn)數(shù)量、科學(xué)關(guān)聯(lián)度與自引科學(xué)論文數(shù)量
　　三、擴(kuò)散指數(shù)
　　四、專利族大小
　第三節(jié)　整體專利質(zhì)量指標(biāo)的效力
　　一、變量描述
　　二、變量正態(tài)轉(zhuǎn)化
　　三、相關(guān)分析
　　四、回歸分析
　第四節(jié)　本章小結(jié)
第五章　專利質(zhì)量指數(shù)
　第一節(jié)　專利質(zhì)量指數(shù)構(gòu)建
　　一、權(quán)重確定
　　二、指數(shù)構(gòu)建
　第二節(jié)　單項(xiàng)專利質(zhì)量評(píng)價(jià)
　　一、樣本選取
　　二、指標(biāo)相對(duì)值
　　三、專利質(zhì)量指數(shù)
　第三節(jié)　多項(xiàng)專利質(zhì)量評(píng)價(jià)
　　一、機(jī)構(gòu)專利質(zhì)量評(píng)價(jià)
　　二、區(qū)域?qū)＠|(zhì)量評(píng)價(jià)
　　三、國家和地區(qū)專利質(zhì)量評(píng)價(jià)
　第四節(jié)　本章小結(jié)
第六章　結(jié)論與展望
　　一、研究結(jié)論
　　二、不足與展望
參考文獻(xiàn)
跋

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：   插圖：   如前所述，截至2010年年底，我國國內(nèi)專利申請量超過600萬件，國內(nèi)專利授權(quán)量超過330萬件。如果從數(shù)量上對(duì)我國專利活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，我國已經(jīng)成為能與美國和日本相提并論的“專利大國”。然而專利數(shù)量上的強(qiáng)大并不表示專利實(shí)力的強(qiáng)大和整體科技實(shí)力的強(qiáng)大，我國專利創(chuàng)新性不高，技術(shù)含量小，核心技術(shù)匱乏，不具備技術(shù)和市場上的競爭優(yōu)勢，我國并非“專利強(qiáng)國”。在汽車、飛機(jī)、儀器儀表、信息、生物、新材料等“含金量”較高的技術(shù)領(lǐng)域中，我國授予的專利多為外國公司所擁有，其份額約占80％～90％。在手機(jī)領(lǐng)域，外國公司掌握核心技術(shù)，高昂的專利費(fèi)用和接踵而來的專利訴訟成為我國企業(yè)發(fā)展的“桎梏”。國產(chǎn)手機(jī)、計(jì)算機(jī)、數(shù)控機(jī)床售價(jià)的20％～40％都支付給了國外專利權(quán)人。到2006年年底，我國企業(yè)已經(jīng)向6c聯(lián)盟支付了30億元專利費(fèi)。從DVD、彩電、摩托車，到數(shù)碼相機(jī)、MP3芯片、汽車和電信設(shè)備，我國企業(yè)因?qū)＠V訟支付的賠償金額累計(jì)超過10億美元。這些“血”的教訓(xùn)警示我們：沒有專利質(zhì)量，缺乏核心技術(shù)，就沒有競爭力，就會(huì)被動(dòng)挨打。 二、專利質(zhì)量低的危害 （一）遏制創(chuàng)新 專利制度通過有限授權(quán)換取技術(shù)公開，以實(shí)現(xiàn)鼓勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)科技發(fā)展的宗旨。專利質(zhì)量低下，不僅不能鼓勵(lì)創(chuàng)新，還會(huì)遏制創(chuàng)新。首先，低質(zhì)量專利大量充斥社會(huì)，導(dǎo)致社會(huì)總體技術(shù)水平不高，創(chuàng)新基礎(chǔ)差，創(chuàng)新速度慢。其次，低質(zhì)量專利比較容易獲取，刺激企業(yè)或個(gè)人大量申請，導(dǎo)致過多的人力和物力消耗于此，阻礙了具有重大社會(huì)價(jià)值的高端技術(shù)的研究與發(fā)展。最后。低質(zhì)量專利還是他人進(jìn)一步創(chuàng)新的絆腳石，使后來的研究者難以繞開，限制其即將授權(quán)專利的權(quán)利范圍；結(jié)果，相當(dāng)一部分投資人寧可撤出研發(fā)資金，轉(zhuǎn)向其他領(lǐng)域。正因如此，IBM知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律部副總裁及總監(jiān)大衛(wèi)?卡波斯指出，“專利應(yīng)當(dāng)只授予那些真正有創(chuàng)新意識(shí)的理念”，“專利質(zhì)量只有提高了才能推動(dòng)創(chuàng)新，達(dá)到專利立法的目的”。 （二）增加社會(huì)成本 專利質(zhì)量低一方面引發(fā)較多的糾紛，增加訴訟成本，另一方還增加無謂的使用費(fèi)。低質(zhì)量專利大部分都是不當(dāng)授權(quán)專利，很容易被“攻破”，增加了人們對(duì)其質(zhì)疑的可能性；一旦出現(xiàn)利益沖突，利益相關(guān)者很容易提出異議（如歐洲專利制度設(shè)有授權(quán)后異議程序）或無效宣告請求。因此，法律糾紛增多，訴訟成本隨之增加。但是并非所有的利益相關(guān)者都愿意主動(dòng)“挑戰(zhàn)”低質(zhì)量專利，承擔(dān)高昂的訴訟費(fèi)，大部分寧愿繳納使用費(fèi)。正因如此。有些企業(yè)或個(gè)人專門申請或收集質(zhì)量不高的專利，以侵權(quán)訴訟相威脅，迫使對(duì)方繳納使用費(fèi)或者直接獲取侵權(quán)損害賠償。這就是所謂的“專利怪客”，他們增加了使用者的負(fù)擔(dān)。

編輯推薦

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