行政備案制度研究

前言

總　序廣東外語外貿(mào)大學法學院成立于2000年，其前身是1996年設立的法學系。在學校黨政的正確領(lǐng)導下，經(jīng)過學院全體教職員工的共同努力，法學院已經(jīng)初具規(guī)模，是廣東省名列前茅的法學院之一。法學院現(xiàn)有有法學、外交學、國際政治等3個本科專業(yè)，分為6個系，即法律系、民商法學系、國際法學系、知識產(chǎn)權(quán)法學系、外交學系、國際政治系；另有法學、政治學兩個一級學科碩士點和一個法律碩士專業(yè)學位授權(quán)點。設有國際問題研究所、教育法制研究所、非政府組織研究所、歐盟法律與外交研究所、國際安全與戰(zhàn)略研究中心、法律援助中心、物證技術(shù)實驗室、校內(nèi)學生實踐基地等機構(gòu)。法學院現(xiàn)已擁有一支以教授為龍頭，以博士、副教授為骨干，以青年教師為主力的教師隊伍，承擔和完成了多項國家級、省部級科研課題。目前，學院擁有本科生1500多人，研究生200多人。在廣東省人民政府外事辦公室、廣州市外事辦公室、廣州市中級人民法院、深圳市中級人民法院、佛山市人民檢察院、佛山市人民法院、廣州市白云區(qū)人民檢察院、廣州市白云區(qū)人民法院、廣州市海珠區(qū)人民法院、廣東國鼎律師事務所等單位建立了穩(wěn)定的校外實習基地。法學院踐行“明德尚行、學貫中西”的校訓，堅持融法律專業(yè)教學和外語教學于一體的辦學模式，經(jīng)過多年的探索，已經(jīng)形成“專業(yè)+外語”的復合型人才培養(yǎng)特色。法學院注重理論聯(lián)系實際，培養(yǎng)學生分析問題和解決問題的能力。畢業(yè)生普遍受到到用人單位的好評?！稄V外法律文庫》是廣東外語外貿(mào)大學法學院的系列叢書，是老師們在各自的專業(yè)方向上、在長期的教學與科研工作的基礎上獲得的成果。本文庫堅持真知灼見、有的放矢的寫作原則，就專業(yè)教師最有體會、最有見地的問題進行寫作，以期對相關(guān)法學領(lǐng)域的研究作出積極的貢獻。事實上，已經(jīng)完成書稿的各位作者傾注了大量的心血，進行了長時間的艱苦寫作，精益求精。當值浮躁之風橫行之時，這種治學態(tài)度愈顯珍貴。廣東外語外貿(mào)大學法學院作為一個成立時間不長的學院，出版文庫并非易事，個中艱辛，學人自能理解，其中反映出來的不畏艱辛、敢于探索、敢于擔當?shù)木袂椴俑档梅Q道。希望能夠持之以恒，堅持文庫的后續(xù)出版，推動學科建設實現(xiàn)更高水平的跨越。廣東外語外貿(mào)大學法學院院長：蔡鎮(zhèn)順教授2012年4月于廣州

內(nèi)容概要

　　本書對行政備案制度的淵源、制定和實施及其體系自身的構(gòu)建等方面進行細致而深入的分析，尤以廣東省為例，指出了備案制度目前需要解決的任務與問題，具有現(xiàn)實指導意義。
　　本書適合對行政法學感興趣者及相關(guān)研究者閱讀。

作者簡介

　　朱最新，法學博士，廣東外語外貿(mào)大學法學院教授。1998年獲華中師范大學法學碩士學位，2004年獲武漢大學法學博士學位，2007年晉升為教授，2012年當選為廣東省首屆“十大優(yōu)秀中青年法學家”，現(xiàn)任廣東外語外貿(mào)大學區(qū)域一體化法治研究中心常務副主任，廣東外語外貿(mào)大學法學院法律與經(jīng)濟事務研究所主任等。在《中國法學》《法商研究》《現(xiàn)代法學》《武漢大學學報》等刊物發(fā)表學術(shù)論文60余篇，出版《涉外行政法原理與實務》等法學著作及教材10余部，曾主持教育部重大攻關(guān)項目子課題“區(qū)域經(jīng)濟一體化中政府合作法律治理模式研究”等20余項課題，獲各種獎勵10余項。
　　劉云甫，法學碩士，廣東外語外貿(mào)大學思政學院講師。在《求實》《湖北行政學院學報》《嶺南學刊》等刊物發(fā)表學術(shù)論文10余篇，出版《憲法》等著作及教材3部，主持或參與課題近10項，獲各種獎勵3項。

書籍目錄

第一章 行政備案的法理界說
一、“備案”的語義分析
二、法規(guī)范層面的“備案”
三、理論層面的“備案”
四、行政法學意義上的行政備案及其概念重構(gòu)
五、行政備案與相關(guān)概念的區(qū)別
六、行政備案的類型
第二章 行政備案的基本原理
一、行政備案的現(xiàn)實基礎
二、行政備案的價值
三、行政備案的功能
四、行政備案的構(gòu)成要素
第三章 外部行政備案論
一、外部行政備案的設定
二、外部行政備案的實施
三、外部行政備案的法律責任
四、外部行政備案的效力及法律救濟
第四章 內(nèi)部行政備案審查論
一、內(nèi)部行政備案概論
二、行政規(guī)范的行政備案審查
三、重大行政許可備案審查
四、重大行政處罰備案審查
五、重大行政強制備案審查
附錄
附錄一：廣州市行政備案管理辦法及專家建議稿
附錄二：廣東省專門規(guī)定外部行政備案的部分法規(guī)、規(guī)章
附錄三：有關(guān)外部行政備案的部分部委規(guī)章
附錄四：美國的運價報備制度
附錄五：廣州市人民政府決定取消的備案事項目錄（2009）
附錄六：廣東省人民政府法制辦關(guān)于政府規(guī)章規(guī)范性文件備案審查情況的通報
參考文獻

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：   1.依法行政 我國法律對某些行政事務設立行政備案，是促進行政機關(guān)依法行政、保障憲法和法律正確實施的需要。依法行政一般包括三層含義：一是職權(quán)法定，即要求行政主體行政職權(quán)的來源、范圍等都是法定的，法律之外行政主體不得享有任何行政職權(quán)，否則其行為將被視為無效或可撤銷，并承擔相應的法律責任。二是法律優(yōu)先原則，是指“行政行為或其他一切行政活動，均不得與法律相抵觸”，即“行政法規(guī)范對行政活動具有絕對的拘束力和支配力，行政主體不得采取任何違反行政法規(guī)范的措施”。三是法律保留原則，是指行政主體只有在得到法律允許的情況下才能實施相應的行為的原則，即凡是憲法、法律規(guī)定只能由立法機關(guān)以法律形式加以規(guī)定的某些事項，必須由立法機關(guān)通過法律加以規(guī)定，或者必須有立法機關(guān)授權(quán)法明確授權(quán)的情況下，才能由行政主體作出規(guī)定。對法律保留原則來說，法律缺位意味著法律未作、不作規(guī)定，意味著法律未賦予行政權(quán)力，因而就必須排除任何行政作用的存在，即無法律就無行政。行政主體是執(zhí)行法律的組織，是本行政區(qū)域政治、經(jīng)濟、社會等方面事務的管理者。在執(zhí)法過程中，行政主體有可能對法律、法規(guī)、規(guī)章和國家政策的精神沒有真正理解，或者從方便管理出發(fā)，忽視人民群眾的權(quán)利，從而導致做出的相關(guān)行政公務行為有的違反法律、法規(guī)、規(guī)章或國家政策的規(guī)定，有的嚴重脫離實際，超出當?shù)厝罕姷某惺苣芰?。這樣的行政公務行為一旦執(zhí)行就會嚴重損害法律的尊嚴，損害人民群眾的利益。而通過行政備案制度，尤其是內(nèi)部行政備案制度則可以有效地確保法律、法規(guī)、規(guī)章和國家政策的正確實施，有力地制止行政執(zhí)法中的偏差現(xiàn)象，從而從根本上保障和促進行政機關(guān)依法行政。 2.行政相對人行為的合法性 “法立而不行，與無法等，世未有無法之國而長治久安也”。要使人們的行為符合法律規(guī)定，最重要的一點就是“法律必須被信仰，否則形同虛設”。然而，我國是一個有著幾千年封建社會的國家，人治觀念根深蒂固，缺乏法治的傳統(tǒng)。新中國成立后相當長的時期內(nèi)，高度集中的計劃經(jīng)濟和與之相適應的全能政府以及主要靠政策辦事、“法律只能作為辦事的參考”的觀念，致使人們的法制觀念十分淡薄。而且“權(quán)力本身就是個壞東西，不論誰行使它都不會有好結(jié)果。權(quán)力導致腐敗，不但那些獨裁君主和貴族濫用權(quán)力，而且黎民百姓也容易出現(xiàn)越軌行為，他們也會濫用民主政治體制賦予他們的權(quán)力”。在這種情況下，當政府實行放松規(guī)制時，人們很可能走向極端，從而違反法律、濫用權(quán)利。而通過行政備案制度，尤其是外部行政備案制度，在一定程度上可以確保行政相對人行為的合法性：一是通過備案，行政機關(guān)可以發(fā)現(xiàn)行政相對人的違法苗頭，及時預防違法，從而確保相對人行為的合法性；二是通過備案，行政機關(guān)可以發(fā)現(xiàn)行政相對人的違法行為，并及時給予懲處，及時糾正違法、遏制違法，從而確保相對人行為的合法性；三是通過備案，行政機關(guān)能夠發(fā)現(xiàn)法律漏洞，及時實行法律的立廢改，從而確保相對人行為的合法性。

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《行政備案制度研究》由知識產(chǎn)權(quán)出版社出版。

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