產(chǎn)業(yè)投資基金法律問(wèn)題研究

內(nèi)容概要

　　《產(chǎn)業(yè)投資基金法律問(wèn)題研究》圍繞產(chǎn)業(yè)投資基金法律制度的各個(gè)環(huán)節(jié)，以鼓勵(lì)引導(dǎo)其發(fā)展，維護(hù)投資者利益為核心，展開(kāi)了較為全面、系統(tǒng)地探討，并對(duì)產(chǎn)業(yè)投資基金的法律關(guān)系、治理結(jié)構(gòu)和稅收等進(jìn)行了深入研究，從法律的視角提出了制度構(gòu)建的設(shè)想。

作者簡(jiǎn)介

薛智勝，法學(xué)博士，天津工業(yè)大學(xué)人文與法學(xué)院教授，經(jīng)濟(jì)法學(xué)專業(yè)碩士生導(dǎo)師，主要研究方向：金融法學(xué)、商法學(xué)和科技法學(xué)。兼任中國(guó)商法研究會(huì)理事、天津法學(xué)會(huì)商法研究分會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、天津仲裁委員會(huì)仲裁員，兼職律師等。曾在期刊報(bào)紙發(fā)表40多篇論文，參編多部著作，主持或參與完成了10多項(xiàng)省部級(jí)科研項(xiàng)目。 焦麥青，法律碩士，天津工業(yè)大學(xué)人文與法學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師。出版了《經(jīng)濟(jì)法》、《會(huì)計(jì)法》等教材，發(fā)表了《利益均衡視閾下的不動(dòng)產(chǎn)稅制研究》等10多篇論文，主持和參與完成了《關(guān)于天津?yàn)I海新區(qū)金融創(chuàng)新稅收法律環(huán)境探討》等多項(xiàng)課題。

書籍目錄

緒論
　一、產(chǎn)業(yè)投資基金法律問(wèn)題的研究意義
　?。ㄒ唬┯欣跇?gòu)建和完善中國(guó)特色的產(chǎn)業(yè)投資基金法律體系
　?。ǘ┯欣谕苿?dòng)產(chǎn)業(yè)投資基金業(yè)規(guī)范發(fā)展
　?。ㄈ┯欣谔旖?yàn)I海新區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金的發(fā)展
　二、產(chǎn)業(yè)投資基金法律問(wèn)題的研究現(xiàn)狀
　?。ㄒ唬﹪?guó)外研究現(xiàn)狀
　?。ǘ﹪?guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀
　三、本書的研究思路和方法
　　（一）研究思路
　?。ǘ┭芯糠椒?br />第一章 產(chǎn)業(yè)投資基金概述
　一、產(chǎn)業(yè)投資基金概念
　?。ㄒ唬┊a(chǎn)業(yè)投資基金概念的演繹
　?。ǘ┊a(chǎn)業(yè)投資基金的概念界定
　?。ㄈ┫嚓P(guān)概念的比較分析
　二、產(chǎn)業(yè)投資基金的特征
　?。ㄒ唬┊a(chǎn)業(yè)投資基金的投資對(duì)象主要是具有增長(zhǎng)潛力的未上市企業(yè)
　　（二）產(chǎn)業(yè)投資基金定位于實(shí)業(yè)投資，通過(guò)“經(jīng)營(yíng)”企業(yè)，實(shí)現(xiàn)自身增值
　　（三）產(chǎn)業(yè)投資基金不僅為企業(yè)提供資金支持，而且提供管理服務(wù)
　?。ㄋ模┊a(chǎn)業(yè)投資基金高風(fēng)險(xiǎn)與高收益并舉
　三、產(chǎn)業(yè)投資基金的種類
　　（一）公司型投資基金、契約型投資基金和有限合伙型投資基金
　?。ǘ┧侥夹彤a(chǎn)業(yè)投資基金和公募型產(chǎn)業(yè)投資基金
　?。ㄈ﹦?chuàng)業(yè)投資基金、企業(yè)重組投資基金和基礎(chǔ)設(shè)施投資基金
　　（四）封閉式產(chǎn)業(yè)投資基金和開(kāi)放式產(chǎn)業(yè)投資基金
　四、產(chǎn)業(yè)投資基金的作用
　?。ㄒ唬┯欣谡{(diào)整不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)
　?。ǘ┯欣谕苿?dòng)國(guó)有企業(yè)改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度
　　（三）有利于擴(kuò)展社會(huì)投資渠道，滿足社會(huì)多元化投資需求
　?。ㄋ模┯欣诳刂飘a(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)向資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展
　?。ㄎ澹┯欣诤暧^經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
　五、產(chǎn)業(yè)投資基金的運(yùn)行機(jī)制
　?。ㄒ唬┊a(chǎn)業(yè)投資基金的資金籌集
　　（二）產(chǎn)業(yè)投資基金的投資流程
　?。ㄈ┊a(chǎn)業(yè)投資基金的退出
　六、產(chǎn)業(yè)投資基金的發(fā)展歷程
　……
第二章 產(chǎn)業(yè)投資基金法律關(guān)系研究
第三章 產(chǎn)業(yè)投資基金市場(chǎng)準(zhǔn)入制度研究
第四章 產(chǎn)業(yè)投資基金治理問(wèn)題研究
第五章 有限合伙型產(chǎn)業(yè)投資基金法律制度研究
第六章 我國(guó)產(chǎn)業(yè)投資基金稅收優(yōu)惠法律制度的完善
第七章 產(chǎn)業(yè)投資基金退出環(huán)節(jié)分析
參考文獻(xiàn)
后記

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁(yè)：   插圖：   （二）產(chǎn)業(yè)投資基金的投資流程 1.尋找和篩選項(xiàng)目 選擇正確的投資項(xiàng)目遠(yuǎn)比經(jīng)營(yíng)管理資金項(xiàng)目重要。建立產(chǎn)業(yè)投資基金后，下一步的重要工作就是尋找投資項(xiàng)目。尋找投資項(xiàng)目是一個(gè)雙向的過(guò)程，產(chǎn)業(yè)投資基金可以通過(guò)發(fā)布投資項(xiàng)目指南的形式，由企業(yè)提交項(xiàng)目投資申請(qǐng)，再由基金管理人進(jìn)行評(píng)審篩選。各個(gè)基金管理人都有自己的篩選準(zhǔn)則，一般來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)性質(zhì)和發(fā)展階段是重要的篩選準(zhǔn)則。基金管理人也可以采取主動(dòng)出擊的方式去尋找投資項(xiàng)目。尋找和篩選項(xiàng)目的階段在國(guó)外被稱為協(xié)議來(lái)源。在美國(guó)，主要有三個(gè)重要的協(xié)議來(lái)源：一是工作分派系統(tǒng)，各種投資協(xié)議可能通過(guò)他們的上級(jí)機(jī)構(gòu)、貿(mào)易伙伴或朋友等委托給基金管理人，該系統(tǒng)所處理的協(xié)議量大約占整個(gè)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)議總量的65%；二是中介組織或中間人，他們與基金管理人和潛在的企業(yè)家聯(lián)系在一起，大約有1/4的投資協(xié)議來(lái)源于這種中介組織；第三種是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、貿(mào)易活動(dòng)、會(huì)議和專家討論會(huì)等方式而獲得的。 2.詳細(xì)評(píng)估 一旦某一申請(qǐng)項(xiàng)目通過(guò)了初選，基金管理人就得對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行更詳細(xì)的評(píng)估。它涉及項(xiàng)目的技術(shù)水平、市場(chǎng)潛力、資金供給、高級(jí)管理人員的素質(zhì)乃至政策、法律等因素，需要由各方面專家組成的專門人才來(lái)完成。評(píng)估項(xiàng)目還有一個(gè)重要的方面是投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。要對(duì)項(xiàng)目的全過(guò)程中可能存在的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)和成長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行充分的估計(jì)和考慮，并提出必要的相應(yīng)對(duì)策。 3.交易設(shè)計(jì) 某一協(xié)議經(jīng)過(guò)評(píng)估后認(rèn)為是可行的，投資方和潛在的被投資企業(yè)會(huì)就具體的投資方案設(shè)計(jì)進(jìn)行談判，確定投資項(xiàng)目的一些具體條件。這一過(guò)程國(guó)外被稱為協(xié)議創(chuàng)建。由于投資方和被投資方的出發(fā)點(diǎn)和利益不同，雙方經(jīng)常在投資方案具體條款的談判中產(chǎn)生分歧。因此，談判階段所要解決的問(wèn)題就是確定一種權(quán)益安排，以使雙方互惠互利、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、收益共享。談判的最終結(jié)果，即未來(lái)的操作安排及利益分享機(jī)制，體現(xiàn)在雙方商定并共同形成的投資合同上。合同條款一般包括：（1）投資總量；（2）資金投入方式及組合，包括證券種類、紅利、股息、利息及可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格；（3）企業(yè)商標(biāo)、專利、租賃等協(xié)議；（4）投資者監(jiān)督和考察企業(yè)權(quán)利的確認(rèn)；（5）關(guān)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍、商業(yè)計(jì)劃、企業(yè)資產(chǎn)、兼并、收購(gòu)等方面的條件確認(rèn)；（6）招聘雇員以及確定薪酬；（7）最終利潤(rùn)分配方案。

編輯推薦

《產(chǎn)業(yè)投資基金法律問(wèn)題研究》由知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社出版。

圖書封面

評(píng)論、評(píng)分、閱讀與下載

---

    產(chǎn)業(yè)投資基金法律問(wèn)題研究 PDF格式下載

---