產(chǎn)業(yè)投資基金法律問題研究

內(nèi)容概要

　　《產(chǎn)業(yè)投資基金法律問題研究》圍繞產(chǎn)業(yè)投資基金法律制度的各個環(huán)節(jié)，以鼓勵引導(dǎo)其發(fā)展，維護(hù)投資者利益為核心，展開了較為全面、系統(tǒng)地探討，并對產(chǎn)業(yè)投資基金的法律關(guān)系、治理結(jié)構(gòu)和稅收等進(jìn)行了深入研究，從法律的視角提出了制度構(gòu)建的設(shè)想。

作者簡介

薛智勝，法學(xué)博士，天津工業(yè)大學(xué)人文與法學(xué)院教授，經(jīng)濟(jì)法學(xué)專業(yè)碩士生導(dǎo)師，主要研究方向：金融法學(xué)、商法學(xué)和科技法學(xué)。兼任中國商法研究會理事、天津法學(xué)會商法研究分會副會長、天津仲裁委員會仲裁員，兼職律師等。曾在期刊報紙發(fā)表40多篇論文，參編多部著作，主持或參與完成了10多項省部級科研項目。 焦麥青，法律碩士，天津工業(yè)大學(xué)人文與法學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師。出版了《經(jīng)濟(jì)法》、《會計法》等教材，發(fā)表了《利益均衡視閾下的不動產(chǎn)稅制研究》等10多篇論文，主持和參與完成了《關(guān)于天津?yàn)I海新區(qū)金融創(chuàng)新稅收法律環(huán)境探討》等多項課題。

書籍目錄

緒論
　一、產(chǎn)業(yè)投資基金法律問題的研究意義
　?。ㄒ唬┯欣跇?gòu)建和完善中國特色的產(chǎn)業(yè)投資基金法律體系
　?。ǘ┯欣谕苿赢a(chǎn)業(yè)投資基金業(yè)規(guī)范發(fā)展
　　（三）有利于天津?yàn)I海新區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金的發(fā)展
　二、產(chǎn)業(yè)投資基金法律問題的研究現(xiàn)狀
　?。ㄒ唬﹪庋芯楷F(xiàn)狀
　?。ǘ﹪鴥?nèi)研究現(xiàn)狀
　三、本書的研究思路和方法
　?。ㄒ唬┭芯克悸?br />　?。ǘ┭芯糠椒?br />第一章 產(chǎn)業(yè)投資基金概述
　一、產(chǎn)業(yè)投資基金概念
　?。ㄒ唬┊a(chǎn)業(yè)投資基金概念的演繹
　　（二）產(chǎn)業(yè)投資基金的概念界定
　?。ㄈ┫嚓P(guān)概念的比較分析
　二、產(chǎn)業(yè)投資基金的特征
　?。ㄒ唬┊a(chǎn)業(yè)投資基金的投資對象主要是具有增長潛力的未上市企業(yè)
　?。ǘ┊a(chǎn)業(yè)投資基金定位于實(shí)業(yè)投資，通過“經(jīng)營”企業(yè)，實(shí)現(xiàn)自身增值
　?。ㄈ┊a(chǎn)業(yè)投資基金不僅為企業(yè)提供資金支持，而且提供管理服務(wù)
　?。ㄋ模┊a(chǎn)業(yè)投資基金高風(fēng)險與高收益并舉
　三、產(chǎn)業(yè)投資基金的種類
　?。ㄒ唬┕拘屯顿Y基金、契約型投資基金和有限合伙型投資基金
　　（二）私募型產(chǎn)業(yè)投資基金和公募型產(chǎn)業(yè)投資基金
　?。ㄈ﹦?chuàng)業(yè)投資基金、企業(yè)重組投資基金和基礎(chǔ)設(shè)施投資基金
　?。ㄋ模┓忾]式產(chǎn)業(yè)投資基金和開放式產(chǎn)業(yè)投資基金
　四、產(chǎn)業(yè)投資基金的作用
　?。ㄒ唬┯欣谡{(diào)整不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級
　　（二）有利于推動國有企業(yè)改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度
　　（三）有利于擴(kuò)展社會投資渠道，滿足社會多元化投資需求
　　（四）有利于控制產(chǎn)業(yè)風(fēng)險向資本市場風(fēng)險的轉(zhuǎn)移促進(jìn)資本市場健康發(fā)展
　?。ㄎ澹┯欣诤暧^經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
　五、產(chǎn)業(yè)投資基金的運(yùn)行機(jī)制
　?。ㄒ唬┊a(chǎn)業(yè)投資基金的資金籌集
　　（二）產(chǎn)業(yè)投資基金的投資流程
　?。ㄈ┊a(chǎn)業(yè)投資基金的退出
　六、產(chǎn)業(yè)投資基金的發(fā)展歷程
　……
第二章 產(chǎn)業(yè)投資基金法律關(guān)系研究
第三章 產(chǎn)業(yè)投資基金市場準(zhǔn)入制度研究
第四章 產(chǎn)業(yè)投資基金治理問題研究
第五章 有限合伙型產(chǎn)業(yè)投資基金法律制度研究
第六章 我國產(chǎn)業(yè)投資基金稅收優(yōu)惠法律制度的完善
第七章 產(chǎn)業(yè)投資基金退出環(huán)節(jié)分析
參考文獻(xiàn)
后記

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：   插圖：   （二）產(chǎn)業(yè)投資基金的投資流程 1.尋找和篩選項目 選擇正確的投資項目遠(yuǎn)比經(jīng)營管理資金項目重要。建立產(chǎn)業(yè)投資基金后，下一步的重要工作就是尋找投資項目。尋找投資項目是一個雙向的過程，產(chǎn)業(yè)投資基金可以通過發(fā)布投資項目指南的形式，由企業(yè)提交項目投資申請，再由基金管理人進(jìn)行評審篩選。各個基金管理人都有自己的篩選準(zhǔn)則，一般來說，產(chǎn)業(yè)性質(zhì)和發(fā)展階段是重要的篩選準(zhǔn)則?；鸸芾砣艘部梢圆扇≈鲃映鰮舻姆绞饺ふ彝顿Y項目。尋找和篩選項目的階段在國外被稱為協(xié)議來源。在美國，主要有三個重要的協(xié)議來源：一是工作分派系統(tǒng)，各種投資協(xié)議可能通過他們的上級機(jī)構(gòu)、貿(mào)易伙伴或朋友等委托給基金管理人，該系統(tǒng)所處理的協(xié)議量大約占整個創(chuàng)業(yè)投資協(xié)議總量的65%；二是中介組織或中間人，他們與基金管理人和潛在的企業(yè)家聯(lián)系在一起，大約有1/4的投資協(xié)議來源于這種中介組織；第三種是通過網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、貿(mào)易活動、會議和專家討論會等方式而獲得的。 2.詳細(xì)評估 一旦某一申請項目通過了初選，基金管理人就得對該項目進(jìn)行更詳細(xì)的評估。它涉及項目的技術(shù)水平、市場潛力、資金供給、高級管理人員的素質(zhì)乃至政策、法律等因素，需要由各方面專家組成的專門人才來完成。評估項目還有一個重要的方面是投資風(fēng)險評估。要對項目的全過程中可能存在的技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、控制風(fēng)險、政策風(fēng)險和成長風(fēng)險等進(jìn)行充分的估計和考慮，并提出必要的相應(yīng)對策。 3.交易設(shè)計 某一協(xié)議經(jīng)過評估后認(rèn)為是可行的，投資方和潛在的被投資企業(yè)會就具體的投資方案設(shè)計進(jìn)行談判，確定投資項目的一些具體條件。這一過程國外被稱為協(xié)議創(chuàng)建。由于投資方和被投資方的出發(fā)點(diǎn)和利益不同，雙方經(jīng)常在投資方案具體條款的談判中產(chǎn)生分歧。因此，談判階段所要解決的問題就是確定一種權(quán)益安排，以使雙方互惠互利、風(fēng)險共擔(dān)、收益共享。談判的最終結(jié)果，即未來的操作安排及利益分享機(jī)制，體現(xiàn)在雙方商定并共同形成的投資合同上。合同條款一般包括：（1）投資總量；（2）資金投入方式及組合，包括證券種類、紅利、股息、利息及可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格；（3）企業(yè)商標(biāo)、專利、租賃等協(xié)議；（4）投資者監(jiān)督和考察企業(yè)權(quán)利的確認(rèn)；（5）關(guān)于企業(yè)經(jīng)營范圍、商業(yè)計劃、企業(yè)資產(chǎn)、兼并、收購等方面的條件確認(rèn)；（6）招聘雇員以及確定薪酬；（7）最終利潤分配方案。

編輯推薦

《產(chǎn)業(yè)投資基金法律問題研究》由知識產(chǎn)權(quán)出版社出版。

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