證券投資基金法律問題研究

內(nèi)容概要

　　《證券投資基金法律問題研究》綜合運用比較研究法、歷史分析法等研究方法，對證券投資基金的法律界定、證券投資基金管理人的信賴義務(wù)、證券投資基金托管人制度、證券投資基金投資者權(quán)益的保護(hù)、私募證券投資基金的法律規(guī)制、公司型證券投資基金的法律問題和證券投資基金管理人的民事責(zé)任等專題進(jìn)行了研究。通過考察、評析其他國家和地區(qū)證券投資基金立法以及相關(guān)學(xué)術(shù)觀點，對完善我國的證券投資基金立法提出了建議，供立法者、學(xué)術(shù)界以及實務(wù)界參考。

作者簡介

　　文杰，男，1976年生，湖北公安人，武漢大學(xué)法學(xué)博-士，現(xiàn)為華中師范大學(xué)政法學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師，華東政法大學(xué)博士后流動站研究人員，主要從事民商法學(xué)研究。在《法學(xué)》、《法學(xué)雜志》、《江海學(xué)刊》、《浙江社會科學(xué)》、《武漢大學(xué)學(xué)報》等核心期刊發(fā)表論文30余篇，其中8篇被中國人民大學(xué)復(fù)印報刊資料、高等學(xué)校文科學(xué)術(shù)文摘等轉(zhuǎn)載；出版學(xué)術(shù)專著2部；主持省、部級科研項目3項。

書籍目錄

引言第一章 證券投資基金的法律界定一、證券投資基金界定的比較法考察(一)證券投資基金界定的立法例(二)證券投資基金界定立法的比較二、學(xué)界對證券投資基金的界定及其評析(一)證券投資基金的法律界定諸說(二)對證券投資基金法律界定諸說之評析三、本書對證券投資基金的界定(一)證券投資基金的本質(zhì)是企業(yè)法人(二)證券投資基金具有不同于一般企業(yè)法人的特征第二章 證券投資基金管理人的信賴義務(wù)一、證券投資基金管理人的信賴義務(wù)概述二、證券投資基金管理人的注意義務(wù)(一)證券投資基金管理人注意義務(wù)的法律依據(jù)與理論基礎(chǔ)(二)證券基金管理人注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的演進(jìn)(三)證券投資基金管理人注意義務(wù)的具體要求三、證券投資基金管理人的忠實義務(wù)(一)證券投資基金管理人的忠實義務(wù)概述(二)基金管理人忠實義務(wù)的具體要求第三章 證券投資基金托管人法律制度一、證券投資基金托管人的法律地位(一)契約型證券投資基金托管人的法律地位(二)公司型證券投資基金托管人的法律地位二、證券投資基金托管人的選任(一)其他國家和地區(qū)證券投資基金托管人的選任(二)我國證券投資基金托管人的選任三、證券投資基金托管人的權(quán)利與義務(wù)(一)證券投資基金托管人的權(quán)利與義務(wù)的比較法分析(二)我國證券投資基金托管入的權(quán)利與義務(wù)第四章 證券投資基金投資者權(quán)益的保護(hù)一、證券投資基金投資者受益權(quán)的法律性質(zhì)(一)信托財產(chǎn)權(quán)在我國面臨的困境(二)信托財產(chǎn)權(quán)在我國面臨困境的原因(三)信托財產(chǎn)權(quán)在我國的出路二、證券投資基金的信息披露制度(一)證券投資基金信息披露的必要性(二)美國的證券投資基金信息披露制度考察(三)我國證券投資基金信息披露制度的現(xiàn)狀與完善三、證券投資基金份額持有人大會制度(一)證券投資基金份額持有人大會的法律地位與職權(quán)(二)證券投資基金份額持有人大會的召開(三)證券投資基金份額持有人的提案權(quán)(四)證券投資基金份額持有人大會的決議四、證券投資基金投資者訴訟機(jī)制(一)投資公司股東訴訟(二)基金受益人訴訟(三)對投資者民事訴訟的援助第五章 私募證券投資基金的法律規(guī)制一、私募證券投資基金的概念界定(一)私募證券投資基金的定義(二)私募證券投資基金與相關(guān)概念的比較二、我國私募證券投資基金的現(xiàn)狀及存在的問題(一)我國私募證券投資基金的現(xiàn)狀(二)我國私募證券投資基金存在的問題三、境外私募證券投資基金的法律規(guī)制考察(一)美國(二)英國(三)日本(四)我國臺灣地區(qū)四、我國私募證券投資基金的法律規(guī)制(一)對投資者資格和人數(shù)的規(guī)制(二)對基金發(fā)起人和管理人資格的限定(三)對發(fā)行方式和信息披露的要求(四)資金來源審查(五)私募基金契約的規(guī)范化(六)基金份額轉(zhuǎn)售制度第六章 公司型證券投資基金的法律問題一、公司型證券投資基金概論(一)公司型證券投資基金與契約型證券投資基金的比較(二)公司型證券投資基金對公司法的沖擊(三)我國引進(jìn)公司型證券投資基金的意義二、公司型證券投資基金的股東大會制度(一)公司型證券投資基金股東大會的職權(quán)(二)公司型證券投資基金股東大會的召開與決議三、公司型證券投資基金的獨立董事制度(一)美國公司型證券投資基金獨立董事制度考察(二)我國公司型證券投資基金獨立董事制度的引進(jìn)四、公司型證券投資基金的外部監(jiān)事制度(一)日本公司型證券投資基金的外部監(jiān)事制度(二)我國公司型證券投資基金外部監(jiān)事制度的構(gòu)建第七章 證券投資基金管理人的民事責(zé)任一、證券投資基金管理人民事責(zé)任的一般分析(一)受托人違反信托的民事賠償責(zé)任的性質(zhì)(二)受托人違反信托的民事賠償責(zé)任的歸責(zé)原則(三)受托人過錯的認(rèn)定(四)受托人違反信托的賠償范圍(五)受托人違反信托的民事賠償責(zé)任的免責(zé)事由二、證券投資基金管理人虛假陳述的民事責(zé)任(一)證券虛假陳述行為的界定(二)證券投資基金管理人虛假陳述民事責(zé)任的主體(三)證券投資基金管理人虛假陳述民事責(zé)任的歸責(zé)原則(四)證券投資基金管理人虛假陳述民事責(zé)任的因果關(guān)系(五)證券投資基金管理人虛假陳述民事責(zé)任的范圍參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　1.證據(jù)收集　　在民事訴訟中，妨礙投資者有效行使損害賠償請求權(quán)的主要障礙之一就是舉證的困難。一方面，有關(guān)證據(jù)處于基金管理人和基金托管人的控制之下，并大都以電子化手段保存，易于被篡改或消滅；另一方面，投資者既不具有相關(guān)專業(yè)知識，又缺乏相應(yīng)的人力與資金，更無要求基金管理人、基金托管人提供有關(guān)證據(jù)的強(qiáng)制力，這致使立法賦予投資者請求權(quán)以實現(xiàn)自我保護(hù)的目的很難實現(xiàn)。在美國，根據(jù)《投資公司法》第36條第（a）款的規(guī)定，對于基金管理人違反義務(wù)的行為，SEC可以首先提出禁止令訴訟，并將有關(guān)證據(jù)提交給法院?！　　锻顿Y顧問法》第209條也規(guī)定，SEC根據(jù)指控或其他方式的申訴，認(rèn)為基金管理人違反義務(wù)時，可以要求基金管理人提交書面陳述，并進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查結(jié)果應(yīng)向公眾公開。這樣，投資者在其后的民事訴訟中可以援用SEC所提出的證據(jù)或調(diào)查結(jié)果，并依此證明基金管理人違反義務(wù)行為的存在，從而大大減輕了舉證責(zé)任。在實踐中，針對基金管理人違反義務(wù)的成功民事訴訟大多是由主管機(jī)關(guān)首先調(diào)查并公開證據(jù)，然后由投資者提出損害賠償請求，在這一過程中主管機(jī)關(guān)發(fā)揮了前提性作用。　　2.代替投資者提起訴訟主管機(jī)關(guān)主動代替投資者提起訴訟，而投資者成為單純的保護(hù)對象和受益者，這是對投資者民事訴訟最為徹底的援助方式。 　　……

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