中國(guó)多重資本市場(chǎng)建設(shè)法制創(chuàng)新研究

內(nèi)容概要

本書立足于投資者保護(hù)理念，從中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)狀況出發(fā)，就證券登記結(jié)算制度、主板市場(chǎng)發(fā)行和交易制度、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)行和交易制度等問題進(jìn)行探討，并對(duì)多重資本市場(chǎng)法律制度的體系化建設(shè)進(jìn)行了前瞻性研究，具有較高的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。

作者簡(jiǎn)介

　　劉道遠(yuǎn)，男，河南省固始縣人，2006年畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)，獲得法學(xué)博士學(xué)位；2007年9月至2010年10月在中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所從事博士后研究工作。主要研究物權(quán)法、侵權(quán)責(zé)任法和國(guó)際金融法。北京工商大學(xué)法學(xué)院教師，2008年晉升為副教授?，F(xiàn)任北京工商大學(xué)法學(xué)院《商法研究》副主編，兼任中國(guó)中國(guó)法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)理事，中國(guó)法學(xué)會(huì)行為法學(xué)研究會(huì)理事。近年來在《政法論壇》《法商研究》等期刊發(fā)表論文40余篇，出版獨(dú)立專著、合作著作5部，研究成果在國(guó)內(nèi)學(xué)界得到相當(dāng)?shù)年P(guān)注?！　　　⊥跗G萍，女，太原科技大學(xué)法學(xué)院講師，山西太原市人，畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院，獲法學(xué)博士學(xué)位，曾在中國(guó)華融資產(chǎn)管理公司做博士后研究工作，獲金融學(xué)博士后證書。先后在律師事務(wù)所任專職律師，具有豐富的金融法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。研究領(lǐng)域?yàn)楣痉?、證券法、金融法等，主講民法學(xué)、證券法學(xué)等課程，近年來在《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》《金融理論與實(shí)踐》《金融與經(jīng)濟(jì)》等期刊發(fā)表論文10余篇，主持博士后課題1項(xiàng)，參與國(guó)家社科及省部級(jí)課題多項(xiàng)。

書籍目錄

第一章　緒論
 第一節(jié)　交易制度是多層次資本市場(chǎng)法律制度改革核心
 一、我國(guó)證券市場(chǎng)演進(jìn)中的問題
 二、交易制度是多層次資本市場(chǎng)法制建構(gòu)的核心
 第二節(jié) 以交易制度改革為核心的多重資本市場(chǎng)法制構(gòu)建
 一、以無紙化為特征的證券權(quán)利結(jié)構(gòu)
 二、建立適合多層次資本市場(chǎng)要求的證券交易制度
 三、多層次資本市場(chǎng)轉(zhuǎn)板交易制度的科學(xué)建構(gòu)
 第三節(jié)　建立適合國(guó)際化需求的中國(guó)多重資本市場(chǎng)
 一、資本市場(chǎng)國(guó)際化的內(nèi)涵解讀
 二、資本市場(chǎng)國(guó)際化對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)法制發(fā)展的挑戰(zhàn)
 三、我國(guó)外匯管制政策下的資本市場(chǎng)國(guó)際化措施
 第四節(jié)　加快中國(guó)的國(guó)際板建設(shè)
 一、世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)國(guó)際板建設(shè)立法例
 二、國(guó)際板的重要意義
 三、外匯管制背景下的國(guó)際板上市模式選擇
第二章 多層次證券市場(chǎng)法制與現(xiàn)代資本市場(chǎng)建設(shè)
 第一節(jié)　多層次證券市場(chǎng)建設(shè)是發(fā)展現(xiàn)代資本市場(chǎng)的必然要求
 一、證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史
 二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)對(duì)資本市場(chǎng)的依賴性
 三、中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整需要多層次證券市場(chǎng)支持
　第二節(jié)　我國(guó)證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)述評(píng)
　……
第三章 多層次資本市場(chǎng)建設(shè)進(jìn)程中證券持有模式變革
第四章　股指期貨法律問題研究
第五章　融資融券法律問題研究
第六章　創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)法律制度研究
第七章 三板市場(chǎng)與場(chǎng)外交易市場(chǎng)法律制度
結(jié)語 自由和創(chuàng)新是中國(guó)資本市場(chǎng)制度變革的內(nèi)在力量
參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　采取證券商報(bào)價(jià)制度，與目前交易所的會(huì)員制類似，不同的柜臺(tái)交易市場(chǎng)可以擁有自己的報(bào)價(jià)會(huì)員，自行撮合買賣，擁有同一交易柜臺(tái)會(huì)員資格的報(bào)價(jià)券商之間優(yōu)先成交，將對(duì)當(dāng)前證券經(jīng)紀(jì)人制度造成沖擊。承上文所述，三板市場(chǎng)中由于上柜公司實(shí)力較弱，不可能采取主板市場(chǎng)的集中競(jìng)價(jià)交易制度。引進(jìn)證券商報(bào)價(jià)制度，由經(jīng)審核批準(zhǔn)的券商，持續(xù)地向公眾投資者報(bào)出某些特定證券的買賣價(jià)格（雙向報(bào)價(jià)），可以有效地提高交投的活躍程度，成為三板市場(chǎng)交易制度的必然選擇。　　在全國(guó)聯(lián)網(wǎng)的情況下，各區(qū)域性交易市場(chǎng)與中央報(bào)價(jià)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，一個(gè)報(bào)價(jià)券商既可能同時(shí)作為每個(gè)區(qū)域性交易市場(chǎng)的會(huì)員，也可能只擁有部分區(qū)域性交易市場(chǎng)的會(huì)員資格。其結(jié)果是三板市場(chǎng)中將呈現(xiàn)出與集中交易所市場(chǎng)統(tǒng)一會(huì)員制不同的局面：每一區(qū)域柜臺(tái)內(nèi)，經(jīng)紀(jì)人可能因具備在全國(guó)范圍內(nèi)的報(bào)價(jià)會(huì)員資格，從而可以在任意區(qū)域市場(chǎng)內(nèi)從事證券報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)，也可能僅具備單一或部分交易柜臺(tái)的會(huì)員資格，而無法在特定的柜臺(tái)市場(chǎng)進(jìn)行交易。這樣，具備特定柜臺(tái)交易會(huì)員資格的經(jīng)紀(jì)商與不具備會(huì)員資格的經(jīng)紀(jì)商在撮合交易的時(shí)間上將存在先后次序問題。由前文可知：在全國(guó)聯(lián)網(wǎng)交易的情況下，擁有特定柜臺(tái)交易市場(chǎng)會(huì)員資格的券商在法律規(guī)定的一走時(shí)間內(nèi)可以優(yōu)先撮合成交，在該時(shí)間段內(nèi)，優(yōu)先考慮具備本市場(chǎng)會(huì)員資格的證券商的報(bào)價(jià)，只要符合條件，即可成交；而超出該規(guī)定時(shí)間段，則通過天津聯(lián)網(wǎng)中心，全國(guó)其他柜臺(tái)交易市場(chǎng)會(huì)員的報(bào)價(jià)亦可成交。對(duì)于投資者而言，在全國(guó)任一交易市場(chǎng)都可以通過天津的聯(lián)網(wǎng)中心完成交易，其區(qū)別在于交易成本。　　……

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