中國多重資本市場建設(shè)法制創(chuàng)新研究

內(nèi)容概要

本書立足于投資者保護(hù)理念，從中國資本市場發(fā)展的現(xiàn)實狀況出發(fā)，就證券登記結(jié)算制度、主板市場發(fā)行和交易制度、創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)行和交易制度等問題進(jìn)行探討，并對多重資本市場法律制度的體系化建設(shè)進(jìn)行了前瞻性研究，具有較高的理論意義和實踐價值。

作者簡介

　　劉道遠(yuǎn)，男，河南省固始縣人，2006年畢業(yè)于中國人民大學(xué)，獲得法學(xué)博士學(xué)位；2007年9月至2010年10月在中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所從事博士后研究工作。主要研究物權(quán)法、侵權(quán)責(zé)任法和國際金融法。北京工商大學(xué)法學(xué)院教師，2008年晉升為副教授?，F(xiàn)任北京工商大學(xué)法學(xué)院《商法研究》副主編，兼任中國中國法學(xué)會證券法學(xué)研究會理事，中國法學(xué)會行為法學(xué)研究會理事。近年來在《政法論壇》《法商研究》等期刊發(fā)表論文40余篇，出版獨立專著、合作著作5部，研究成果在國內(nèi)學(xué)界得到相當(dāng)?shù)年P(guān)注?！　　　⊥跗G萍，女，太原科技大學(xué)法學(xué)院講師，山西太原市人，畢業(yè)于中國人民大學(xué)法學(xué)院，獲法學(xué)博士學(xué)位，曾在中國華融資產(chǎn)管理公司做博士后研究工作，獲金融學(xué)博士后證書。先后在律師事務(wù)所任專職律師，具有豐富的金融法律實務(wù)經(jīng)驗。研究領(lǐng)域為公司法、證券法、金融法等，主講民法學(xué)、證券法學(xué)等課程，近年來在《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》《金融理論與實踐》《金融與經(jīng)濟(jì)》等期刊發(fā)表論文10余篇，主持博士后課題1項，參與國家社科及省部級課題多項。

書籍目錄

第一章　緒論
 第一節(jié)　交易制度是多層次資本市場法律制度改革核心
 一、我國證券市場演進(jìn)中的問題
 二、交易制度是多層次資本市場法制建構(gòu)的核心
 第二節(jié) 以交易制度改革為核心的多重資本市場法制構(gòu)建
 一、以無紙化為特征的證券權(quán)利結(jié)構(gòu)
 二、建立適合多層次資本市場要求的證券交易制度
 三、多層次資本市場轉(zhuǎn)板交易制度的科學(xué)建構(gòu)
 第三節(jié)　建立適合國際化需求的中國多重資本市場
 一、資本市場國際化的內(nèi)涵解讀
 二、資本市場國際化對中國資本市場法制發(fā)展的挑戰(zhàn)
 三、我國外匯管制政策下的資本市場國際化措施
 第四節(jié)　加快中國的國際板建設(shè)
 一、世界主要發(fā)達(dá)國家和地區(qū)國際板建設(shè)立法例
 二、國際板的重要意義
 三、外匯管制背景下的國際板上市模式選擇
第二章 多層次證券市場法制與現(xiàn)代資本市場建設(shè)
 第一節(jié)　多層次證券市場建設(shè)是發(fā)展現(xiàn)代資本市場的必然要求
 一、證券市場的發(fā)展歷史
 二、市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)對資本市場的依賴性
 三、中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整需要多層次證券市場支持
　第二節(jié)　我國證券市場結(jié)構(gòu)述評
　……
第三章 多層次資本市場建設(shè)進(jìn)程中證券持有模式變革
第四章　股指期貨法律問題研究
第五章　融資融券法律問題研究
第六章　創(chuàng)業(yè)板市場法律制度研究
第七章 三板市場與場外交易市場法律制度
結(jié)語 自由和創(chuàng)新是中國資本市場制度變革的內(nèi)在力量
參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　采取證券商報價制度，與目前交易所的會員制類似，不同的柜臺交易市場可以擁有自己的報價會員，自行撮合買賣，擁有同一交易柜臺會員資格的報價券商之間優(yōu)先成交，將對當(dāng)前證券經(jīng)紀(jì)人制度造成沖擊。承上文所述，三板市場中由于上柜公司實力較弱，不可能采取主板市場的集中競價交易制度。引進(jìn)證券商報價制度，由經(jīng)審核批準(zhǔn)的券商，持續(xù)地向公眾投資者報出某些特定證券的買賣價格（雙向報價），可以有效地提高交投的活躍程度，成為三板市場交易制度的必然選擇。　　在全國聯(lián)網(wǎng)的情況下，各區(qū)域性交易市場與中央報價系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，一個報價券商既可能同時作為每個區(qū)域性交易市場的會員，也可能只擁有部分區(qū)域性交易市場的會員資格。其結(jié)果是三板市場中將呈現(xiàn)出與集中交易所市場統(tǒng)一會員制不同的局面：每一區(qū)域柜臺內(nèi)，經(jīng)紀(jì)人可能因具備在全國范圍內(nèi)的報價會員資格，從而可以在任意區(qū)域市場內(nèi)從事證券報價業(yè)務(wù)，也可能僅具備單一或部分交易柜臺的會員資格，而無法在特定的柜臺市場進(jìn)行交易。這樣，具備特定柜臺交易會員資格的經(jīng)紀(jì)商與不具備會員資格的經(jīng)紀(jì)商在撮合交易的時間上將存在先后次序問題。由前文可知：在全國聯(lián)網(wǎng)交易的情況下，擁有特定柜臺交易市場會員資格的券商在法律規(guī)定的一走時間內(nèi)可以優(yōu)先撮合成交，在該時間段內(nèi)，優(yōu)先考慮具備本市場會員資格的證券商的報價，只要符合條件，即可成交；而超出該規(guī)定時間段，則通過天津聯(lián)網(wǎng)中心，全國其他柜臺交易市場會員的報價亦可成交。對于投資者而言，在全國任一交易市場都可以通過天津的聯(lián)網(wǎng)中心完成交易，其區(qū)別在于交易成本。　　……

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