信托監(jiān)察人制度研究

內(nèi)容概要

信托制度是一種以資產(chǎn)為核心、以信用為基礎(chǔ)、以委托為方式的現(xiàn)代財(cái)產(chǎn)管理制度，是一種關(guān)于財(cái)產(chǎn)移轉(zhuǎn)及管理的巧妙設(shè)計(jì)，適應(yīng)性極強(qiáng)，具有多樣化的社會(huì)功能。對(duì)受益人權(quán)益的保護(hù)是信托制度的核心內(nèi)容。信托成立后，信托的實(shí)施主要是為了實(shí)現(xiàn)信托目的和受益人的信托利益。尤其是在受益人不特定、不存在等情形下，受益人不能監(jiān)督或無(wú)法監(jiān)督，使得受益人的權(quán)益無(wú)法得到有效保護(hù)。而信托監(jiān)察人恰恰能彌補(bǔ)特定情形下受益人監(jiān)督不力的缺陷，有效保障信托受益人的利益。    信托監(jiān)察人最早出現(xiàn)于1984年庫(kù)克群島(Cook Islands)的離岸信托(offshorle trust)法律制度中。1922年，日本首先在其信托法中確定了信托監(jiān)察人制度。后來(lái)，美國(guó)也以成文法的形式在部分州法和《美國(guó)統(tǒng)一信托法典》中確立了這一制度。1996年我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)仿照《日本信托法》在其“信托法”中規(guī)定了信托監(jiān)察人制度。這些國(guó)家和地區(qū)的信托監(jiān)察人制度不區(qū)分公益信托和私益信托，均適用。2001年《中華人民共和國(guó)信托法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信托法》)，只在公益信托中規(guī)定了信托監(jiān)察人制度，在私益信托中沒(méi)有規(guī)定。在私益信托中，當(dāng)受益人不特定、不存在或其他為保護(hù)受益人的利益認(rèn)為有必要時(shí)，受益人的權(quán)益缺乏保障。因此，我國(guó)私益信托中有必要引入信托監(jiān)察人制度。    為系統(tǒng)地構(gòu)建我國(guó)信托監(jiān)察人制度，本書(shū)分別從理論和實(shí)踐兩方面對(duì)信托監(jiān)察人制度進(jìn)行了深入的研究。首先，對(duì)信托監(jiān)察人制度的基礎(chǔ)理論進(jìn)行探討，介紹信托監(jiān)察人的概念，對(duì)信托監(jiān)察人的歷史發(fā)展進(jìn)行深入考察，并對(duì)主要國(guó)家的立法模式作出比較；其次，將信托監(jiān)察人制度與信托制度進(jìn)行聯(lián)結(jié)考察，剖析信’托監(jiān)察人在信托關(guān)系中的角色特征，通過(guò)與其他制度以及其他信托監(jiān)督方式的比較，進(jìn)一步闡述信托監(jiān)察人的重要性及在特殊情形下在整個(gè)信托關(guān)系中的重要地位；再次，系統(tǒng)闡述信托監(jiān)察人的設(shè)立條件、設(shè)立方式和資格，信托監(jiān)察人的選任和變更，以及信托監(jiān)察人的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任；最后，對(duì)我國(guó)私益信托引入信托監(jiān)察人制度問(wèn)題進(jìn)行探討，并結(jié)合我國(guó)的信托監(jiān)察人制度現(xiàn)狀，從理論和實(shí)踐兩個(gè)角度，深入分析我國(guó)信托監(jiān)察人制度的不足以及在私益信托中引入信托監(jiān)察人制度的可行性和必要性，并以證券投資基金(我國(guó)典型的信托產(chǎn)品)作為實(shí)證分析，指出我國(guó)營(yíng)業(yè)信托投資者(受益人)自我保護(hù)機(jī)制的缺失，論證我國(guó)在私益信托(包括營(yíng)業(yè)信托)中引入信托監(jiān)察人制度的可行性、必要性及其實(shí)踐意義。在參照英美法系和大陸法系信托監(jiān)察人制度經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)信托監(jiān)察人制度的完善提出立法建議。

作者簡(jiǎn)介

雷宏，女，1971年出生，河南省平頂山市人。美國(guó)芝加哥肯特法學(xué)院法學(xué)碩士，中國(guó)政法大學(xué)法律碩士、法學(xué)博士。主要研究方向是信托法、金融法。近年來(lái)在美國(guó)律師協(xié)會(huì)雜志《The Globe》《金融與經(jīng)濟(jì)》《全國(guó)商情》(經(jīng)濟(jì)理論研究)等國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)刊物上公開(kāi)發(fā)表法學(xué)專(zhuān)業(yè)論文十余篇?，F(xiàn)為北京市煒衡律師事務(wù)所律師，主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域?yàn)橥馍掏顿Y、企業(yè)并購(gòu)和融資、信托、建設(shè)工程、房地產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

書(shū)籍目錄

第一章  引言  第一節(jié)  研究目的和意義    一、研究的源起和目的    二、研究的意義  第二節(jié)  文獻(xiàn)綜述    一、我國(guó)研究狀況和文獻(xiàn)綜述    二、國(guó)外研究狀況和文獻(xiàn)綜述  第三節(jié)  研究方法和主要研究?jī)?nèi)容    一、研究方法    二、研究范圍、概念界定和主要內(nèi)容  第四節(jié)  本書(shū)的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)第二章  信托監(jiān)察人制度基礎(chǔ)理論  第一節(jié)  信托監(jiān)察人的概念    一、信托監(jiān)察人的概念    二、信托監(jiān)察人的特征    三、信托監(jiān)察人的分類(lèi)  第二節(jié)  信托監(jiān)察人的歷史發(fā)展    一、信托監(jiān)察人的產(chǎn)生和早期發(fā)展    二、信托監(jiān)察人制度在美國(guó)的發(fā)展    三、大陸法系對(duì)信托監(jiān)察人制度的創(chuàng)設(shè)    四、信托監(jiān)察人制度的發(fā)展歷程及趨勢(shì)  第三節(jié)  信托監(jiān)察人制度在各國(guó)的立法模式和位置    一、信托監(jiān)察人制度的立法模式    二、信托監(jiān)察人在信托法中的位置第三章  信托監(jiān)察人制度與信托制度的聯(lián)結(jié)考察  第一節(jié)  信托法律關(guān)系與信托監(jiān)察人的角色特征    一、信托當(dāng)事人的權(quán)利配置    二、信托監(jiān)察人與信托當(dāng)事人  第二節(jié)  信托監(jiān)察人制度與其他制度的區(qū)別    一、信托監(jiān)察人與信托受益人的代理人    二、信托監(jiān)察人與信托財(cái)產(chǎn)管理人    三、信托監(jiān)察人與信托共同受托人    四、信托監(jiān)察人與股份有限公司監(jiān)事  第三節(jié)  信托監(jiān)察人監(jiān)督與其他信托監(jiān)督的關(guān)系    一、內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制    二、外部監(jiān)督機(jī)制  第四節(jié)  信托監(jiān)察人制度的價(jià)值和弊端    一、信托監(jiān)察人制度的價(jià)值    二、信托監(jiān)察人制度的弊端第四章  信托監(jiān)察人的設(shè)立與變更  第一節(jié)  信托監(jiān)察人的設(shè)立條件    一、受益人不特定    二、受益人尚未存在    三、為保護(hù)受益人的利益有必要時(shí)    四、目的信托  第二節(jié)  信托監(jiān)察人的設(shè)立方式    一、私益信托：自愿設(shè)立    二、公益信托：強(qiáng)制設(shè)立  第三節(jié)  信托監(jiān)察人的資格    一、信托監(jiān)察人資格的概念    二、信托監(jiān)察人的消極資格    三、信托監(jiān)察人的積極資格  第四節(jié)  信托監(jiān)察人的產(chǎn)生與變更    一、信托監(jiān)察人的產(chǎn)生    二、信托監(jiān)察人的變更第五章  信托監(jiān)察人的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任  第一節(jié)  信托監(jiān)察人的權(quán)利    一、信托監(jiān)察人權(quán)利的概述    二、監(jiān)督受托人的權(quán)利    三、監(jiān)督信托管理情況的信托監(jiān)察人權(quán)利    四、報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)、支出費(fèi)用及損害補(bǔ)償請(qǐng)求權(quán)    五、多數(shù)信托監(jiān)察人的議事規(guī)則    六、小結(jié)  第二節(jié)  信托監(jiān)察人的義務(wù)    一、依照信托文件監(jiān)督受托人的義務(wù)    二、注意義務(wù)    三、忠實(shí)義務(wù)    四、公平義務(wù)    五、小結(jié)  第三節(jié)  信托監(jiān)察人的責(zé)任    一、責(zé)任設(shè)置的爭(zhēng)議    二、信托監(jiān)察人的責(zé)任設(shè)置第六章  我國(guó)信托監(jiān)察人制度的構(gòu)建過(guò)程及現(xiàn)狀分析  第一節(jié)  我國(guó)《信托法》出臺(tái)前信托監(jiān)察人制度的立法狀況    一、信托監(jiān)察人制度缺失    二、縱向行政管理問(wèn)題突出  第二節(jié)  我國(guó)信托監(jiān)察人制度的立法過(guò)程及存在問(wèn)題    一、我國(guó)信托監(jiān)察人制度的出臺(tái)：僅限于公益信托    二、我國(guó)引入私益信托監(jiān)察人制度的必要性  第三節(jié)  我國(guó)信托監(jiān)察人制度之實(shí)踐探討——以證券投資基金為例    一、選擇證券投資信托為實(shí)證研究對(duì)象的原因    二、我國(guó)證券投資信托基金監(jiān)督機(jī)制的分析與思考第七章  完善我國(guó)信托監(jiān)察人制度的立法建議  第一節(jié)  外國(guó)法的立法動(dòng)向?qū)ν晟莆覈?guó)信托監(jiān)察人制度的啟示    一、外國(guó)信托監(jiān)察人制度的法典化值得借鑒    二、兩大法系信托監(jiān)察人制度的差異    三、完善我國(guó)信托監(jiān)察人制度的必要性  第二節(jié)  我國(guó)信托監(jiān)察人制度的完善建議    一、完善信托監(jiān)察人制度，以全面保護(hù)受益人的利益    二、將信托監(jiān)察人放在信托關(guān)系人一章    三、明確信托監(jiān)察人的資格    四、明確規(guī)定信托監(jiān)察人的辭任、解任以及新信托監(jiān)察人的選任    五、制定多數(shù)信托監(jiān)察人職務(wù)的執(zhí)行規(guī)則——以證券投資信托為例    六、明確規(guī)定信托監(jiān)察人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任參考文獻(xiàn)附錄  對(duì)我國(guó)《信托法》的立法建議——在第四章新增第四節(jié)“信托監(jiān)察人”

章節(jié)摘錄

　?。ㄒ唬┭芯糠秶透拍罱缍ā　∈紫龋磐蟹譃樗揭嫘磐信c公益信托。私益信托是指出于私益目的，即委托人為了本人或者特定的或不特定的其他人獲得利益的目的而設(shè)立的信托，主要有民事信托和營(yíng)業(yè)信托兩種形式。公益信托是指出于公益目的，即使整個(gè)社會(huì)獲得利益為目的的信托。因?yàn)楣嫘磐猩婕肮怖?，因此各?guó)對(duì)公益信托都設(shè)立有信托監(jiān)察人制度或者類(lèi)似制度。美國(guó)是由各州檢察長(zhǎng)負(fù)責(zé)監(jiān)督，英國(guó)由公益委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督，其職能相當(dāng)于信托監(jiān)察人。各國(guó)對(duì)于公益信托監(jiān)察人制度的設(shè)置和研究較為成熟，而且我國(guó)在公益信托中也設(shè)立了信托監(jiān)察人制度，但是在私益信托方面，各國(guó)的規(guī)定不盡相同，權(quán)利義務(wù)設(shè)置方面存在不同。相比較而言，我國(guó)信托制度還不完善，尚未在私益信托中建立這一制度。而信托監(jiān)察人能夠在私益信托的特定情形下對(duì)受益人的權(quán)益起到有效的保護(hù)作用，研究意義重大。因此，本書(shū)研究的對(duì)象是私益信托中的信托監(jiān)察人制度?！　∑浯?，信托還分為國(guó)內(nèi)信托與離岸信托。離岸信托又稱(chēng)為境外信托或外國(guó)信托，一般是指由本國(guó)居民委托設(shè)立，日常管理在境外進(jìn)行的信托。因?yàn)殡x岸信托有較為特別的規(guī)定，與傳統(tǒng)的信托原理有所不同?！　　?/pre>








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