證券交易信息的法律保護(hù)－基于利益平衡的視角

前言

　　以1990年上海證券交易所成立為標(biāo)志，中國(guó)資本市場(chǎng)已經(jīng)走過了20年。經(jīng)過20年來的不懈努力，中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)生了翻天覆地的變化：在市場(chǎng)規(guī)模、效率、透明度、影響力、開放度上有了大幅度提升，在基礎(chǔ)建設(shè)、體系完善、秩序維護(hù)、功能發(fā)揮方面取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在拓展市場(chǎng)規(guī)模、構(gòu)建市場(chǎng)化運(yùn)行機(jī)制和秩序、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、擴(kuò)大國(guó)際影響力、深化全社會(huì)對(duì)資本市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)方面取得了重要突破。以上海證券交易所為例，截至2009年年底，上海證券交易所股票市價(jià)總值為18。47萬億元人民幣，證券年成交總額達(dá)到44。19萬億元人民幣，上市公司870家，股票年籌資總額3343億元人民幣，投資者數(shù)量達(dá)8874萬戶。在全球主要證券交易所排名中，上海證券交易所的股票市值、成交總額、籌資總額等衡量市場(chǎng)的主要指標(biāo)均名列前茅，業(yè)已成為全球主要的資本市場(chǎng)?！　≡谫Y本市場(chǎng)取得巨大成就的同時(shí)，我國(guó)資本市場(chǎng)的法制建設(shè)成績(jī)斐然。20年來，證券市場(chǎng)法制建設(shè)從無到有、從不完善到逐步完善，走過了不平凡的道路。時(shí)至今日，我國(guó)的資本市場(chǎng)在立法、執(zhí)法、守法幾方面形成了一系列的較為完備的體系，建立了自己的法律框架，立法越來越完備、執(zhí)法越來嚴(yán)格、守法的意識(shí)越來越強(qiáng)，資本市場(chǎng)法治生態(tài)環(huán)境大為改善，為資本市場(chǎng)的發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)和強(qiáng)有力的保障。

內(nèi)容概要

本書以利益平衡為基點(diǎn)，提出如下核心論點(diǎn)：應(yīng)首先確認(rèn)證券交易所對(duì)交易信息的專屬權(quán)；同時(shí)，為了防止證券交易所對(duì)交易信息的壟斷，通過競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引入，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和反壟斷法約束限制機(jī)制的共同作用，以保證證券交易信息使用者對(duì)交易信息接近和獲取的權(quán)利，從而實(shí)現(xiàn)各利益主體的利益協(xié)調(diào)與統(tǒng)一?！　∽x者對(duì)象：法律和證券投資領(lǐng)域研究人員和實(shí)務(wù)工作者，高校師生及普通大眾讀者。

作者簡(jiǎn)介

　　曲冬梅，女，法學(xué)博士，山東師范大學(xué)副教授、碩士生導(dǎo)師，美國(guó)休斯頓大學(xué)訪問學(xué)者（2008～2009年），濟(jì)南仲裁委員會(huì)仲裁員，山東德義君達(dá)律師事務(wù)所律師。研究方向?yàn)樽C券法、公司法以及信息法?！　≡凇渡綎|社會(huì)科學(xué)》、《法學(xué)論壇》、《山東大學(xué)學(xué)報(bào)》等核心期刊上發(fā)表論文30余篇；主編、合著、參編著作與教材共6部；主持或參加國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目、中國(guó)法學(xué)會(huì)基金項(xiàng)目、山東社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目及司法部重點(diǎn)科研項(xiàng)目等多項(xiàng)。

書籍目錄

導(dǎo)論　一、選題背景與意義　二、國(guó)內(nèi)外研究動(dòng)態(tài)　三、研究思路　四、研究方法第一章　利益平衡的起點(diǎn)：多元化的利益主體與沖突　第一節(jié)　交易信息成為利益沖突的載體　　一、新華富時(shí)案揭示交易信息的價(jià)值　　二、交易信息相關(guān)范疇解讀　　　　三、交易信息作為事實(shí)上的財(cái)產(chǎn)　第二節(jié)　交易信息利益主體的不同利益訴求　　一、交易信息體系中的主體關(guān)系　　二、交易信息主體之間的利益沖突　　三、我國(guó)證券交易所的困境　第三節(jié)　證券交易信息利益框架下的平衡　　一、多元化的利益格局　　二、權(quán)利設(shè)定的平衡　　三、利益層次的區(qū)分　　四、效率與公平的理念　　五、生產(chǎn)者與投資者利益的兼顧第二章　權(quán)利歸屬的利益平衡：專有與共享　第一節(jié)　權(quán)利歸屬的境外考察　　一、交易信息與證券交易所相伴而生　　二、成熟證券市場(chǎng)權(quán)利歸屬的有關(guān)規(guī)定　　三、兩大法系權(quán)利歸屬的差異與融合　第二節(jié)　信息專有面臨的挑戰(zhàn)與回應(yīng)　　一、交易信息是事實(shí)，法律不保護(hù)事實(shí)　　二、交易信息應(yīng)當(dāng)屬于公共領(lǐng)域　　三、交易信息專有將導(dǎo)致壟斷　　四、政府沒有必要干涉信息的生產(chǎn)　第三節(jié)　信息專有困惑的解答　　一、信息并非純粹的公共物品　　二、證券交易信息的屬性　第四節(jié)　權(quán)利歸屬的路徑選擇：交易信息專屬權(quán)　　一、證券交易所交易信息專屬權(quán)的確認(rèn)　　二、交易信息專屬權(quán)是新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)　　三、權(quán)利定性背后的平衡：公共領(lǐng)域的考量　　四、適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)還是無形財(cái)產(chǎn)權(quán)第三章　經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的利益平衡：競(jìng)爭(zhēng)與壟斷　第一節(jié)　交易信息專屬權(quán)的壟斷　　一、交易信息專屬權(quán)的壟斷與證券交易所的壟斷　　二、交易信息專屬權(quán)壟斷的合法性及合理性　　三、交易信息專屬權(quán)壟斷可能產(chǎn)生的問題　　四、交易信息專屬權(quán)壟斷的深層思考　第二節(jié)　交易信息專屬權(quán)的權(quán)利限制及反壟斷法規(guī)制　　一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的限制　　二、反壟斷法的規(guī)制　第三節(jié)　交易信息經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引人　　一、引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的必要性與可行性　　二、交易信息產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)的構(gòu)建第四章　保護(hù)模式的利益平衡：?jiǎn)为?dú)保護(hù)與綜合保護(hù)　第一節(jié)　歐盟的經(jīng)驗(yàn)與美國(guó)的探索　　一、歐盟數(shù)據(jù)庫(kù)立法模式　　二、美國(guó)的探索與爭(zhēng)議　　三、兩種模式對(duì)中國(guó)的啟示　第二節(jié)　特殊權(quán)利模式與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)模式　　一、特殊權(quán)利模式　　二、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法模式　　三、中國(guó)的選擇　第三節(jié)　數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)一立法與交易信息單獨(dú)立法　　一、歐盟《數(shù)據(jù)庫(kù)指令》適用于交易信息時(shí)存在的問題　　二、我國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)展現(xiàn)狀　　三、交易信息單獨(dú)立法模式優(yōu)于數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)一立法　第四節(jié)　交易信息法律保護(hù)的立法建議　　一、以利益平衡為立法指導(dǎo)原則　　二、交易信息的概念和范圍　　三、證券交易所的信息權(quán)利和義務(wù)　　四、交易信息的開發(fā)與經(jīng)營(yíng)　　五、交易信息的監(jiān)管與法律責(zé)任結(jié)束語參考文獻(xiàn)后記　

章節(jié)摘錄

　　二是證券交易信息的權(quán)利性質(zhì)。《證券法》第113條第2款規(guī)定：“未經(jīng)證券交易所許可，任何人不得發(fā)布證券交易信息?！睂?duì)于該條理解，有學(xué)者認(rèn)為該規(guī)定賦予了交易所對(duì)即時(shí)行情的專屬權(quán)利，也有學(xué)者認(rèn)為該規(guī)定確立了交易所對(duì)即時(shí)行情的獨(dú)占發(fā)布權(quán)。從民事權(quán)利類型看，證券交易所對(duì)交易信息享有的是何種權(quán)利？是物權(quán)還是知識(shí)產(chǎn)權(quán)？是傳統(tǒng)權(quán)利類型還是新型權(quán)利？是信息權(quán)還是無形財(cái)產(chǎn)權(quán)？證券交易信息權(quán)利類型關(guān)系到權(quán)利主體、權(quán)利內(nèi)容及權(quán)利限制等基本問題，對(duì)此尚沒有學(xué)者進(jìn)行充分的論證?！　∪侨绻少x予證券交易所以證券交易信息專屬權(quán)，權(quán)利具有排他性和壟斷性，如何保障證券交易信息其他利益主體的合法權(quán)益？投資者是證券交易信息原始材料的提供者，信息服務(wù)商是交易信息產(chǎn)品的再加工者，媒體是交易信息的傳播者。他們都是交易信息利益相關(guān)者。如何保障交易信息使用者及社會(huì)公眾的信息接近和信息獲取權(quán)？如何實(shí)現(xiàn)證券交易信息生產(chǎn)者和使用者的利益平衡？在交易信息經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，是采取由證券交易所壟斷方式，還是引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制？如何構(gòu)建我國(guó)交易信息市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)？上述問題與我國(guó)交易信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大，與投資者及社會(huì)公眾利益的保護(hù)密切相關(guān)，目前尚未引起學(xué)者廣泛的關(guān)注?！　∷氖亲C券交易信息的法律保護(hù)模式。證券交易信息已經(jīng)成為信息許可和信息交易的客體，迫切需要在法律上對(duì)該種財(cái)產(chǎn)予以確認(rèn)。將事實(shí)財(cái)產(chǎn)上升為法律財(cái)產(chǎn)的過程中，如何構(gòu)建交易信息的法律保護(hù)模式？是選擇對(duì)信息法律資源修補(bǔ)的方式還是采取歐盟單獨(dú)立法的模式？是將交易信息專屬權(quán)確定為一種新型特別權(quán)利，還是回避對(duì)權(quán)利的規(guī)定，利用傳統(tǒng)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)模式予以保護(hù)？　　……

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