專利審查指南修訂導(dǎo)讀2010

前言

《專利審查指南》作為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的部門規(guī)章，不僅是專利局和專利復(fù)審委員會(huì)在專利申請(qǐng)的受理、審批、復(fù)審和專利權(quán)的無效宣告請(qǐng)求審理等各個(gè)階段依法行政的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，也是有關(guān)當(dāng)事人在上述各個(gè)階段應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)章。為適應(yīng)專利法及其實(shí)施細(xì)則的修改，同時(shí)進(jìn)一步完善專利審批的有關(guān)規(guī)定，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2008年11月啟動(dòng)了《審查指南》的修訂工作，經(jīng)過多方調(diào)研、征求意見、反復(fù)討論、幾易其稿，《專利審查指南》（2010版）于2010年1月21日公布，并于2010年2月1日起施行。此次《審查指南》的修訂以適應(yīng)專利法及其實(shí)施細(xì)則修改為主，兼顧優(yōu)化程序設(shè)置、提高專利審批效率、規(guī)范審批行為而對(duì)申請(qǐng)、審查操作實(shí)踐中出現(xiàn)的需要調(diào)整的內(nèi)容進(jìn)行的修改，以及將一些經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)已相對(duì)成熟的做法以申請(qǐng)、審查標(biāo)準(zhǔn)的形式固化下來，以指導(dǎo)規(guī)范實(shí)踐操作行為而進(jìn)行的修改。此次《審查指南》的修訂自始至終得到了國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和支持，以及各有關(guān)部門的大力協(xié)助，各部分執(zhí)筆人更是不辭辛苦，為《審查指南》的修訂貢獻(xiàn)了自己的智慧；此外，各地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、專利代理機(jī)構(gòu)、企事業(yè)單位、科研院所的廣大知識(shí)產(chǎn)權(quán)從業(yè)人員也為此次《審查指南》的修訂提出了許多富有建設(shè)性的寶貴意見，在此表示衷心的感謝。

內(nèi)容概要

作為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的部門規(guī)章，不僅是專利局和專利復(fù)審委員會(huì)在專利申請(qǐng)的受理、審批、復(fù)審和專利權(quán)的無效宣告請(qǐng)求審理等各個(gè)階段依法行政的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，也是有關(guān)當(dāng)事人在上述各個(gè)階段應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)章。

書籍目錄

第一部分　初步審查　第一章　發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查　　一、關(guān)于發(fā)明專利申請(qǐng)初步審查的范圍（第1節(jié)）　　二、關(guān)于審查原則（第2節(jié)）　　三、關(guān)于通知書的答復(fù)（第3.4節(jié)）　　四、關(guān)于申請(qǐng)文件的形式審查（第4節(jié)）　　五、關(guān)于特殊專利申請(qǐng)的初步審查（第5節(jié)）　　六、關(guān)于其他文件和相關(guān)手續(xù)的審查（第6節(jié)）　　七、關(guān)于明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的審查（第7節(jié)）　第二章　實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查　　一、關(guān)于引言（第l節(jié)）　　二、關(guān)于程序節(jié)約原則（第2節(jié)）　　三、關(guān)于審查程序（第3節(jié)）　　四、關(guān)于申請(qǐng)的駁回（第3.5節(jié)）　　五、關(guān)于專利法第二條第三款的審查（第6節(jié)）　　六、關(guān)于申請(qǐng)文件的審查（第7節(jié)）　　七、關(guān)于專利法第三十三條的審查（第8節(jié)）　　八、關(guān)于根據(jù)專利法第三十一條第一款的審查（第9節(jié)）　　九、關(guān)于根據(jù)專利法第二十二條第二款的審查（第11節(jié)）　　十、關(guān)于根據(jù)專利法第二十二條第四款的審查（第12節(jié)）　　十一、關(guān)于根據(jù)專利法第九條的審查（第13節(jié)）　　十二、關(guān)于根據(jù)專利法第二十條第一款的審查（第14節(jié)）　　十三、關(guān)于進(jìn)入國家階段的國際申請(qǐng)的審查（第15節(jié)）　第三章　外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查　　一、關(guān)于引言（第1節(jié)）　　二、關(guān)于審查原則（第2節(jié)）　　三、關(guān)于審查程序（第3節(jié)）　　四、關(guān)于申請(qǐng)文件及其他文件的審查（第4～5節(jié)）　　五、根據(jù)專利法第五條第一款和第二十五條第一款　　第（六）項(xiàng)的審查（第6節(jié)）　　六、根據(jù)專利法第二條第四款的審查（第7節(jié)）　　七、根據(jù)專利法第二十三條第一款的審查（第8節(jié)）　　八、根據(jù)專利法第三十一條第二款的審查（第9節(jié)）　　九、關(guān)于根據(jù)專利法第三十三條的審查（第10節(jié)）　　十、關(guān)于根據(jù)專利法第九條的審查（第11節(jié)）　　十一、關(guān)于外觀設(shè)計(jì)分類（第12節(jié)）第二部分　實(shí)質(zhì)審查　第一章　不授予專利權(quán)的申請(qǐng)　第二章　說明書和權(quán)利要求書　　一、關(guān)于引言（第1節(jié)）　　二、關(guān)于說明書應(yīng)當(dāng)滿足的要求（第2節(jié)）　　三、關(guān)于權(quán)利要求書的撰寫要求（第3節(jié)、第3.2節(jié)）　第三章　新穎性　　一、關(guān)于新穎性的概念（第2節(jié)）　　二、關(guān)于不喪失新穎性的寬限期（第5節(jié)）　　三、關(guān)于對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理（第6節(jié)）　第四章　創(chuàng)造性　　一、關(guān)于創(chuàng)造性概念（第2節(jié)）　　二、關(guān)于現(xiàn)有技術(shù)（第2.1節(jié)）　第五章　單一性和分案申請(qǐng)　第六章　檢索　　一、關(guān)于對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)的檢索的機(jī)檢方式（第6.3.1節(jié)）　　二、關(guān)于R類文獻(xiàn)定義（第12節(jié)）　　三、關(guān)于實(shí)用新型的檢索　第七章　實(shí)質(zhì)審查程序　　一、關(guān)于全面審查（第4.7節(jié)）　　二、關(guān)于審查其他申請(qǐng)文件（第4.7.3節(jié)）　　三、關(guān)于修改（第5.2節(jié)）　　四、關(guān)于駁回決定（第6.1節(jié)）　第八章　關(guān)于化學(xué)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定　　一、關(guān)于違法獲取或利用遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造（第9.1.1.3節(jié)）　　二、關(guān)于遺傳資源來源的披露（第9.5節(jié)）第三部分　進(jìn)入國家階段的國際申請(qǐng)的審查　第一章　進(jìn)入國家階段的國際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理　　一、關(guān)于國際申請(qǐng)進(jìn)入國家階段手續(xù)的審查（第2節(jié)）　　二、關(guān)于進(jìn)入國家階段時(shí)提交的申請(qǐng)文件的審查（第3節(jié)）　　三、關(guān)于國際階段的修改文件譯文的審查（第4節(jié)）　　四、關(guān)于其他文件的審查（第5節(jié)）　　五、關(guān)于以中文提出的國際申請(qǐng)?jiān)趪译A段的提前公布（第6.2.2節(jié)）　　六、關(guān)于文件提交地點(diǎn)、提交方式及遞交日的確定　　七、關(guān)于繳費(fèi)的特殊規(guī)定（第7節(jié)）　　八、關(guān)于案卷　　九、關(guān)于表格代碼　第二章　進(jìn)人國家階段的國際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查　　一、關(guān)于授予專利權(quán)的實(shí)質(zhì)條件（第2.2節(jié)）　　二、關(guān)于實(shí)質(zhì)審查依據(jù)文本的確認(rèn)（第3節(jié)）　　三、關(guān)于國際檢索報(bào)告中的E類文件（第4.2節(jié)）　　四、關(guān)于實(shí)質(zhì)審查所涉及的內(nèi)容和審查要求（第5節(jié)）第四部分　復(fù)審與無效請(qǐng)求的審查第五部分　專利申請(qǐng)及事務(wù)處理　

章節(jié)摘錄

根據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則的修改，對(duì)涉及的條款序號(hào)進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整?！拘抻喺f明】根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條的規(guī)定，實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查范圍增加了專利法第二十條第一款、第二十二條第二款和第四款，故在.申請(qǐng)文件的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查中相應(yīng)增加上述條款；同時(shí)，根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條第一款增加的第四項(xiàng)的規(guī)定，在申請(qǐng)文件和其他文件的形式審查中相應(yīng)增加專利法實(shí)施細(xì)則第二條和第三條。原專利法實(shí)施細(xì)則第十六條第一款（即專利法實(shí)施細(xì)則第十五條第一款）規(guī)定以書面形式提交的申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)一式兩份，但隨著電子審批系統(tǒng)的上線，以及審查工作對(duì)紙件依賴程度的減小，專利局對(duì)書面形式提交申請(qǐng)文件需一式兩份的規(guī)定已放寬要求，因此在申請(qǐng)文件的形式審查中刪除原專利法實(shí)施細(xì)則第十六條第一款的規(guī)定。專利法實(shí)施細(xì)則第四十條是有關(guān)附圖補(bǔ)交的規(guī)定，專利法實(shí)施細(xì)則第四十二條、第四十三條第二款和第三款是有關(guān)分案申請(qǐng)的規(guī)定，上述條款明顯屬于對(duì)申請(qǐng)文件而非其他文件的審查。因此，修訂后的專利審查指南將其從原來的“其他文件的形式審查”范圍中調(diào)整至“申請(qǐng)文件的形式審查”范圍中。對(duì)申請(qǐng)文件和其他手續(xù)文件簽章的審查是實(shí)用新型初步審查中的重要內(nèi)容，在其他文件的形式審查中增加專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十九條的審查，是對(duì)其他文件形式審查的完善。二、關(guān)于程序節(jié)約原則（第2節(jié)）【修訂內(nèi)容】在“（4）程序節(jié)約原則”最后位置增加“對(duì)于申請(qǐng)文件中的缺陷均可以通過依職權(quán)修改克服的申請(qǐng)。審查員可以不發(fā)出補(bǔ)正通知書”。【修訂說明】程序節(jié)約原則的宗旨在于審查員在符合規(guī)定的情況下，應(yīng)當(dāng)盡可能提高審查效率和縮短審查過程。原審查指南在該部分僅對(duì)審查員發(fā)出補(bǔ)正通知書或?qū)彶橐庖娡ㄖ獣鴷r(shí)，應(yīng)如何盡可能提高審查效率的做法作出了規(guī)定，缺少依職權(quán)修改的內(nèi)容。專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條第四款規(guī)定了國務(wù)院專利行政部門可以自行修改專利申請(qǐng)文件中文字和符號(hào)的明顯錯(cuò)誤。同時(shí)，專利審查指南第一部分第二章第8.3 節(jié)也規(guī)定了審查員可以對(duì)申請(qǐng)文件依職權(quán)修改的內(nèi)容。依據(jù)上述規(guī)定，在實(shí)際審查工作中，出于有利于申請(qǐng)人的目的，審查員通常對(duì)申請(qǐng)文件中可以通過依職權(quán)修改克服所有缺陷的申請(qǐng)，不發(fā)出補(bǔ)正通知書，而依職權(quán)對(duì)這些缺陷進(jìn)行修改使其符合授權(quán)條件后，直接發(fā)出授予專利權(quán)通知書。事實(shí)表明，上述做法能較大程度地縮短審查周期，提高審查效率，節(jié)約審查程序。但該做法沒有在原審查指南中作明確規(guī)定。本次專利審查指南修訂，將對(duì)申請(qǐng)文件中的缺陷均可以通過依職權(quán)修改的申請(qǐng)的處理寫入程序節(jié)約原則中，是對(duì)程序節(jié)約原則內(nèi)容的完善。同時(shí)，將審查實(shí)踐中較為成熟的做法納入專利審查指南的正式規(guī)定中，以形成規(guī)范性的審查指導(dǎo)。三、關(guān)于審查程序（第3節(jié)）（一）關(guān)于授予專利權(quán)通知（第3.1 節(jié)）【修訂內(nèi)容】增加第二段“授予專利權(quán)通知書除收件人信息、著錄項(xiàng)目外，還應(yīng)指明授權(quán)所依據(jù)的文本和實(shí)用新型名稱。審查員依職權(quán)修改的，還應(yīng)當(dāng)寫明依職權(quán)修改的內(nèi)容”?！拘抻喺f明】增加上述內(nèi)容是為了在體例上和專利審查指南第一部分第二章第3.2 、3.3 節(jié)保持一致。專利審查指南第一部分第二章第3.2 節(jié)第二段中規(guī)定了補(bǔ)正通知書的內(nèi)容，在第3.3 節(jié)第二段中規(guī)定了審查意見通知書的內(nèi)容。因此，修訂后的專利審查指南相應(yīng)地在本節(jié)中增加第二段，規(guī)定授予專利權(quán)通知書應(yīng)當(dāng)寫明的內(nèi)容。（二）關(guān)于申請(qǐng)文件的補(bǔ)正（第3.2 節(jié)）【修訂內(nèi)容】原審查指南對(duì)補(bǔ)正通知書包含的內(nèi)容第（4）項(xiàng)規(guī)定為“指定申請(qǐng)人補(bǔ)正的期限”。修訂后的專利審查指南將其修改為“指定申請(qǐng)人答復(fù)補(bǔ)正通知書的期限”?！拘抻喺f明】在審查實(shí)踐中，申請(qǐng)人針對(duì)補(bǔ)正通知書的答復(fù)有三種方式，一是補(bǔ)正，二是意見陳述，三是補(bǔ)正加意見陳述。原審查指南僅提及補(bǔ)正的說法不全面，沒有涵蓋意見陳述的方式，因此此處修改為“答復(fù)補(bǔ)正通知書的期限”。（三）關(guān)于明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的處理（第3.3 節(jié)）（1）【修訂內(nèi)容】修訂后的專利審查指南將審查意見通知書包括的內(nèi)容第（2）項(xiàng)修改為“明確具體地指出申請(qǐng)文件中存在的缺陷，并指出其不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)條款；對(duì)申請(qǐng)文件存在的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的事實(shí)，必要時(shí)還應(yīng)結(jié)合有關(guān)證據(jù)進(jìn)行分析”，其中“對(duì)申請(qǐng)文件存在明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的事實(shí)，必要時(shí)還應(yīng)結(jié)合有關(guān)證據(jù)進(jìn)行分析”為新增內(nèi)容?！拘抻喺f明】原審查指南在審查意見通知書包括的內(nèi)容第（2）項(xiàng)中缺少對(duì)明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的事實(shí)進(jìn)行分析的規(guī)定。在實(shí)際審查工作中，如果審查員認(rèn)為申請(qǐng)文件存在不可能通過補(bǔ)正方式克服的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷，會(huì)發(fā)出審查意見通知書，指出申請(qǐng)文件中存在的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷事實(shí)，并對(duì)該事實(shí)進(jìn)行分析。該分析是非常必要的，首先，對(duì)缺陷事實(shí)進(jìn)行充分的說理，可以使申請(qǐng)人清楚、明了地理解申請(qǐng)文件存在該缺陷的事實(shí)，有利于申請(qǐng)人針對(duì)該缺陷修改申請(qǐng)文件或作出意見陳述。

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《專利審查指南修訂導(dǎo)讀2010》是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社出版的。

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