專(zhuān)利審查指南修訂導(dǎo)讀2010

前言

《專(zhuān)利審查指南》作為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的部門(mén)規(guī)章，不僅是專(zhuān)利局和專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)在專(zhuān)利申請(qǐng)的受理、審批、復(fù)審和專(zhuān)利權(quán)的無(wú)效宣告請(qǐng)求審理等各個(gè)階段依法行政的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，也是有關(guān)當(dāng)事人在上述各個(gè)階段應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)章。為適應(yīng)專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則的修改，同時(shí)進(jìn)一步完善專(zhuān)利審批的有關(guān)規(guī)定，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2008年11月啟動(dòng)了《審查指南》的修訂工作，經(jīng)過(guò)多方調(diào)研、征求意見(jiàn)、反復(fù)討論、幾易其稿，《專(zhuān)利審查指南》（2010版）于2010年1月21日公布，并于2010年2月1日起施行。此次《審查指南》的修訂以適應(yīng)專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則修改為主，兼顧優(yōu)化程序設(shè)置、提高專(zhuān)利審批效率、規(guī)范審批行為而對(duì)申請(qǐng)、審查操作實(shí)踐中出現(xiàn)的需要調(diào)整的內(nèi)容進(jìn)行的修改，以及將一些經(jīng)過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)已相對(duì)成熟的做法以申請(qǐng)、審查標(biāo)準(zhǔn)的形式固化下來(lái)，以指導(dǎo)規(guī)范實(shí)踐操作行為而進(jìn)行的修改。此次《審查指南》的修訂自始至終得到了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和支持，以及各有關(guān)部門(mén)的大力協(xié)助，各部分執(zhí)筆人更是不辭辛苦，為《審查指南》的修訂貢獻(xiàn)了自己的智慧；此外，各地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)、企事業(yè)單位、科研院所的廣大知識(shí)產(chǎn)權(quán)從業(yè)人員也為此次《審查指南》的修訂提出了許多富有建設(shè)性的寶貴意見(jiàn)，在此表示衷心的感謝。

內(nèi)容概要

作為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的部門(mén)規(guī)章，不僅是專(zhuān)利局和專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)在專(zhuān)利申請(qǐng)的受理、審批、復(fù)審和專(zhuān)利權(quán)的無(wú)效宣告請(qǐng)求審理等各個(gè)階段依法行政的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，也是有關(guān)當(dāng)事人在上述各個(gè)階段應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)章。

書(shū)籍目錄

第一部分　初步審查　第一章　發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的初步審查　　一、關(guān)于發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)初步審查的范圍（第1節(jié)）　　二、關(guān)于審查原則（第2節(jié)）　　三、關(guān)于通知書(shū)的答復(fù)（第3.4節(jié)）　　四、關(guān)于申請(qǐng)文件的形式審查（第4節(jié)）　　五、關(guān)于特殊專(zhuān)利申請(qǐng)的初步審查（第5節(jié)）　　六、關(guān)于其他文件和相關(guān)手續(xù)的審查（第6節(jié)）　　七、關(guān)于明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的審查（第7節(jié)）　第二章　實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的初步審查　　一、關(guān)于引言（第l節(jié)）　　二、關(guān)于程序節(jié)約原則（第2節(jié)）　　三、關(guān)于審查程序（第3節(jié)）　　四、關(guān)于申請(qǐng)的駁回（第3.5節(jié)）　　五、關(guān)于專(zhuān)利法第二條第三款的審查（第6節(jié)）　　六、關(guān)于申請(qǐng)文件的審查（第7節(jié)）　　七、關(guān)于專(zhuān)利法第三十三條的審查（第8節(jié)）　　八、關(guān)于根據(jù)專(zhuān)利法第三十一條第一款的審查（第9節(jié)）　　九、關(guān)于根據(jù)專(zhuān)利法第二十二條第二款的審查（第11節(jié)）　　十、關(guān)于根據(jù)專(zhuān)利法第二十二條第四款的審查（第12節(jié)）　　十一、關(guān)于根據(jù)專(zhuān)利法第九條的審查（第13節(jié)）　　十二、關(guān)于根據(jù)專(zhuān)利法第二十條第一款的審查（第14節(jié)）　　十三、關(guān)于進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的審查（第15節(jié)）　第三章　外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)的初步審查　　一、關(guān)于引言（第1節(jié)）　　二、關(guān)于審查原則（第2節(jié)）　　三、關(guān)于審查程序（第3節(jié)）　　四、關(guān)于申請(qǐng)文件及其他文件的審查（第4～5節(jié)）　　五、根據(jù)專(zhuān)利法第五條第一款和第二十五條第一款　　第（六）項(xiàng)的審查（第6節(jié)）　　六、根據(jù)專(zhuān)利法第二條第四款的審查（第7節(jié)）　　七、根據(jù)專(zhuān)利法第二十三條第一款的審查（第8節(jié)）　　八、根據(jù)專(zhuān)利法第三十一條第二款的審查（第9節(jié)）　　九、關(guān)于根據(jù)專(zhuān)利法第三十三條的審查（第10節(jié)）　　十、關(guān)于根據(jù)專(zhuān)利法第九條的審查（第11節(jié)）　　十一、關(guān)于外觀設(shè)計(jì)分類(lèi)（第12節(jié)）第二部分　實(shí)質(zhì)審查　第一章　不授予專(zhuān)利權(quán)的申請(qǐng)　第二章　說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)　　一、關(guān)于引言（第1節(jié)）　　二、關(guān)于說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足的要求（第2節(jié)）　　三、關(guān)于權(quán)利要求書(shū)的撰寫(xiě)要求（第3節(jié)、第3.2節(jié)）　第三章　新穎性　　一、關(guān)于新穎性的概念（第2節(jié)）　　二、關(guān)于不喪失新穎性的寬限期（第5節(jié)）　　三、關(guān)于對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理（第6節(jié)）　第四章　創(chuàng)造性　　一、關(guān)于創(chuàng)造性概念（第2節(jié)）　　二、關(guān)于現(xiàn)有技術(shù)（第2.1節(jié)）　第五章　單一性和分案申請(qǐng)　第六章　檢索　　一、關(guān)于對(duì)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的檢索的機(jī)檢方式（第6.3.1節(jié)）　　二、關(guān)于R類(lèi)文獻(xiàn)定義（第12節(jié)）　　三、關(guān)于實(shí)用新型的檢索　第七章　實(shí)質(zhì)審查程序　　一、關(guān)于全面審查（第4.7節(jié)）　　二、關(guān)于審查其他申請(qǐng)文件（第4.7.3節(jié)）　　三、關(guān)于修改（第5.2節(jié)）　　四、關(guān)于駁回決定（第6.1節(jié)）　第八章　關(guān)于化學(xué)領(lǐng)域發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定　　一、關(guān)于違法獲取或利用遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造（第9.1.1.3節(jié)）　　二、關(guān)于遺傳資源來(lái)源的披露（第9.5節(jié)）第三部分　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的審查　第一章　進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理　　一、關(guān)于國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)的審查（第2節(jié)）　　二、關(guān)于進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)提交的申請(qǐng)文件的審查（第3節(jié)）　　三、關(guān)于國(guó)際階段的修改文件譯文的審查（第4節(jié)）　　四、關(guān)于其他文件的審查（第5節(jié)）　　五、關(guān)于以中文提出的國(guó)際申請(qǐng)?jiān)趪?guó)家階段的提前公布（第6.2.2節(jié)）　　六、關(guān)于文件提交地點(diǎn)、提交方式及遞交日的確定　　七、關(guān)于繳費(fèi)的特殊規(guī)定（第7節(jié)）　　八、關(guān)于案卷　　九、關(guān)于表格代碼　第二章　進(jìn)人國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查　　一、關(guān)于授予專(zhuān)利權(quán)的實(shí)質(zhì)條件（第2.2節(jié)）　　二、關(guān)于實(shí)質(zhì)審查依據(jù)文本的確認(rèn)（第3節(jié)）　　三、關(guān)于國(guó)際檢索報(bào)告中的E類(lèi)文件（第4.2節(jié)）　　四、關(guān)于實(shí)質(zhì)審查所涉及的內(nèi)容和審查要求（第5節(jié)）第四部分　復(fù)審與無(wú)效請(qǐng)求的審查第五部分　專(zhuān)利申請(qǐng)及事務(wù)處理　

章節(jié)摘錄

根據(jù)專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則的修改，對(duì)涉及的條款序號(hào)進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整?！拘抻喺f(shuō)明】根據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十四條的規(guī)定，實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的初步審查范圍增加了專(zhuān)利法第二十條第一款、第二十二條第二款和第四款，故在.申請(qǐng)文件的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查中相應(yīng)增加上述條款；同時(shí)，根據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十四條第一款增加的第四項(xiàng)的規(guī)定，在申請(qǐng)文件和其他文件的形式審查中相應(yīng)增加專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二條和第三條。原專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第十六條第一款（即專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第十五條第一款）規(guī)定以書(shū)面形式提交的申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)一式兩份，但隨著電子審批系統(tǒng)的上線(xiàn)，以及審查工作對(duì)紙件依賴(lài)程度的減小，專(zhuān)利局對(duì)書(shū)面形式提交申請(qǐng)文件需一式兩份的規(guī)定已放寬要求，因此在申請(qǐng)文件的形式審查中刪除原專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第十六條第一款的規(guī)定。專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十條是有關(guān)附圖補(bǔ)交的規(guī)定，專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十二條、第四十三條第二款和第三款是有關(guān)分案申請(qǐng)的規(guī)定，上述條款明顯屬于對(duì)申請(qǐng)文件而非其他文件的審查。因此，修訂后的專(zhuān)利審查指南將其從原來(lái)的“其他文件的形式審查”范圍中調(diào)整至“申請(qǐng)文件的形式審查”范圍中。對(duì)申請(qǐng)文件和其他手續(xù)文件簽章的審查是實(shí)用新型初步審查中的重要內(nèi)容，在其他文件的形式審查中增加專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第一百一十九條的審查，是對(duì)其他文件形式審查的完善。二、關(guān)于程序節(jié)約原則（第2節(jié)）【修訂內(nèi)容】在“（4）程序節(jié)約原則”最后位置增加“對(duì)于申請(qǐng)文件中的缺陷均可以通過(guò)依職權(quán)修改克服的申請(qǐng)。審查員可以不發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū)”?！拘抻喺f(shuō)明】程序節(jié)約原則的宗旨在于審查員在符合規(guī)定的情況下，應(yīng)當(dāng)盡可能提高審查效率和縮短審查過(guò)程。原審查指南在該部分僅對(duì)審查員發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū)或?qū)彶橐庖?jiàn)通知書(shū)時(shí)，應(yīng)如何盡可能提高審查效率的做法作出了規(guī)定，缺少依職權(quán)修改的內(nèi)容。專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第五十一條第四款規(guī)定了國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)可以自行修改專(zhuān)利申請(qǐng)文件中文字和符號(hào)的明顯錯(cuò)誤。同時(shí)，專(zhuān)利審查指南第一部分第二章第8.3 節(jié)也規(guī)定了審查員可以對(duì)申請(qǐng)文件依職權(quán)修改的內(nèi)容。依據(jù)上述規(guī)定，在實(shí)際審查工作中，出于有利于申請(qǐng)人的目的，審查員通常對(duì)申請(qǐng)文件中可以通過(guò)依職權(quán)修改克服所有缺陷的申請(qǐng)，不發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū)，而依職權(quán)對(duì)這些缺陷進(jìn)行修改使其符合授權(quán)條件后，直接發(fā)出授予專(zhuān)利權(quán)通知書(shū)。事實(shí)表明，上述做法能較大程度地縮短審查周期，提高審查效率，節(jié)約審查程序。但該做法沒(méi)有在原審查指南中作明確規(guī)定。本次專(zhuān)利審查指南修訂，將對(duì)申請(qǐng)文件中的缺陷均可以通過(guò)依職權(quán)修改的申請(qǐng)的處理寫(xiě)入程序節(jié)約原則中，是對(duì)程序節(jié)約原則內(nèi)容的完善。同時(shí)，將審查實(shí)踐中較為成熟的做法納入專(zhuān)利審查指南的正式規(guī)定中，以形成規(guī)范性的審查指導(dǎo)。三、關(guān)于審查程序（第3節(jié)）（一）關(guān)于授予專(zhuān)利權(quán)通知（第3.1 節(jié)）【修訂內(nèi)容】增加第二段“授予專(zhuān)利權(quán)通知書(shū)除收件人信息、著錄項(xiàng)目外，還應(yīng)指明授權(quán)所依據(jù)的文本和實(shí)用新型名稱(chēng)。審查員依職權(quán)修改的，還應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明依職權(quán)修改的內(nèi)容”?！拘抻喺f(shuō)明】增加上述內(nèi)容是為了在體例上和專(zhuān)利審查指南第一部分第二章第3.2 、3.3 節(jié)保持一致。專(zhuān)利審查指南第一部分第二章第3.2 節(jié)第二段中規(guī)定了補(bǔ)正通知書(shū)的內(nèi)容，在第3.3 節(jié)第二段中規(guī)定了審查意見(jiàn)通知書(shū)的內(nèi)容。因此，修訂后的專(zhuān)利審查指南相應(yīng)地在本節(jié)中增加第二段，規(guī)定授予專(zhuān)利權(quán)通知書(shū)應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明的內(nèi)容。（二）關(guān)于申請(qǐng)文件的補(bǔ)正（第3.2 節(jié)）【修訂內(nèi)容】原審查指南對(duì)補(bǔ)正通知書(shū)包含的內(nèi)容第（4）項(xiàng)規(guī)定為“指定申請(qǐng)人補(bǔ)正的期限”。修訂后的專(zhuān)利審查指南將其修改為“指定申請(qǐng)人答復(fù)補(bǔ)正通知書(shū)的期限”?！拘抻喺f(shuō)明】在審查實(shí)踐中，申請(qǐng)人針對(duì)補(bǔ)正通知書(shū)的答復(fù)有三種方式，一是補(bǔ)正，二是意見(jiàn)陳述，三是補(bǔ)正加意見(jiàn)陳述。原審查指南僅提及補(bǔ)正的說(shuō)法不全面，沒(méi)有涵蓋意見(jiàn)陳述的方式，因此此處修改為“答復(fù)補(bǔ)正通知書(shū)的期限”。（三）關(guān)于明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的處理（第3.3 節(jié)）（1）【修訂內(nèi)容】修訂后的專(zhuān)利審查指南將審查意見(jiàn)通知書(shū)包括的內(nèi)容第（2）項(xiàng)修改為“明確具體地指出申請(qǐng)文件中存在的缺陷，并指出其不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)條款；對(duì)申請(qǐng)文件存在的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的事實(shí)，必要時(shí)還應(yīng)結(jié)合有關(guān)證據(jù)進(jìn)行分析”，其中“對(duì)申請(qǐng)文件存在明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的事實(shí)，必要時(shí)還應(yīng)結(jié)合有關(guān)證據(jù)進(jìn)行分析”為新增內(nèi)容?！拘抻喺f(shuō)明】原審查指南在審查意見(jiàn)通知書(shū)包括的內(nèi)容第（2）項(xiàng)中缺少對(duì)明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的事實(shí)進(jìn)行分析的規(guī)定。在實(shí)際審查工作中，如果審查員認(rèn)為申請(qǐng)文件存在不可能通過(guò)補(bǔ)正方式克服的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷，會(huì)發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，指出申請(qǐng)文件中存在的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷事實(shí)，并對(duì)該事實(shí)進(jìn)行分析。該分析是非常必要的，首先，對(duì)缺陷事實(shí)進(jìn)行充分的說(shuō)理，可以使申請(qǐng)人清楚、明了地理解申請(qǐng)文件存在該缺陷的事實(shí)，有利于申請(qǐng)人針對(duì)該缺陷修改申請(qǐng)文件或作出意見(jiàn)陳述。

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《專(zhuān)利審查指南修訂導(dǎo)讀2010》是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社出版的。

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