跨國并購與專利保護(hù)

前言

跨國并購從屬于國際投資的范疇。伴隨著近代興起的大規(guī)模海外貿(mào)易，最早進(jìn)入工業(yè)化社會的西方發(fā)達(dá)國家利用各種資源的比較優(yōu)勢，逐步采取跨國投資辦廠的外國直接投資方式，作為海外貿(mào)易的延伸。投資與貿(mào)易，相輔相成。20世紀(jì)初葉以來，以紐約證券交易所為代表的西方融資市場極大地擴(kuò)展了跨國間接投資的渠道。戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)全球一體化逐步加快，使得外國直接和間接投資更是呈現(xiàn)蓬勃發(fā)展的態(tài)勢。這為一浪高過一浪的跨國并購提供了強(qiáng)勁的動力。曹陽博士敏銳地捕捉到跨國并購中不可忽視的相關(guān)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，試圖探求專利制度、技術(shù)因素與跨國并購之間的關(guān)系及其一系列法律問題。1995年，我破格晉升教授后不久，曾赴美國從事有關(guān)國際貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)的富布萊特基金研究課題。接著，為符合擔(dān)任復(fù)旦大學(xué)較年輕博士生導(dǎo)師的資格，我以《當(dāng)代國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的技術(shù)因素及其法律問題》為題申請了同等學(xué)力（論文博士）的學(xué)位。從某種意義上，十多年后曹陽博士在我指導(dǎo)下完成的博士學(xué)位論文《跨國并購與專利保護(hù)》側(cè)重于專利技術(shù)因素在跨國并購中的作用，比我的學(xué)位論文更進(jìn)一步，體現(xiàn)了他的獨特視角與務(wù)實立場，蘊(yùn)涵了勇于創(chuàng)新的精神。我很高興學(xué)生超越自己。曹陽博士畢業(yè)已兩年了。欣聞他決定發(fā)表其學(xué)位論文，我覺得恰逢其時。2005年他選擇這個題目時，國內(nèi)學(xué)術(shù)界或?qū)崉?wù)界尚很少公開談?wù)撐覈髽I(yè)采取跨國并購獲取某些產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵專利技術(shù)。如今隨著我國的奇瑞汽車公司對著名跨國汽車公司沃爾沃的部分并購等涉及專利技術(shù)的跨國并購引起全球產(chǎn)業(yè)界的矚目，說這個主題已經(jīng)、并將進(jìn)一步成為顯學(xué)也并不過分。

內(nèi)容概要

　　《跨國并購與專利保護(hù)》首先從專利制度、技術(shù)因素與跨國并購之間的關(guān)系出發(fā)，分析論證了跨國并購與專利保護(hù)之間的本質(zhì)關(guān)系。同時，《跨國并購與專利保護(hù)》對跨國并購中與專利相關(guān)的審慎性調(diào)查、價值評估、稅務(wù)安排以及反壟斷控制等問題進(jìn)行了分析，提出了許多有理論價值與實踐價值的觀點。《跨國并購與專利保護(hù)》對于如何跨國并購技術(shù)資產(chǎn)以及規(guī)避相關(guān)法律風(fēng)險提出了有價值的建議，對于中國“走出去”在海外并購技術(shù)型企業(yè)具有重要的參考價值。　　《跨國并購與專利保護(hù)》可供知識產(chǎn)權(quán)、企業(yè)管理以及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的學(xué)習(xí)者、研究者以及實務(wù)工作者使用。

作者簡介

曹陽，四川儀隴人，復(fù)旦大學(xué)國際法專業(yè)博士，現(xiàn)為上海政法學(xué)院知識產(chǎn)權(quán)研究中心研究人員，執(zhí)業(yè)律師。主要研究方向為國際貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)法。所獲獎學(xué)金及獎勵主要有：貝克·麥肯思一復(fù)旦國際法獎學(xué)金、美邁斯法學(xué)獎學(xué)金，全國知識產(chǎn)權(quán)征文二等獎、浙江省法學(xué)會優(yōu)秀法學(xué)成果三等獎、中國科技法協(xié)會優(yōu)秀論文獎。曾獲取全額獎學(xué)金赴澳門歐洲研究中心研習(xí)知識產(chǎn)權(quán)法。在《知識產(chǎn)權(quán)》《民商法論從》等雜志發(fā)表大量論文，其中多篇被人大復(fù)印資料轉(zhuǎn)載。現(xiàn)承扭國家社科基金、上海市教委優(yōu)秀青年教師基金等多項課題，參與國家知識產(chǎn)權(quán)局、上海市法學(xué)會、浙江省法學(xué)會等課題，參與中國科學(xué)院清潔能源中心、飛利浦中國投資有限公司等多項橫向合作課題。

書籍目錄

引言第一章 專利制度、技術(shù)因素與跨國并購第一節(jié) 專利制度是技術(shù)進(jìn)步、跨國并購發(fā)展的推動力一、專利制度、技術(shù)進(jìn)步與企業(yè)并購——歷史的考察二、專利與跨國并購關(guān)系的實證分析——基于PCT數(shù)據(jù)的分析三、全球化背景下的專利制度、技術(shù)進(jìn)步與跨國并購第二節(jié) 專利技術(shù)是跨國并購考量的重要因素一、專利技術(shù)與FDI學(xué)派跨國并購理論二、專利技術(shù)與企業(yè)并購的戰(zhàn)略管理理論三、跨國并購中專利考量的實踐四、跨國并購中的專利考量與政府管制本章小結(jié)第二章 跨國并購中的專利審慎性調(diào)查與評估第一節(jié) 跨國并購中與專利相關(guān)的審慎性調(diào)查一、專利審慎性調(diào)查概念二、專利審慎性調(diào)查步驟三、專利審慎性調(diào)查內(nèi)容四、專利審慎性調(diào)查的具體運(yùn)用第二節(jié) 跨國并購中的專利評估一、專利評估概述二、專利評估方法三、專利評估方法的具體實踐本章小結(jié)第三章 跨國并購專利交易及其法律規(guī)制第一節(jié) 各主要國家專利制度及其對跨國并購交易的影響一、專利制度的趨同性二、專利制度趨同性對跨國并購專利交易的影響三、專利制度的差異性四、專利制度差異性對跨國并購專利交易的影響第二節(jié) 跨國并購中的專利許可一、跨國并購中專利許可安排二、跨國并購中專利許可類型三、跨國并購中專利許可戰(zhàn)略與風(fēng)險四、跨國專利許可第三節(jié) 專利的跨國收購一、專利跨國收購類型二、專利跨國收購模式與風(fēng)險三、以專利技術(shù)為目標(biāo)的股權(quán)收購四、跨國專利收購的法律適用第四節(jié) 跨國并購中專利交易的稅負(fù)安排一、跨國專利交易的一般稅負(fù)問題二、跨國專利交易的節(jié)稅安排第五節(jié) 跨國并購專利交易的法律控制一、合同法律制度對專利交易的控制二、專利法律制度對專利交易的控制三、技術(shù)法規(guī)對專利交易的控制本章小結(jié)第四章 跨國并購中與專利相關(guān)的反壟斷控制第一節(jié) 跨國并購中與專利相關(guān)的反壟斷控制概述一、專利權(quán)與反壟斷二、跨國并購中與專利相關(guān)的反壟斷審查的具體目標(biāo)第二節(jié) 跨國并購中專利許可行為的反壟斷規(guī)制一、各國的知識產(chǎn)權(quán)許可指南二、專利許可與反壟斷關(guān)系的理論分析三、專利許可反壟斷分析的具體實踐第三節(jié) 跨國并購中專利合并的反壟斷規(guī)制一、各國控制與專利合并相關(guān)的反壟斷審查法律制度二、跨國并購中專利合并反壟斷審查步驟三、跨國并購中專利合并反壟斷實質(zhì)審查四、跨國并購中專利合并反壟斷的救濟(jì)第四節(jié) 跨國并購中的專利權(quán)擴(kuò)張與反壟斷審查一、跨國并購中的全球消費者福利二、專利權(quán)擴(kuò)張與全球消費者福利三、專利國際利用反壟斷機(jī)制的協(xié)調(diào)本章小結(jié)第五章 跨國并購的中國實踐及專利問題第一節(jié) 外資并購中國企業(yè)的專利相關(guān)問題一、中國規(guī)制外資并購的一般規(guī)范二、中國規(guī)制外資并購所涉專利問題的相關(guān)規(guī)范三、中國企業(yè)在外資并購中應(yīng)注意的相關(guān)專利問題四、外資并購在中國的實踐——以徐工案為例第二節(jié) 中國企業(yè)海外并購專利相關(guān)問題一、中國企業(yè)海外并購專利相關(guān)問題的國內(nèi)法規(guī)制二、中國企業(yè)海外并購專利相關(guān)問題的外國法規(guī)制三、中國企業(yè)海外并購的具體實踐——以聯(lián)想并購IBM的PC業(yè)務(wù)為例本章小結(jié)結(jié)論參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

插圖：但是這里的“等同”不同于等同侵權(quán)中的“等同”，這里的“等同”是指結(jié)構(gòu)、材料或動作的等同物，如果認(rèn)定為等同物，那么這里的侵權(quán)就是直接侵權(quán)。專利等同侵權(quán)以技術(shù)手段、功能、效果實質(zhì)相同為依據(jù)。在美國專利制度中還存在一種所謂的反向等同原則。根據(jù)該原則的規(guī)定，即使某一被控侵權(quán)產(chǎn)品直接落入到專利權(quán)利要求的保護(hù)范圍，但如果能證明該產(chǎn)品從根本上得到某種改變，從而其以實質(zhì)性不相同的方法獲得了相同或近似的功能，該產(chǎn)品可能也沒有侵權(quán)專利權(quán)人的權(quán)利。在判斷等同侵權(quán)時，美國法院還發(fā)明了一種“假想權(quán)利要求”的方法。按照該方法，如果專利權(quán)人提出一個假想的權(quán)利要求，其范圍完全覆蓋被侵權(quán)產(chǎn)品，如果該權(quán)利要求以真實專利申請日以前的在先技術(shù)為基礎(chǔ)，被美國專利商標(biāo)局認(rèn)定可以被授予專利，那么意味著在先技術(shù)并不能阻止等同原則的適用因而侵權(quán)可能發(fā)生。同時在判斷等同侵權(quán)時，還需要考慮專利審查階段的修改歷史。美國最高法院認(rèn)為：即使專利權(quán)利要求在專利審查期滿被修改過，但是如果這種修改并沒有表明放棄了爭議中的等同，那么專利權(quán)人還是可以利用等同原則來證明專利侵權(quán)的。專利間接侵權(quán)是指行為人積極誘導(dǎo)或促使他人實施直接的專利侵權(quán)行為。美國專利法中的間接侵權(quán)行為主要包括輔助侵權(quán)以及引誘侵權(quán)等。

后記

落下文章的最后一個字，已是深夜。萬籟俱寂，只聽見滴答的雨聲，不知是不是因為完成了人生又一重要跋涉，這些聲音顯得平和，讓人靜思。對跨國并購相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)問題的研究源于中國企業(yè)在應(yīng)對跨國公司并購時的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略所出現(xiàn)的一系列問題以及中國企業(yè)在海外并購中所遭遇的知識產(chǎn)權(quán)困境。本書最初的題目是《跨國并購的知識產(chǎn)權(quán)問題研究》，在博士論文開題論證時，專家認(rèn)為要在一篇博士論文中對跨國并購出現(xiàn)的所有知識產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行闡釋是不可能的，因而希望能對跨國并購中的知識產(chǎn)權(quán)的某一個問題進(jìn)行深入探討。鑒于專利技術(shù)對于國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有舉足輕重的作用，而跨國并購的知識產(chǎn)權(quán)問題更多涉及專利技術(shù)的流轉(zhuǎn)問題，因而筆者選擇跨國并購的專利問題作為研究對象。希望能在今后的研究中補(bǔ)足跨國并購的商標(biāo)以及著作權(quán)問題研究。本書的順利完成最需要感謝的是我的導(dǎo)師張乃根教授。師從張老師學(xué)習(xí)國際貿(mào)易的知識產(chǎn)權(quán)法三年，最使我感動的是張老師的偉大人格魅力和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)風(fēng)格。在這三年中，張老師從學(xué)習(xí)到生活都給予我非常多的關(guān)心，在此無以為謝。張老師從論文的選題、結(jié)構(gòu)以及修改都付出了大量的心血。張老師不但對論文提出了非常重要的修改意見，而且在對論文的修改過程中細(xì)致人微，對論文的用詞，甚至標(biāo)點、參考文獻(xiàn)等都進(jìn)行了認(rèn)真修改。感謝孫南申教授、陳治東教授、陳乃蔚教授和單曉光教授，謝謝他們?yōu)楸緯男薷奶岢龅闹锌弦庖?。感謝我的妻子。過了而立之年的我仍有幸蝸居在復(fù)旦校園里，這歸因于妻子的理解、寬容與無私奉獻(xiàn)。

編輯推薦

《跨國并購與專利保護(hù)》是由知識產(chǎn)權(quán)出版社出版的。

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