跨國并購與專利保護(hù)

前言

跨國并購從屬于國際投資的范疇。伴隨著近代興起的大規(guī)模海外貿(mào)易，最早進(jìn)入工業(yè)化社會(huì)的西方發(fā)達(dá)國家利用各種資源的比較優(yōu)勢，逐步采取跨國投資辦廠的外國直接投資方式，作為海外貿(mào)易的延伸。投資與貿(mào)易，相輔相成。20世紀(jì)初葉以來，以紐約證券交易所為代表的西方融資市場極大地?cái)U(kuò)展了跨國間接投資的渠道。戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)全球一體化逐步加快，使得外國直接和間接投資更是呈現(xiàn)蓬勃發(fā)展的態(tài)勢。這為一浪高過一浪的跨國并購提供了強(qiáng)勁的動(dòng)力。曹陽博士敏銳地捕捉到跨國并購中不可忽視的相關(guān)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，試圖探求專利制度、技術(shù)因素與跨國并購之間的關(guān)系及其一系列法律問題。1995年，我破格晉升教授后不久，曾赴美國從事有關(guān)國際貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的富布萊特基金研究課題。接著，為符合擔(dān)任復(fù)旦大學(xué)較年輕博士生導(dǎo)師的資格，我以《當(dāng)代國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的技術(shù)因素及其法律問題》為題申請(qǐng)了同等學(xué)力（論文博士）的學(xué)位。從某種意義上，十多年后曹陽博士在我指導(dǎo)下完成的博士學(xué)位論文《跨國并購與專利保護(hù)》側(cè)重于專利技術(shù)因素在跨國并購中的作用，比我的學(xué)位論文更進(jìn)一步，體現(xiàn)了他的獨(dú)特視角與務(wù)實(shí)立場，蘊(yùn)涵了勇于創(chuàng)新的精神。我很高興學(xué)生超越自己。曹陽博士畢業(yè)已兩年了。欣聞他決定發(fā)表其學(xué)位論文，我覺得恰逢其時(shí)。2005年他選擇這個(gè)題目時(shí)，國內(nèi)學(xué)術(shù)界或?qū)崉?wù)界尚很少公開談?wù)撐覈髽I(yè)采取跨國并購獲取某些產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵專利技術(shù)。如今隨著我國的奇瑞汽車公司對(duì)著名跨國汽車公司沃爾沃的部分并購等涉及專利技術(shù)的跨國并購引起全球產(chǎn)業(yè)界的矚目，說這個(gè)主題已經(jīng)、并將進(jìn)一步成為顯學(xué)也并不過分。

內(nèi)容概要

　　《跨國并購與專利保護(hù)》首先從專利制度、技術(shù)因素與跨國并購之間的關(guān)系出發(fā)，分析論證了跨國并購與專利保護(hù)之間的本質(zhì)關(guān)系。同時(shí)，《跨國并購與專利保護(hù)》對(duì)跨國并購中與專利相關(guān)的審慎性調(diào)查、價(jià)值評(píng)估、稅務(wù)安排以及反壟斷控制等問題進(jìn)行了分析，提出了許多有理論價(jià)值與實(shí)踐價(jià)值的觀點(diǎn)?！犊鐕①徟c專利保護(hù)》對(duì)于如何跨國并購技術(shù)資產(chǎn)以及規(guī)避相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出了有價(jià)值的建議，對(duì)于中國“走出去”在海外并購技術(shù)型企業(yè)具有重要的參考價(jià)值?！　　犊鐕①徟c專利保護(hù)》可供知識(shí)產(chǎn)權(quán)、企業(yè)管理以及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的學(xué)習(xí)者、研究者以及實(shí)務(wù)工作者使用。

作者簡介

曹陽，四川儀隴人，復(fù)旦大學(xué)國際法專業(yè)博士，現(xiàn)為上海政法學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心研究人員，執(zhí)業(yè)律師。主要研究方向?yàn)閲H貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。所獲獎(jiǎng)學(xué)金及獎(jiǎng)勵(lì)主要有：貝克·麥肯思一復(fù)旦國際法獎(jiǎng)學(xué)金、美邁斯法學(xué)獎(jiǎng)學(xué)金，全國知識(shí)產(chǎn)權(quán)征文二等獎(jiǎng)、浙江省法學(xué)會(huì)優(yōu)秀法學(xué)成果三等獎(jiǎng)、中國科技法協(xié)會(huì)優(yōu)秀論文獎(jiǎng)。曾獲取全額獎(jiǎng)學(xué)金赴澳門歐洲研究中心研習(xí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。在《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》《民商法論從》等雜志發(fā)表大量論文，其中多篇被人大復(fù)印資料轉(zhuǎn)載?，F(xiàn)承扭國家社科基金、上海市教委優(yōu)秀青年教師基金等多項(xiàng)課題，參與國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、上海市法學(xué)會(huì)、浙江省法學(xué)會(huì)等課題，參與中國科學(xué)院清潔能源中心、飛利浦中國投資有限公司等多項(xiàng)橫向合作課題。

書籍目錄

引言第一章 專利制度、技術(shù)因素與跨國并購第一節(jié) 專利制度是技術(shù)進(jìn)步、跨國并購發(fā)展的推動(dòng)力一、專利制度、技術(shù)進(jìn)步與企業(yè)并購——?dú)v史的考察二、專利與跨國并購關(guān)系的實(shí)證分析——基于PCT數(shù)據(jù)的分析三、全球化背景下的專利制度、技術(shù)進(jìn)步與跨國并購第二節(jié) 專利技術(shù)是跨國并購考量的重要因素一、專利技術(shù)與FDI學(xué)派跨國并購理論二、專利技術(shù)與企業(yè)并購的戰(zhàn)略管理理論三、跨國并購中專利考量的實(shí)踐四、跨國并購中的專利考量與政府管制本章小結(jié)第二章 跨國并購中的專利審慎性調(diào)查與評(píng)估第一節(jié) 跨國并購中與專利相關(guān)的審慎性調(diào)查一、專利審慎性調(diào)查概念二、專利審慎性調(diào)查步驟三、專利審慎性調(diào)查內(nèi)容四、專利審慎性調(diào)查的具體運(yùn)用第二節(jié) 跨國并購中的專利評(píng)估一、專利評(píng)估概述二、專利評(píng)估方法三、專利評(píng)估方法的具體實(shí)踐本章小結(jié)第三章 跨國并購專利交易及其法律規(guī)制第一節(jié) 各主要國家專利制度及其對(duì)跨國并購交易的影響一、專利制度的趨同性二、專利制度趨同性對(duì)跨國并購專利交易的影響三、專利制度的差異性四、專利制度差異性對(duì)跨國并購專利交易的影響第二節(jié) 跨國并購中的專利許可一、跨國并購中專利許可安排二、跨國并購中專利許可類型三、跨國并購中專利許可戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)四、跨國專利許可第三節(jié) 專利的跨國收購一、專利跨國收購類型二、專利跨國收購模式與風(fēng)險(xiǎn)三、以專利技術(shù)為目標(biāo)的股權(quán)收購四、跨國專利收購的法律適用第四節(jié) 跨國并購中專利交易的稅負(fù)安排一、跨國專利交易的一般稅負(fù)問題二、跨國專利交易的節(jié)稅安排第五節(jié) 跨國并購專利交易的法律控制一、合同法律制度對(duì)專利交易的控制二、專利法律制度對(duì)專利交易的控制三、技術(shù)法規(guī)對(duì)專利交易的控制本章小結(jié)第四章 跨國并購中與專利相關(guān)的反壟斷控制第一節(jié) 跨國并購中與專利相關(guān)的反壟斷控制概述一、專利權(quán)與反壟斷二、跨國并購中與專利相關(guān)的反壟斷審查的具體目標(biāo)第二節(jié) 跨國并購中專利許可行為的反壟斷規(guī)制一、各國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可指南二、專利許可與反壟斷關(guān)系的理論分析三、專利許可反壟斷分析的具體實(shí)踐第三節(jié) 跨國并購中專利合并的反壟斷規(guī)制一、各國控制與專利合并相關(guān)的反壟斷審查法律制度二、跨國并購中專利合并反壟斷審查步驟三、跨國并購中專利合并反壟斷實(shí)質(zhì)審查四、跨國并購中專利合并反壟斷的救濟(jì)第四節(jié) 跨國并購中的專利權(quán)擴(kuò)張與反壟斷審查一、跨國并購中的全球消費(fèi)者福利二、專利權(quán)擴(kuò)張與全球消費(fèi)者福利三、專利國際利用反壟斷機(jī)制的協(xié)調(diào)本章小結(jié)第五章 跨國并購的中國實(shí)踐及專利問題第一節(jié) 外資并購中國企業(yè)的專利相關(guān)問題一、中國規(guī)制外資并購的一般規(guī)范二、中國規(guī)制外資并購所涉專利問題的相關(guān)規(guī)范三、中國企業(yè)在外資并購中應(yīng)注意的相關(guān)專利問題四、外資并購在中國的實(shí)踐——以徐工案為例第二節(jié) 中國企業(yè)海外并購專利相關(guān)問題一、中國企業(yè)海外并購專利相關(guān)問題的國內(nèi)法規(guī)制二、中國企業(yè)海外并購專利相關(guān)問題的外國法規(guī)制三、中國企業(yè)海外并購的具體實(shí)踐——以聯(lián)想并購IBM的PC業(yè)務(wù)為例本章小結(jié)結(jié)論參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

插圖：但是這里的“等同”不同于等同侵權(quán)中的“等同”，這里的“等同”是指結(jié)構(gòu)、材料或動(dòng)作的等同物，如果認(rèn)定為等同物，那么這里的侵權(quán)就是直接侵權(quán)。專利等同侵權(quán)以技術(shù)手段、功能、效果實(shí)質(zhì)相同為依據(jù)。在美國專利制度中還存在一種所謂的反向等同原則。根據(jù)該原則的規(guī)定，即使某一被控侵權(quán)產(chǎn)品直接落入到專利權(quán)利要求的保護(hù)范圍，但如果能證明該產(chǎn)品從根本上得到某種改變，從而其以實(shí)質(zhì)性不相同的方法獲得了相同或近似的功能，該產(chǎn)品可能也沒有侵權(quán)專利權(quán)人的權(quán)利。在判斷等同侵權(quán)時(shí)，美國法院還發(fā)明了一種“假想權(quán)利要求”的方法。按照該方法，如果專利權(quán)人提出一個(gè)假想的權(quán)利要求，其范圍完全覆蓋被侵權(quán)產(chǎn)品，如果該權(quán)利要求以真實(shí)專利申請(qǐng)日以前的在先技術(shù)為基礎(chǔ)，被美國專利商標(biāo)局認(rèn)定可以被授予專利，那么意味著在先技術(shù)并不能阻止等同原則的適用因而侵權(quán)可能發(fā)生。同時(shí)在判斷等同侵權(quán)時(shí)，還需要考慮專利審查階段的修改歷史。美國最高法院認(rèn)為：即使專利權(quán)利要求在專利審查期滿被修改過，但是如果這種修改并沒有表明放棄了爭議中的等同，那么專利權(quán)人還是可以利用等同原則來證明專利侵權(quán)的。專利間接侵權(quán)是指行為人積極誘導(dǎo)或促使他人實(shí)施直接的專利侵權(quán)行為。美國專利法中的間接侵權(quán)行為主要包括輔助侵權(quán)以及引誘侵權(quán)等。

后記

落下文章的最后一個(gè)字，已是深夜。萬籟俱寂，只聽見滴答的雨聲，不知是不是因?yàn)橥瓿闪巳松忠恢匾仙妫@些聲音顯得平和，讓人靜思。對(duì)跨國并購相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的研究源于中國企業(yè)在應(yīng)對(duì)跨國公司并購時(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略所出現(xiàn)的一系列問題以及中國企業(yè)在海外并購中所遭遇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)困境。本書最初的題目是《跨國并購的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題研究》，在博士論文開題論證時(shí)，專家認(rèn)為要在一篇博士論文中對(duì)跨國并購出現(xiàn)的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行闡釋是不可能的，因而希望能對(duì)跨國并購中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的某一個(gè)問題進(jìn)行深入探討。鑒于專利技術(shù)對(duì)于國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有舉足輕重的作用，而跨國并購的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題更多涉及專利技術(shù)的流轉(zhuǎn)問題，因而筆者選擇跨國并購的專利問題作為研究對(duì)象。希望能在今后的研究中補(bǔ)足跨國并購的商標(biāo)以及著作權(quán)問題研究。本書的順利完成最需要感謝的是我的導(dǎo)師張乃根教授。師從張老師學(xué)習(xí)國際貿(mào)易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法三年，最使我感動(dòng)的是張老師的偉大人格魅力和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)風(fēng)格。在這三年中，張老師從學(xué)習(xí)到生活都給予我非常多的關(guān)心，在此無以為謝。張老師從論文的選題、結(jié)構(gòu)以及修改都付出了大量的心血。張老師不但對(duì)論文提出了非常重要的修改意見，而且在對(duì)論文的修改過程中細(xì)致人微，對(duì)論文的用詞，甚至標(biāo)點(diǎn)、參考文獻(xiàn)等都進(jìn)行了認(rèn)真修改。感謝孫南申教授、陳治東教授、陳乃蔚教授和單曉光教授，謝謝他們?yōu)楸緯男薷奶岢龅闹锌弦庖姟８兄x我的妻子。過了而立之年的我仍有幸蝸居在復(fù)旦校園里，這歸因于妻子的理解、寬容與無私奉獻(xiàn)。

編輯推薦

《跨國并購與專利保護(hù)》是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社出版的。

圖書封面

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