金融商品交易反欺詐制度研究

內(nèi)容概要

《金融商品交易反欺詐制度研究/商事法專(zhuān)題研究文庫(kù)》編著者黃愛(ài)學(xué)。
本書(shū)以金融商品交易商(經(jīng)紀(jì)商)與投資者的法律關(guān)系為邏輯起點(diǎn)，分析了金融商品交易過(guò)程中證券公司、期貨公司等金融商品交易業(yè)者與投資者的欺詐與反欺詐問(wèn)題。本書(shū)闡述了金融商品交易的基本原理，從金融商品交易欺詐的危害性導(dǎo)入反欺詐的必要性，介紹了美國(guó)、歐盟、英國(guó)以及日本和韓國(guó)等具有代表性的國(guó)家和地區(qū)的反欺詐立法．系統(tǒng)分析了反欺詐的制度體系，包括行為規(guī)則制度、監(jiān)管制度和法律責(zé)任制度。本書(shū)最后分析了我國(guó)目前關(guān)于金融商品交易反欺詐的立法現(xiàn)狀，并對(duì)我國(guó)立法完善提出了相應(yīng)的建議，主要包括逐步統(tǒng)一金融商品立法、制定系統(tǒng)化的行為規(guī)則、重視金融商品交易行為的監(jiān)管、完善民事責(zé)任制度。

作者簡(jiǎn)介

黃愛(ài)學(xué)，土家族，湖北建始人，四川大學(xué)民商法學(xué)碩士（2005年），中國(guó)人民大學(xué)民商法學(xué)博士（2011年）?，F(xiàn)為北方民族大學(xué)副教授，主要研究方向?yàn)楣痉?、證券法、金融法。先后在《甘肅社會(huì)科學(xué)》、《云南社會(huì)科學(xué)》等刊物上發(fā)表論文二十余篇。其中《日、韓公司代表董事制度立法比較及其借鑒》為中國(guó)人民大學(xué)復(fù)印報(bào)刊資料全文轉(zhuǎn)載。

書(shū)籍目錄

導(dǎo)論 
第一章 金融商品交易的基本原理  
第一節(jié) 金融商品交易的基本內(nèi)涵  
一、金融商品的概念和特征  
二、金融商品的立法考察 
三、金融商品交易的一般分析 
第二節(jié) 金融商品交易的基本原則 
一、金融商品交易基本原則概述 
二、誠(chéng)實(shí)信用原則 
三、合同自由原則 
四、公開(kāi)、公平、公正原則 
第三節(jié) 金融商品交易的法律結(jié)構(gòu) 
、金融商品交易法律結(jié)構(gòu)的一般分析 
二、金融商品集中交易法律結(jié)構(gòu) 
三、金融商品非集中交易法律結(jié)構(gòu) 
第二章 金融商品交易欺詐法律分析 
第一節(jié) 金融商品交易欺詐的界定 
一、金融商品交易欺詐的概念與特征 
二、金融商品交易欺詐與相關(guān)概念的比較 
第二節(jié) 金融商品交易欺詐的成因 
一、金融商品交易欺詐的成因概述 
二、金融商品交易信息的非對(duì)稱(chēng)性 
三、金融商品交易的風(fēng)險(xiǎn)性 
四、金融商品交易的利益沖突 
第三節(jié) 金融商品交易欺詐的構(gòu)成要素 
一、金融商品交易欺詐主觀要件 
二、金融商品交易欺詐客觀要件 
三、金融商品交易欺詐損害后果 
四、金融商品交易欺詐因果關(guān)系 
第四節(jié) 金融商品交易欺詐的主要類(lèi)型  
一、不實(shí)說(shuō)明  
=、未授權(quán)交易  
三、違背投資者指令  
四、挪用金融商品或資金  
五、不當(dāng)勸誘  
六、混合操作  
第五節(jié) 金融商品交易欺詐與反欺詐  
第三章 金融商品交易反欺詐立法考察  
第一節(jié) 美國(guó)金融商品交易反欺詐立法  
一、美國(guó)金融商品交易反欺詐立法概述 
二、美國(guó)金融商品交易反欺詐與信義理論 
_二、美國(guó)金融商品交易信義義務(wù)分析 
第二節(jié) 歐洲金融商品交易反欺詐立法  
一、歐盟金融商品交易反欺詐立法  
二、英國(guó)金融商品交易反欺詐立法  
第三節(jié) 日韓金融商品交易反欺詐立法  
一、日本金融商品交易反欺詐立法  
二、韓國(guó)金融商品交易反欺詐立法  
第四章 金融商品交易反欺詐之行為規(guī)則  
第一節(jié) 金融商品交易行為規(guī)則概述  
一、金融商品交易行為規(guī)則的含義  
二、金融商品交易行為規(guī)則的意義  
第二節(jié) 說(shuō)明義務(wù)  
一、說(shuō)明義務(wù)概述  
二、說(shuō)明義務(wù)的內(nèi)容  
第三節(jié) 適合性規(guī)則  
一、適合性規(guī)則的含義  
二、歐盟法上的適合性規(guī)則  
三、美國(guó)法上的適合性規(guī)則  
第四節(jié) 最佳執(zhí)行規(guī)則 [  
一、最佳執(zhí)行規(guī)則概述  
二、歐盟法上的最佳執(zhí)行規(guī)則  
三、美國(guó)法上的最佳執(zhí)行規(guī)則  
第五節(jié) 透明度規(guī)則  
一、透明度規(guī)則概述  
二、歇盟法上的透明度規(guī)則  
三、美國(guó)法上的透明度規(guī)則  
第五章 金融商品交易反欺詐之監(jiān)管制度  
第一節(jié) 金融商品交易監(jiān)管概述  
一、金融商品交易監(jiān)管的含義  
二、金融商品變易監(jiān)管的意義  
三、金融商品交易監(jiān)管與美國(guó)次貸危機(jī)  
第二節(jié) 金融商品交易政府監(jiān)管制度  
一、金融商品交易政府監(jiān)管體制  
二、金融商品交易政府監(jiān)管職能  
三、金融商品交易政府監(jiān)管發(fā)展趨勢(shì) 
第三節(jié) 金融商品交易自律監(jiān)管制度  
一、金融商品交易自律監(jiān)管概述  
二、金融商品交易自律監(jiān)管比較  
第四節(jié) 金融商品交易內(nèi)部控制制度  
一、金融商品交易內(nèi)部控制制度概述  
二、金融商品交易利益沖突控制制度 
第六章 金融商品交易反欺詐之法律責(zé)任 
第一節(jié) 金融商品交易欺詐法律責(zé)任概述  
一、金融商品交易欺詐法律責(zé)任的概念和特征  
二、金融商品交易欺詐法律責(zé)任的功能  
第二節(jié) 金融商品交易欺詐私法責(zé)任  
一、金融商品交易欺詐私法責(zé)任性質(zhì)與形式  
二、金融商品交易欺詐私法責(zé)任實(shí)現(xiàn)途徑 
第三節(jié) 金融商品交易欺詐公法責(zé)任  
一、金融商品交易欺詐行政責(zé)任  
二、金融商品交易欺詐刑事責(zé)任  
第七章 我國(guó)金融商品交易反欺詐立法現(xiàn)狀與完善建議
第一節(jié) 我國(guó)金融商品交易反欺詐立法現(xiàn)狀  
一、我國(guó)金融商品交易反欺詐立法概述 
二、我國(guó)金融商品交易反欺詐法律制度  
第二節(jié) 我國(guó)金融商品交易反欺詐完善建議  
一、我國(guó)金融商品交易行為規(guī)則的完善  
二、我國(guó)金融商品交易監(jiān)管制度的完善  
三、我國(guó)金融商品交易責(zé)任制度的完善  
參考文獻(xiàn)
后記

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁(yè)：   事實(shí)上，金融商品交易欺詐行為表現(xiàn)多樣化，因而所造成的損害后果的確定也具有復(fù)雜性。這種對(duì)投資者的損害也波及整個(gè)金融商品交易市場(chǎng)，并進(jìn)而危及市場(chǎng)交易秩序。例如，許多經(jīng)紀(jì)公司大量挪用客戶(hù)的金融商品、交易資金或保證金，不僅對(duì)投資者造成直接的經(jīng)濟(jì)損失，也損害了投資者的投資信心和公平交易秩序。在經(jīng)紀(jì)公司無(wú)法彌補(bǔ)虧損的情況下，不僅無(wú)法歸還客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)，自身也面臨著被關(guān)閉或破產(chǎn)的危險(xiǎn)。 需要指出的是，金融商品交易業(yè)者的欺詐行為也可能沒(méi)有對(duì)投資者造成損害。例如，經(jīng)紀(jì)公司只是行為違法，如未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供證券買(mǎi)賣(mài)的確認(rèn)書(shū)等，尚未造成客戶(hù)實(shí)際損失的，并不能構(gòu)成侵犯客戶(hù)合法權(quán)益行為。另外，也可能存在這樣的情況，即推介者或者銷(xiāo)售者的建議雖然未盡到說(shuō)明義務(wù)或者有勸誘行為，但投資者沒(méi)有受到損失，還可能獲得收益。不過(guò)這些情況只是個(gè)例，并不具有普遍性。 四、金融商品交易欺詐因果關(guān)系 金融商品交易欺詐因果關(guān)系是指欺詐行為與投資者的不真實(shí)意思表示或財(cái)產(chǎn)損失之間存在引起與被引起的關(guān)系。因果關(guān)系不僅屬于侵權(quán)法的基本內(nèi)容，而且成為其他責(zé)任構(gòu)成要件的基礎(chǔ)。因果關(guān)系對(duì)于確定責(zé)任的成立以及責(zé)任范圍的確定都具有重要意義。然而，兩大法系對(duì)于侵權(quán)中的因果關(guān)系的認(rèn)識(shí)并不一致。大陸法系因果關(guān)系理論建立在問(wèn)題的宏觀把握和一般性規(guī)定上，堅(jiān)持一元論和法理上的邏輯統(tǒng)一，英美侵權(quán)法對(duì)于因果關(guān)系采取了兩分法，即分為“事實(shí)上的因果關(guān)系”和“法律上的因果關(guān)系”。由于因果關(guān)系二分法內(nèi)涵豐富、簡(jiǎn)潔適用，此種分類(lèi)也得到大陸法系學(xué)界的認(rèn)同。如我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者王澤鑒先生將侵權(quán)法上的因果關(guān)系分為兩種，即責(zé)任成立的因果關(guān)系和責(zé)任范圍的因果關(guān)系，前者是指可歸責(zé)的行為與權(quán)利受到侵害之間具有因果關(guān)系；后者是指權(quán)利受到侵害與損害之間的因果關(guān)系。這與英美法系并無(wú)二致。 如同傳統(tǒng)侵權(quán)法中的事實(shí)因果關(guān)系與法律因果關(guān)系，證券法中的因果關(guān)系涉及同樣的事實(shí)原因和法律原因的分析。然而，對(duì)于證券法中的因果關(guān)系，法院形成了自己的規(guī)則。法院將證券法中的因果關(guān)系分為兩大類(lèi)，即“交易因果關(guān)系”和“損失因果關(guān)系。

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《商事法專(zhuān)題研究文庫(kù):金融商品交易反欺詐制度研究》由北京法律出版社出版。

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