美國337條款實施機制研究

內(nèi)容概要

337條款實施機制是整個美國對外貿(mào)易法體制內(nèi)的一個重要的有機組成部分，同時也是美國知識產(chǎn)權實施機制中關鍵環(huán)節(jié)之一。針對該實施機制而進行的系統(tǒng)、整合的研究方式是本書區(qū)別于以337條款本身等其他方面為研究對象的論文的顯著特點。于洋所著的《美國337條款實施機制研究》認為將位于不同層面上但彼此間存在本質的、天然的有機聯(lián)系的法律元素囊括于該實施機制中加以綜合性地考察，不僅有助于了解各元素本身，而且還有助于在此基礎之上深刻理解該機制的各組成要素之間的聯(lián)系與互動以及整體的運行原理、規(guī)律和效能。這一分析模式和進路亦是本書之重要特色之一。本書旨在從實施機制的視角，綜合運用法學、法經(jīng)濟學的相關理論對337條款所涉之多方面問題進行較深入系統(tǒng)的研究，從而力圖解釋現(xiàn)象、預測趨勢和提供對策。除導論和結論外，本書共分為三章。
第一章在理論層面上分別從國際貿(mào)易理論與政策、國際法法理和法經(jīng)濟學的視角對337條款實施機制進行了研究。本書認為337條款實施機制雖然是一種國內(nèi)的法律機制，但實質上卻是美國推行其特定的宏觀國際貿(mào)易政策的一種微觀法律工具或手段，且從深層次上又植根于若干種相應的國際貿(mào)易理論。因此，337條款實施機制的產(chǎn)生和發(fā)展同特定的國際貿(mào)易政策與國際貿(mào)易理論存在天然的、本質的密切聯(lián)系。經(jīng)分析，337條款及其所依托的《1930年關稅法》的制定和隨后的修訂無論在時間上，還是在性質上，都分別正是與超保護貿(mào)易理論和新保護貿(mào)易理論及其相應的美國對外貿(mào)易政策休戚相關。
由法哲學的維度實然地檢視之，從實在國際法(Positive Intemational
Law)角度而言，在337條款實施機制的合法性尚未被WTO爭端解決機制所徹底否定之前，該機制在國際法框架下是合法的。
本書經(jīng)由新制度經(jīng)濟學的路徑依賴理論分析認為，即便能夠證明。并通過、WTO爭端解決機制迫使美國再度全面修訂乃至廢除337條款，美匡l也絕不可能對進日產(chǎn)品侵犯其國內(nèi)專利權等知識產(chǎn)權的情形置若罔聞，勢必還會對此類情形加以有效的制度性約束，。337條款實施機制也仍將“形滅而神不滅”。而且，從經(jīng)濟學角度分析，之所以337條款實施機制或其制度內(nèi)核應該不會被全盤廢除，是因為全盤廢除所引致的沉沒成本(sunk
cost)可能會高到無可估量。而沉沒成本方面的因素亦是產(chǎn)生制度的路徑依賴效應的重要因素之一．。因而，337條款實施機制這一制度體系已經(jīng)由其自身發(fā)展歷史和演化邏輯而形成了一定的路徑依賴(path-dependence)，并在一定程度上產(chǎn)生了鎖定(10ck．in)效應。就其發(fā)展趨勢而言，在可預見的未來，以美國知識產(chǎn)權邊境保護為己任的337條款實施機制將會繼續(xù)存在甚至還可能獲得進一步的加強。
第二章首先扼要地闡析337條款實施機制的基本程序，為其后較深入、全面和系統(tǒng)地剖析該實施機制做鋪墊。其次，通過將337條款調(diào)查同反傾銷調(diào)查相比較，以更清晰地展現(xiàn)出現(xiàn)行337條款實施機制的主要特點，從而以利進一步剖析該機制。最后，根據(jù)實施機制中不同環(huán)節(jié)的性質，先將該機制宏觀地分為行政程序、司法程序與海關自執(zhí)行程序加以分別剖析，然后在此基礎上再對之進行整體闡析。
就整體實施機制內(nèi)的行政程序、司法程序和海關自執(zhí)行程序的關系而言，總體上可認為，行政程序旨在生成救濟措施，司法程序旨在確認救濟措施，而海關自執(zhí)行程序旨在執(zhí)行和具體實現(xiàn)救濟措施。三者依次環(huán)環(huán)相扣、前后呼應并缺一不可，從而使得337條款實施機制所能生成的救濟措施在具有充分合法性的基礎上得以切實有效地具體實現(xiàn)，進而從根本上發(fā)揮保護美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)之核心功效。
第三章對中國從“人世”前偶爾涉案轉變?yōu)椤叭耸馈焙髤s成為最主要的涉案國的現(xiàn)象加以分析，本書認為，造成這種現(xiàn)象的主要原因有兩個：第一，中國加入WTO后在更大程度上融人了世界貿(mào)易體制，客觀上導致中國對包括美國在內(nèi)的其他WI、0成員的貿(mào)易量節(jié)節(jié)攀升。出口至美國的貨物總量越多，涉案的概率就越大。第二，隨著中國近年來科技水平和綜合國力的不斷提高，出口至美國的技術密集型產(chǎn)品的比重不斷增加，導致出口至美國的產(chǎn)品侵犯或可能侵犯美國專利權的概率亦隨之增大。
《美國337條款實施機制研究》認為中國企業(yè)涉案的案情各有不同，加之涉案企業(yè)在美國的市場占有率、營銷策略和資本運營狀況等多方面的差異，因此并不存在“放之四海而皆準”的應對方略。企業(yè)涉案后聘請律師代理應訴也不一定均為上策。而需依具體個案的各方面具體情況綜合考慮而選擇有針對性的應對方略，不排除涉案中國企業(yè)在有的情況下選擇缺席反為上策。在應訴為上策的情況下，從國際貿(mào)易的知識產(chǎn)權法角度，中國企業(yè)可從國際貿(mào)易委員會的對事管轄權方面、337條款的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)之規(guī)定方面、主動介入方面和美國專利法及相應的判例法等方面著手考慮應對之策。
本書最終認為，多方探尋中國企業(yè)涉案后的的具體應對之策固然重要，但是這些應對于已然的策略在總體效果上僅僅能夠起到揚湯止沸的治標之效。畢竟，只要涉案成為被申請人，無論結果如何，都將無可避免地或多或少蒙受經(jīng)濟損失。因此，歸根結底，對以美國市場為主要目標市場的中國企業(yè)而言，不斷地增強知識產(chǎn)權意識(尤其是專利意識)、加大產(chǎn)品研發(fā)力度并及時在美國申請并獲得專利等，才是能防患于未然并從根本上避免遭逢337條款調(diào)查的釜底抽薪的治本之道。

書籍目錄

中文摘要
Abstract
學術概述
導論
  一、選題的背景和意義
  二、總體寫作思路
  三、基本結構框架
第一章  337條款實施機制之理論研析
  第一節(jié)  337條款及其實施機制概述
    一、立法背景及其形成
    二、337條款實施機制的概念闡釋
  第二節(jié)  337條款實施機制之國際貿(mào)易政策透析
    一、國際貿(mào)易理論探源
    二、國際貿(mào)易政策簡析
    三、美國關稅法史概覽
    四、美國國際貿(mào)易政策宏觀調(diào)整與337條款實施機制微觀運作
    五、337條款調(diào)查制度變遷之政治經(jīng)濟學解析
  第三節(jié)  337條款實施機制之國際法法理闡析
    一、337條款實施機制之國際法法理內(nèi)涵
    二、年專家組報告
    三、美國因337條款敗訴的年專家組報告研析
    四、337條款爭端案折射出的國內(nèi)法與國際法關系
  第四節(jié)  337條款實施機制之法經(jīng)濟學探析
    一、337條款實施機制之成本——收益分析
    二、337條款實施機制之負外部性分析
    三、337條款實施機制之路徑依賴分析
  本章小結
第二章  337條款實施機制之程序割析
  第一節(jié)  337條款實施機制之基本程序
    一、實施機制運作中基本程序概覽
    二、實施機制之主要運作效果
  第二節(jié)  337條款實施機制之主要特點
    一、概述
    二、337條款實施機制主要特點之比較闡析
  第三節(jié)  337條款實施機制中的行政程序
    一、行政法官在初審中的角色與職能
    二、國際貿(mào)易委員會在復審中的角色與職能
    三、總統(tǒng)對終裁之審查
    四、小結：337條款實施機制中具有基礎作用的行政程序
  第四節(jié)  337條款實施機制中的司法程序
    一、概述
    二、司法管轄權問題探討
    三、反訴的運作機制
    四、上訴的司法機制
    五、小結：337條款實施機制中具有關鍵作用的司法程序
  第五節(jié)  337條款實施機制中的海關自執(zhí)行程序
    一、救濟措施的非海關自執(zhí)行
    二、海關自執(zhí)行的特點
    三、小結：作為337條款實施機制中最后一環(huán)的海關執(zhí)法程序
  本章小結
第三章  我國企業(yè)應對337條款實施機制研究
  第一節(jié)  337條款調(diào)查的國別變化及原因
    一、中國加入WTO前后337條款調(diào)查主要涉案國家或地區(qū)
    二、中國加入WTO前后337條款調(diào)查的國別變化之原因分析
  第二節(jié)  近年來中國企業(yè)涉案情況及典型案例
    一、涉案情況綜述
    二、涉案情況分析
    三、典型案例剖析
  第三節(jié)  中國企業(yè)應對337調(diào)查的途徑
    一、中國企業(yè)應訴與否的對策
    二、從根本上減少或避免337調(diào)查的應對之道
  本章小結
結論
參考文獻
附錄
后記

章節(jié)摘錄

　　行政法官經(jīng)過審理后就被申請人的相關行為是否違反337條款做出最終初裁①，而這顯然同申請人和被申請人都是利害攸關的。而且，如國際貿(mào)易委員會其后未對該最終初裁進行復審或只對其中的某些部分加以復審，則該最終初裁或最終初裁中未經(jīng)復審的部分就自動成為國際貿(mào)易委員會就該案件所形成的終裁。而在該裁決中，行政法官往往就案件中的重要事項陳述自己的裁決意見，并隨后闡釋就這些重要的事實問題和法律問題做出裁決意見的理由和分析過程。另外，對于在最終初裁中認定被申請人違反337條款的案件，在做出最終初裁后的14日內(nèi)，行政法官還會依法就所應發(fā)布的適當?shù)木葷胧┖涂偨y(tǒng)審查期內(nèi)被申請人繼續(xù)進口侵權產(chǎn)品所應繳納的保證金的數(shù)額做出建議性裁決（Recommended Determination）。毋庸置疑，行政法官對于救濟措施的具體確定，直接地影響到當事方的經(jīng)濟利益得失并與其當下乃至未來的經(jīng)濟活動休戚相關，因此這不僅是行政法官履行其職能、行使其職權的重要環(huán)節(jié)，也是各當事方最為關注的方面。而根據(jù)現(xiàn)行337條款的規(guī)定，可供選擇的救濟措施為拒人令和制止令。如前述，拒入令包括普遍拒入令和有限拒入令；前者針對所有侵權產(chǎn)品而不論其來源.后者只針對337條款調(diào)查案件中被認定侵權的被申請人的侵權產(chǎn)品。而制止令旨在制止被申請人就其已進口至美國并形成顯著的商業(yè)性存在的侵權產(chǎn)品在美國的銷售和其他侵權性質的使用?！　　?/pre>




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于洋所著的《美國337條款實施機制研究》認為中國企業(yè)涉案的案情各有不同，加之涉案企業(yè)在美國的市場占有率、營銷策略和資本運營狀況等多方面的差異，因此并不存在“放之四海而皆準”的應對方略。企業(yè)涉案后聘請律師代理應訴也不一定均為上策。而需依具體個案的各方面具體情況綜合考慮而選擇有針對性的應對方略，不排除涉案中國企業(yè)在有的情況下選擇缺席反為上策。在應訴為上策的情況下，從國際貿(mào)易的知識產(chǎn)權法角度，中國企業(yè)可從國際貿(mào)易委員會的對事管轄權方面、337條款的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)之規(guī)定方面、主動介入方面和美國專利法及相應的判例法等方面著手考慮應對之策。





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