碳金融

內容概要

袁杜娟、朱偉國編著的《碳金融：法律理論與實踐》旨在為讀者解讀碳金融領域所涉的相關法律理論和法律服務實踐中的相關問題。《碳金融：法律理論與實踐》不僅分析了碳金融市場構建和發(fā)展的基本框架，包括國際法律制度基礎、碳金融發(fā)展的市場基礎、市場體系構成、金融服務業(yè)的參與，同時還對碳金融交易所涉的基本法律理論問題如碳排放權利的界定、碳會計、稅收待遇等進行了分析，并結合碳金融的交易實踐，分析了碳所有權、交易協(xié)議的內容設計等法律實踐問題，最后落在中國碳金融的發(fā)展創(chuàng)新以及未來全球碳金融的發(fā)展趨勢以及中國的戰(zhàn)略定位的評析上。整本書結合了碳金融法律前沿問題的國際最新研究成果，對碳金融市場的相關法律理論和實踐進行了深入、系統(tǒng)的闡述，具有較高的理論與實踐價值，是一本有關碳金融法律的標志性讀物。

作者簡介

袁杜娟，上海大學法學院副教授、國際法專業(yè)碩士生導師、法律碩士辦公室主任，上海大學ADR與仲裁研究院秘書長，上海市捷華律師事務所律師，中國民主建國會會員。1996年畢業(yè)于北京師范大學哲學系，獲哲學學士學位；2004年畢業(yè)于北京大學法學院國際法專業(yè)，獲法學碩士學位；2007年畢業(yè)于對外經濟貿易大學法學院國際法專業(yè)，獲法學博士學位。2009年9月至2010年2月在英國利物浦約翰莫爾斯大學法商學院做訪問學者。袁杜娟法學博士主要研究方向為國際經濟法、國際商法、國際商事仲裁法等。著有《跨國商業(yè)賄賂的法律規(guī)制》等專著，并在核心期刊發(fā)表多篇學術論文，參與了國家社科基金《氣候變化與國際糧食貿易中的法律問題》等多項課題研究。 朱偉國，上海市捷華律師事務所主任、合伙人，上海市靜安區(qū)青年聯(lián)合會常委，上海市靜安區(qū)青年聯(lián)合會律師分會會長，中國民主建國會會員。1993年畢業(yè)于華東政法大學經濟法專業(yè)，獲法學學士學位。2001年畢業(yè)于上海PCEC東亞學院MBA專業(yè)，并獲澳門公開大學MBA碩士學位。朱偉國律師于1993年至1997年在武警政治學院從事法律教學工作，1997年至今在上海市捷華律師事務所從事律師工作。 朱偉國律師所擅長的業(yè)務領域為：公司業(yè)務（并購、改制、重組、股權糾紛、常年法律顧問）、金融證券、環(huán)保與新能源、房地產及基礎設施建設、外商直接投資等。 朱偉國律師多次被評為上海市和靜安區(qū)的司法行政系統(tǒng)先進個人。還被評為靜安區(qū)2005-2006年度優(yōu)秀青年律師，2011年1月在"平安世博、律師同行"活動中，被上海市律師協(xié)會評為"服務世博先進律師"，并長期擔任上海東方廣播電臺《東方大律師》節(jié)目直播嘉賓?！斗ㄔ罚╇s志、《上海法治報》、《勞動報》、《新聞晚報》等均曾作過專版介紹。

書籍目錄

第一章 緒論
 第一節(jié) 碳金融產生的國際國內背景
 一、碳金融與全球氣候變暖
 二、碳金融與經濟增長
 三、碳金融與國際競爭力
 第二節(jié) 碳金融的相關概念及界定
 一、碳金融的相關概念及界定
 二、碳金融發(fā)展的驅動因素
 第三節(jié) 國際碳金融市場的發(fā)展
 一、國際碳金融市場的起源
 二、國際碳金融市場的現(xiàn)狀
 三、國際碳金融交易存在的問題與發(fā)展前景
第二章 碳金融的法律和制度基礎
 第一節(jié) UNFCCC和《京都議定書》
 一、《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（UNFCCC）
 二、《京都議定書》
 第二節(jié) 京都議定書的“靈活機制”
 一、京都機制的基本規(guī)則概述
 二、聯(lián)合履行機制
 三、排放貿易機制
 四、清潔發(fā)展機制
 第三節(jié) 碳金融的國際法制度規(guī)范
 一、聯(lián)合國國際交易日志（ITL）
 二、國家注冊系統(tǒng)
 三、清潔發(fā)展機制執(zhí)行理事會（CDMEB）
 四、聯(lián)合履行監(jiān)督委員會（JISC）
 五、額外性規(guī)則
 六、氣候變化特別基金（SCCF）和全球環(huán)境基金（（3EF）
第三章 碳金融發(fā)展的市場基礎——全球的碳交易市場
 第一節(jié) 歐盟排放權交易體系（EU ETS）
 一、歐盟排放權交易體系的產生
 二、歐盟排放權交易體系的基本問題——排放權配額的分配
 三、歐盟排放權交易體系的特征
 四、對歐盟排放權交易體系的評價
 第二節(jié) 澳大利亞新南威爾士溫室氣體減排交易體系（NSW GGAS）
 一、NSW GGAS的產生
 二、NSW GGAS的特征
 第三節(jié) 英國排放權交易體系（UK：ETS）
 一、英國排放權交易體系的產生
 二、英國排放權交易體系的特征
 三、英國排放權交易體系的評價
 第四節(jié) 美國排放權交易體系——以芝加哥氣候交易所為視角（CCX）
 一、芝加哥氣候交易所的產生
 二、芝加哥交易所的特征
 三、芝加哥氣候交易所的評價
第四章 碳金融市場體系
 第一節(jié) 市場結構——配額市場和項目市場
 第二節(jié) 市場主體
 一、交易主體
 二、交易輔助人
 第三節(jié) 交易客體
 一、碳排放配額（allowance）
 二、碳減排信用（credit）
 三、歐洲氣候交易所碳金融合約（ECX CFI）
 四、期貨（futures）
 五、期權（optio ）
 六、互換（swap）
 七、抵消額度（offsets）
 八、VERs
 第四節(jié) 交易場所
 一、場內交易市場
 二、場外交易市場
第五章 碳金融交易工具
 第一節(jié) 基于碳排放權為核心的碳貨幣
 一、以碳排放權為基礎構建碳貨幣體系的可能性
 二、碳本位的國際貨幣體系的設想
 第二節(jié) 碳信貸
 一、綠色信貸理論研究綜述
 二、國際較有代表性的幾種綠色信貸環(huán)境風險評價指標體系
 三、國際銀行業(yè)的綠色信貸創(chuàng)新的做法
 四、我國商業(yè)銀行開展低碳信貸的現(xiàn)狀及建議
 第三節(jié) 碳期貨
 一、碳排放權期貨淺析
 二、完善我國碳排放權期貨市場建設的意義
 三、我國碳期貨交易市場的制度設計要點
 第四節(jié) 碳基金
 一、國際碳基金現(xiàn)狀概述
 二、國際碳基金運作機制
 三、現(xiàn)有碳基金的類型
 四、我國碳基金發(fā)展的現(xiàn)狀和亟待解決的問題
 五、解決對策
第六章 碳金融與金融服務業(yè)
 第一節(jié) 銀行業(yè)
 一、我國銀行業(yè)的碳金融實踐
 二、國外銀行業(yè)的碳金融實踐
 三、完善我國銀行業(yè)碳金融制度
 第二節(jié) 保險業(yè)
 一、低碳保險含義及特征
 二、我國保險業(yè)碳金融實踐
 三、國外保險業(yè)碳金融實踐
 四、完善我國保險業(yè)碳金融制度
 第三節(jié) 證券業(yè)
 一、碳交易的起源與發(fā)展
 二、我國證券業(yè)碳金融實踐
 三、國外證券業(yè)碳金融實踐
 四、完善我國證券業(yè)碳金融制度
第七章 碳金融的相關法律問題
 第一節(jié) 規(guī)則體系下碳配額的法律性質及分析
 一、碳配額的范圍和特征
 二、規(guī)則體系下碳配額的法律性質規(guī)定及分析
 三、碳配額的法律性質分析
 第二節(jié) 碳配額與金融服務條例、稅收及會計問題分析——以歐盟為例
 一、金融服務條例
 二、稅收問題
 三、會計問題
 第三節(jié) 碳配額屬WTO下的“產品”或“服務”還是其他
 一、碳配額是否屬于GATT下“產品”的分析
 二、碳配額是否屬于GATS下“服務”的分析
 三、碳配額是否屬于其他性質的物質
 第四節(jié) 碳交易監(jiān)管的國際、國內機構問題分析
 第五節(jié)
碳交易與WTO協(xié)調或沖突的法律問題——以EUETS禁止非《京都議定書》締約國參與其系統(tǒng)內碳交易為例‘
 一、歐盟指令是否構成GATS下“影響服務貿易的措施”
 二、對GATS中國民待遇原則的違反
 三、對GATS第16條市場準入原則的違反
 四、對GATS第2條最惠國待遇原則的違反
 五、GATS違反的合法性證明‘
 第六節(jié) 碳交易體系的鏈接與融合
第八章 碳金融交易的法律服務實踐1
 第一節(jié) 碳價值判斷
 第二節(jié) 碳所有權及相關權利義務的分配
 第三節(jié) 責任和保險問題
 第四節(jié) CDM項目交易的法律服務實踐
 一、CDM項目主體及其主要職責
 二、CDM項目流程
 三、CDM項目風險
 四、律師在CDM項目中的法律服務實踐
 第五節(jié)
碳買賣示范合同：世界銀行“ERPA”范本和泛美投資公司（IIc）“CERSPA”范本之關鍵條款的比較
 一、歷史沿革
 二、世界銀行ERPA與CERSPA范本之關鍵條款比較
第九章 我國碳金融市場的發(fā)展及創(chuàng)新
 第一節(jié) 我國碳金融發(fā)展的現(xiàn)狀及主要障礙
 一、發(fā)展碳金融有助于我國經濟發(fā)展模式的轉型
 二、我國碳金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀
 三、發(fā)展我國碳金融市場的主要障礙
 第二節(jié) 中國碳金融市場機制的完善
 一、碳金融交易平臺的初建
 二、碳金融服務體系的支持
 三、碳項目風險承擔方面的創(chuàng)新
 第三節(jié) 中國碳金融市場的政策支持
 一、制定我國的碳金融發(fā)展戰(zhàn)略
 二、完善碳金融市場的政策
 三、碳稅政策引導企業(yè)積極參與
 四、人才的開發(fā)與引進
第十章 全球碳金融市場的發(fā)展趨勢、展望及中國戰(zhàn)略布局
 第一節(jié) 全球碳金融市場的發(fā)展趨勢及預測
 一、后京都時代的減排目標
 二、后京都時代碳金融市場的供需和市場潛力巨大
 三、后京都時代美歐競爭格局的可能轉變
 第二節(jié) 未來全球碳金融市場的構建
 一、發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間碳博弈
 二、更強大的全球碳市場迫切需要明確的政策和法規(guī)
 三、完善京都框架體系，建立全球統(tǒng)一的碳金融市場
 第三節(jié) 中國在未來全球碳金融市場的戰(zhàn)略布局
 一、中國在全球碳金融市場的角色定位
 二、中國在未來全球碳金融市場的戰(zhàn)略布局
附錄一 歐洲議會和歐盟理事會第200387EC指令
附錄二 核證減排量買賣協(xié)議（CERSPA）樣板
附錄三 核證減排量買賣協(xié)議指導文件
參考文獻

章節(jié)摘錄

版權頁：   第二節(jié) 京都議定書的"靈活機制" 一、京都機制的基本規(guī)則概述 "靈活機制"是指，《京都議定書》中第6條規(guī)定的聯(lián)合履行機制、第12條規(guī)定的清潔發(fā)展機制以及第17條規(guī)定的排放貿易機制，以上三者統(tǒng)稱為《京都議定書》的"靈活機制"。靈活機制的共同特點是"境外減排"，而非在本國實施減排行動，因此，靈活機制又稱為境外減排機制。 從經濟學原理看，其源于在全球范圍內尋求最低的減排成本和路徑。其發(fā)展最早可以追溯到《氣候框架公約》的談判階段。在《氣候框架公約》的談判過程中，盡管發(fā)達國家和發(fā)展中國家存在一定的利益分歧，但在人來共同的利益面前最終達成了妥協(xié)，即發(fā)達國家同意承擔具體的溫室氣體減限排義務，而發(fā)展中國家承擔"共同但有區(qū)別責任"的減限排義務。與此同時，《氣候框架公約》還允許發(fā)達國家之間采取靈活的政策和措施來實現(xiàn)減限排任務總量。這些靈活的政策和措施主要是指在本國以外的其他國家施行減排行動，這種減排行動獲得的"減排抵消額"應該被允許進行交易。之所以允許在本國以外的范圍采取減限排行動，其理論依據在于：人類生存在一個共同的地球，在地球任何一地所做的減限排行動，對于地球大氣的影響效果是一樣的；各個國家間的經濟發(fā)展水平等因素各不相同，允許各國在實現(xiàn)減限排任務的基礎上，自由選擇減限排成本最低的地區(qū)來實現(xiàn)減限排任務是經濟和理性的做法。這是國際社會對于采取聯(lián)合行動實現(xiàn)減限排義務的最初表述。經過談判，在《氣候框架公約》第4條第2款a段，允許發(fā)達國家"聯(lián)合履行"的政策和措施，以實現(xiàn)其義務和公約的目標。這是第一次正式采用"聯(lián)合履行"溫室氣體減排義務的法律條款，也可以被認為是《京都議定書》靈活機制發(fā)展的最初思想。 在1995-1997年進行《京都議定書》談判的過程中，發(fā)達國家以此為基本依據，要求允許采用更加靈活的政策和措施，以低成本、高效率的"成本效益"原則實現(xiàn)《京都議定書》的目標和承諾。經過長時間的談判，最后發(fā)展成現(xiàn)在的《京都議定書》靈活機制。靈活機制和減排目標談判成為當時談判的焦點，是議定書談判達成最后協(xié)議的核心內容。 《京都議定書》確立的各項條款是原則性規(guī)定，很多條款根本無法操作。為此，需要對這些規(guī)定逐條逐字進行解釋，用可以操作的條文另行作出具體規(guī)定。為此，從1998-2001年的4年時間里，《氣候框架公約》締約方會議及其附屬機構會議花費了絕大部分時間用于談判京都議定書的實施細則，其中談判難度最大的議題之一就是靈活機制實施規(guī)則的談判。1998年，確立了該項議題的"基本要素"和完成談判的"日程表"；1999年，對靈活機制議題的要素進行了全面的剖析，從客觀上達成如何開展這些合作的共識；2000年，逐步形成實施規(guī)則的基本框架，并分析和剝離出大量的重點和難點問題進行重點辯論；2001年，對關鍵的核心問題進行辯論并形成了"一攬子"方案，完成了議定書實施規(guī)則的主體談判。有關這些具體實施細則的條文載于2001年《氣候框架公約》第七次締約方會議通過的"馬拉喀什協(xié)定"中。

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《碳金融:法律理論與實踐》思路結構清晰，同時還結合了碳金融法律前沿問題的國際最新研究成果，對碳金融市場的相關法律理論和實踐進行了深入、系統(tǒng)的闡述，具有較高的理論與實踐相結合的價值，是一本有關碳金融法律的標志性讀物。

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本叢書一方面關注于在應對氣候變化、實施經濟發(fā)展與碳"脫鉤"的低碳化轉型中，傳統(tǒng)法律制度遭遇的危機、應如何適應與調整的問題；另一方面，本叢書注重于探索如何以全新的法治理念、創(chuàng)新的機制和手段，來促進和保障低碳經濟的發(fā)展，并使法律制度成為這一綠色化經濟轉型中的最為積極有效的推動因素。 這套專題性叢書的出版，將會推動學界對相關理論問題的研究，也會對一些實踐性問題的解決有所助益，還能夠幫助社會各界更好地了解和掌握與低碳經濟有關的法律政策及其發(fā)展動向。 --蘇偉

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