刑事司法指南

內(nèi)容概要

　　罪刑法定是現(xiàn)代刑法的基本原則，也是現(xiàn)代法治的基本要求。但罪刑法定原則的法定化，并不等同于罪刑法定原則的現(xiàn)實(shí)化。我國(guó)學(xué)者在論及罪刑法定原則時(shí)，往往著眼于價(jià)值和觀念層面，似乎只要厘清了罪刑法定的理論內(nèi)容和價(jià)值蘊(yùn)涵，刑事司法就能在罪刑法定原則限定的形式框架中順利運(yùn)行。但罪刑法定原則的法定化，并不等同于罪刑法定原則的現(xiàn)實(shí)化。刑事司法并非天然地能夠?qū)崿F(xiàn)罪刑法定原則。從制度上的罪刑法定向司法運(yùn)作中的罪刑法定轉(zhuǎn)換，表現(xiàn)為一個(gè)復(fù)雜的法律適用過程。這一過程作為適用法律的獨(dú)立的實(shí)踐活動(dòng)，蘊(yùn)涵著實(shí)現(xiàn)罪刑法定原則、保障人權(quán)和違背罪刑法定原則、法外治罪的雙重可能。可見，刑事司法是罪刑法定原則落實(shí)的關(guān)鍵。

書籍目錄

【刑法適用】 罪刑法定原則與刑法解釋理論與實(shí)務(wù)探析 受賄且瀆職行為的罪數(shù)形態(tài)與處斷標(biāo)準(zhǔn) 【司法前沿】 公訴部門貫徹實(shí)施新刑事訴訟法的相關(guān)問題與對(duì)策 利用未公開信息交易罪的規(guī)范解釋與實(shí)踐應(yīng)用 【法律釋義】 刑事訴訟法修改的主要內(nèi)容解讀（下） 【疑案剖析】 采取虛構(gòu)債權(quán)方式?jīng)_抵房款事后返還的行為如何定性——從汪某某一案談挪用公款罪的犯罪對(duì)象 擅自銷售保稅貨物類走私行為的司法認(rèn)定——某木業(yè)公司、吳某、王某走私普通貨物罪案評(píng)析

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：   利用未公開信息交易罪不同于內(nèi)幕交易罪，在后者的刑法規(guī)范與犯罪行為框架中，絕大部分內(nèi)幕信息都屬于上市公司并購重組、資產(chǎn)增減、利潤(rùn)走向等影響特定證券交易價(jià)格的重大消息，內(nèi)幕人員告知特定對(duì)象內(nèi)幕信息的內(nèi)容，等同于提供一個(gè)確定且可信的交易策略。因此，在內(nèi)幕交易罪中，告知特定內(nèi)幕信息就是明示他人從事相關(guān)證券期貨交易。利用未公開信息交易罪則不然。有的未公開信息能夠直接鎖定對(duì)應(yīng)的證券期貨交易對(duì)象與方法（例如，基金公司對(duì)某只特定股票大量建倉或者加倉）。有的未公開信息無法明確框定證券期貨交易品種，甚至連操作方向都無法確定。例如，金融機(jī)構(gòu)一年期存貸款基準(zhǔn)利率上調(diào)若干百分點(diǎn)，可能引起股價(jià)齊跌，完全也可能屬于“利空出盡”反而引發(fā)股價(jià)齊漲。行為人即使將此信息明確告知特定對(duì)象，如果沒有告知其在股指期貨市場(chǎng)中的操作方向（買還是賣），實(shí)際上無法認(rèn)定其行為屬于明示；同時(shí)，由于此類金融政策性信息沒有對(duì)應(yīng)的證券交易品種，更不可能認(rèn)定其明示他人從事相關(guān)證券交易。因此，判斷行為人向特定對(duì)象透漏未公開信息的行為性質(zhì)，應(yīng)當(dāng)在一個(gè)原則性與開放性的基本尺度下結(jié)合個(gè)案情形與當(dāng)時(shí)的證券市場(chǎng)狀況作具體分析——未公開信息具有確定的證券期貨交易品種指向與操作方向的，向特定對(duì)象透漏未公開信息可以認(rèn)定為明示；根據(jù)未公開信息結(jié)合證券期貨市場(chǎng)知識(shí)，基本能夠確定交易品種與操作方向的，向特定對(duì)象透漏未公開信息可以認(rèn)定為暗示；向特定對(duì)象透漏未公開信息之后，根據(jù)資本市場(chǎng)一般投資者知識(shí)標(biāo)準(zhǔn)無法確定證券期貨交易策略的，不能認(rèn)為其透漏行為符合利用未公開信息交易罪“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”的特征。 3.關(guān)于明示、暗示的認(rèn)定問題 在明確被建議者實(shí)際從事相關(guān)交易、透漏未公開信息等因素如何影響“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”司法判斷的基礎(chǔ)上，論述明示、暗示司法認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)問題則相對(duì)順暢。 明示他人從事相關(guān)證券期貨交易，是指未公開信息知悉者明確告知相關(guān)證券交易品種及操作方向，或透漏未公開信息內(nèi)容且該信息能夠明確指向相關(guān)證券交易品種及操作方向，或既告知未公開信息又提示相關(guān)證券交易品種及操作方向。 暗示他人從事相關(guān)證券期貨交易具有間接性與互動(dòng)性，前者表現(xiàn)為未公開信息持有人沒有直白地告知確定的證券期貨交易策略，后者決定了需要被建議者通過主觀能動(dòng)性的一定發(fā)揮來理解如何從事相關(guān)證券期貨交易。因此，司法實(shí)踐中認(rèn)定暗示行為具有一定的難度。筆者認(rèn)為，暗示行為的本質(zhì)在于心照不宣。根據(jù)當(dāng)時(shí)證券期貨市場(chǎng)的實(shí)際狀況與發(fā)展規(guī)律、證券期貨常識(shí)以及經(jīng)驗(yàn)法則進(jìn)行判斷，未公開信息知悉人間接提出的傾向性意見（“不宣”）能夠使資本市場(chǎng)正常投資者領(lǐng)悟相關(guān)證券期貨交易活動(dòng)（“心照”），可以認(rèn)定為未公開信息窒息者暗示他人從事相關(guān)證券期貨交易。

編輯推薦

《刑事司法指南(2012年第3集)(總第51集)》編著者彭東。講述了罪刑法定是現(xiàn)代刑法的基本原則，也是現(xiàn)代法治的基本要求。但罪刑法定原則的法定化，并不等同于罪刑法定原則的現(xiàn)實(shí)化。我國(guó)學(xué)者在論及罪刑法定原則時(shí)，往往著眼于價(jià)值和觀念層面，似乎只要厘清了罪刑法定的理論內(nèi)容和價(jià)值蘊(yùn)涵，刑事司法就能在罪刑法定原則限定的形式框架中順利運(yùn)行。但罪刑法定原則的法定化，并不等同于罪刑法定原則的現(xiàn)實(shí)化。刑事司法并非天然地能夠?qū)崿F(xiàn)罪刑法定原則。從制度上的罪刑法定向司法運(yùn)作中的罪刑法定轉(zhuǎn)換，表現(xiàn)為一個(gè)復(fù)雜的法律適用過程。這一過程作為適用法律的獨(dú)立的實(shí)踐活動(dòng)，蘊(yùn)涵著實(shí)現(xiàn)罪刑法定原則、保障人權(quán)和違背罪刑法定原則、法外治罪的雙重可能?？梢?，刑事司法是罪刑法定原則落實(shí)的關(guān)鍵。

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