董事問責(zé)

內(nèi)容概要

　　本書是作者承擔(dān)廣東省哲學(xué)社會科學(xué)“十一五”規(guī)劃項目《董事問責(zé)：制度結(jié)構(gòu)與適應(yīng)性效率研究》（07G03）的最終成果?！遏吣洗髮W(xué)法學(xué)文庫·董事問責(zé)：制度結(jié)構(gòu)與效率》八章內(nèi)容可以分為三大部分：一是理論框架的構(gòu)建，建構(gòu)了董事問責(zé)制度構(gòu)造的平衡論。二是就不同事項的問責(zé)強(qiáng)度及相應(yīng)的制度安排展開分析，探索實現(xiàn)董事問責(zé)結(jié)果的配套機(jī)制。三是分別就特殊類型的董事、特殊的訴權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)和控制權(quán)安排條件下的董事問責(zé)機(jī)制。

作者簡介

　　朱羿錕1967年生，四川儀隴人，博士?，F(xiàn)任暨南大學(xué)法學(xué)院／知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，院長，新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計劃入選者，廣東省省級教學(xué)名師，廣東省政協(xié)委員；兼任中國商法學(xué)研究會常務(wù)理事、英國行政管理協(xié)會資深會員(FlnstAM)、廣東省人大常委會立法顧問、廣東省人民檢察院專家委員會咨詢專家和廣州仲裁委員會仲裁員，曾掛職任廣東省東莞市人民檢察院副檢察長，執(zhí)業(yè)律師。
　　先后出版中英文著作13部，在《法學(xué)研究》、《中國法學(xué)》等學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文一百余篇；主持國家自然科學(xué)基金、省部級科研項目13項，主持《英美商法》國家級雙語示范課程和廣東省省級精品課程2門。曾榮獲司法部法學(xué)教材與科研成果獎法學(xué)教材類優(yōu)秀作品獎（2006年)廣東省哲學(xué)社會科學(xué)優(yōu)秀成果一等獎2008-2009年）、廣東省高等教育教學(xué)成果獎一等獎（2010年）、廣東省政協(xié)優(yōu)秀提案獎（2010年）、中國大學(xué)出版社圖書獎一等獎（2010年）。

書籍目錄

第一章 董事責(zé)任：在尊重與問責(zé)之間
　一、問題的提出
　二、尊重董事權(quán)威的理論解說
　三、董事問責(zé)與尊重權(quán)威的公共政策的平衡
　四、我國董事問責(zé)制度的現(xiàn)狀與存在的問題
　五、研究思路與本書的結(jié)構(gòu)
　
第二章 董事問責(zé)的忠實路徑
　一、如何對待董事自我交易？
　二、董事自我交易之中的交易公平
　三、董事自我交易問責(zé)規(guī)則選擇：效率分析
　四、董事自我交易問責(zé)規(guī)則選擇：現(xiàn)實世界的考量
　五、基于產(chǎn)權(quán)規(guī)則的責(zé)任規(guī)則：我國董事自我交易問責(zé)規(guī)則的完善
　
第三章 董事問責(zé)的注意路徑
　一、如何對待決策失誤？
　二、注意路徑下的公共政策選擇
　三、決策失誤的判斷標(biāo)準(zhǔn)：行為標(biāo)準(zhǔn)抑或問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)？
　四、商事判斷規(guī)則下決策失誤的問責(zé)
　五、積極不干預(yù)政策：我國董事注意問責(zé)路徑的完善
　
第四章 董事問責(zé)的誠信路徑
　一、問題的提出
　二、為何另辟誠信路徑
　三、誠信義務(wù)的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化
　四、誠信義務(wù)的法律地位
　五、誠信路徑的涵攝對象
　六、結(jié)語
　
第五章 董事責(zé)任的限制與轉(zhuǎn)移機(jī)制
　一、問題的提出
　二、董事責(zé)任限制與轉(zhuǎn)移及其法理基礎(chǔ)
　三、董事責(zé)任的限制機(jī)制
　四、董事責(zé)任的公司補(bǔ)償機(jī)制
　五、董事與高管責(zé)任保險機(jī)制
　六、結(jié)語
　
第六章 獨立董事問責(zé)的相對尊重機(jī)制
　一、一視同仁的獨立董事名義責(zé)任
　二、獨立董事問責(zé)之中的尊重
　三、獨立董事的相對尊重：名義與實際責(zé)任的分離機(jī)制
　四、獨立董事問責(zé)的相對尊重的合理性分析
　五、我國獨立董事問責(zé)的相對尊重機(jī)制的構(gòu)想
　
第七章 董事問責(zé)的股東代表訴訟機(jī)制
　一、問題的提出
　二、董事會結(jié)構(gòu)性偏見與董事問責(zé)的股東派生訴權(quán)
　三、股東代表訴訟的代位性
　四、股東代表訴訟的代表性
　五、股東代表訴訟的程序問題
　六、股東代表訴訟決策的董事問責(zé)
　七、結(jié)語
　
第八章 承包經(jīng)營與破產(chǎn)條件下的董事問責(zé)制
　一、公司承包經(jīng)營董事問責(zé)的雙軌制
　二、破產(chǎn)公司董事問責(zé)的職業(yè)風(fēng)險轉(zhuǎn)移機(jī)制
　三、結(jié)語

章節(jié)摘錄

　　易獲得的任何利益?！?〕　　2．董事會批準(zhǔn)或認(rèn)可　　無利害關(guān)系的董事可以作為中立決策者，代表公司批準(zhǔn)董事自我交易。美國《示范公司法》表述為適格董事（qualifieddirector），《ALI公司治理原則》、美國特拉華州、英國、法國、日本和我國均為無利害關(guān)系的董事（disinteresteddirector）。唯德國實行雙層委員會體制，由監(jiān)事會批準(zhǔn)董事的自我交易，董事的特定交易如董事信貸須經(jīng)監(jiān)事會批準(zhǔn)才能生效?！?〕韓國則是只有董事會方可批準(zhǔn)董事的自我交易。從理論上講，我國也應(yīng)準(zhǔn)予董事會批準(zhǔn)董事的自我交易。那么，公司立法是否賦予董事會該項權(quán)力呢？這就涉及《公司法》（2005）第149條第1款第4項的解釋，“違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意”，不得與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。對于是否包含有公司章程授權(quán)董事會批準(zhǔn)董事自我交易，學(xué)者們往往持否定說，認(rèn)為這里的“公司章程規(guī)定”是指概括授權(quán)，并不包括公司章程授權(quán)董事會批準(zhǔn)的意思。筆者認(rèn)為，這是對該條文的誤讀，既然是公司章程規(guī)定，公司章程可以進(jìn)行概括性授權(quán)，也可以將決策權(quán)賦予董事會，由其自由裁量。再從《企業(yè)國有資產(chǎn)法》（2008）的規(guī)定來看，該法有關(guān)董事義務(wù)和責(zé)任與《公司法》是完全銜接的。就該法第46條有關(guān)國有資本控股公司、國有資本參股公司與董事的關(guān)聯(lián)交易的批準(zhǔn)問題，不僅援引了《公司法》（2005），而且還明確規(guī)定“由股東會、股東大會或者董事會決定”。既然是“或者董事會”，顯然董事會也是中立決策者的選項之一?？梢?，董事會也可以批準(zhǔn)董事自我交易，顯然更符合《公司法》的立法精神，這就不難理解為什么《公司法》（2005）第125條，還專門就上市公司審議董事自我交易的表決規(guī)則作出明確的規(guī)定：由過半數(shù)的無利害關(guān)系董事通過即可，但是無利害關(guān)系董事不足3人的，則需要提交股東大會審議。　　……

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