債券發(fā)行與承銷業(yè)務指引

內(nèi)容概要

　　作者對債券的一般原理、債券市場的運行、國債發(fā)行業(yè)務、公司債券發(fā)行業(yè)務、企業(yè)債券發(fā)行業(yè)務、短期融資券發(fā)行業(yè)務、中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務、資產(chǎn)支持證券發(fā)行業(yè)務和證券公司債券發(fā)行業(yè)務等方面的法律問題進行了解答。

作者簡介

　　隋平，金融法學博士(J．s．D．)，畢業(yè)于香港城市大學法學院，師從國際上著名的國際金融法學家王貴國教授。曾在中央國企、著名律所、投資公司、投資銀行擔任領導工作，從事國內(nèi)、外金融與投資法律業(yè)務多年，現(xiàn)任教于湘潭大學法學院，碩士研究生導師，湘大尚公法律實務研究中心執(zhí)行主任，湘大金融與法研究中心執(zhí)行主任。著有：
《中華人民共和國勞動合同法精解》 (中國政法大學出版社)、 《公司并購法律實務》
(法律出版社)、《外資公司法律實務》， (法律出版社)、 《公司上市與新股發(fā)行教程》
(法律出版社)、《拿別人的錢賺錢》 (法律出版社)、 《人民幣匯率的衛(wèi)國戰(zhàn)爭》
(法律出版社)、《私募股權(quán)投資基金法律實務》 (法律出版社)、 《國際項目融資與銀團貸款》
(湘潭大學出版社)、《危機后歐盟銀行監(jiān)管》 (湘潭大學出版社)、 《歐盟證券監(jiān)管》
(湘潭大學出版社)、《奧巴馬新政：美國《Dodd—Frank法案評析》》， (法律出版社)、
《海外并購交易融資法律與實踐》(法律出版社)、《海外并購：法律操作與稅務籌劃》(法律出版社)、
《海外并購盡職調(diào)查指引》(法律出版社)、 《海外能源投資法律與實踐》
(法律出版社)，參編法律碩士研究生教材《金融法》 (廈門大學出版社)，合譯：
《國際法：領悟與構(gòu)建》(法律出版社)。

書籍目錄

叢書序言
第一章　債券和債券市場概述
　第一節(jié)　債券原理
　　一、債券的概念
　　二、債券的特征
　　三、債券品種
　第二節(jié)　債券市場概述
　　一、債券市場
　　二、債券市場的基本功能
　　三、債券市場與其他金融市場的關系
　第三節(jié)　債券市場監(jiān)管
　　一、監(jiān)管體制的演變
　　二、市場監(jiān)管部門的監(jiān)管
　　三、機構(gòu)監(jiān)管部門的監(jiān)管
　第四節(jié)　債券業(yè)務中介機構(gòu)
　　一、債券承銷商
　　二、信用評級機構(gòu)
　　三、注冊會計師
　　四、律師
第二章　債券市場的運行
　第一節(jié)　債券評級、擔保和托管
　　一、債券評級制度
　　二、債券擔保制度
　　三、債券托管制度
　第二節(jié)　債券交易市場
　……
第三章　國債發(fā)行業(yè)務
第四章　金融債券發(fā)行業(yè)務
第五章　公司債發(fā)行業(yè)務
第六章　企業(yè)債發(fā)行業(yè)務
第七章　短期事資券發(fā)行業(yè)務
第八章　中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務
第九章　資產(chǎn)支持證券發(fā)行業(yè)務
第十章　證券公司債券發(fā)行業(yè)務

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：   插圖：   （四）發(fā)仃人的政策風險 1.鋁行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策風險 由于鋁工業(yè)耗電量大、產(chǎn)能相對過剩，原鋁行業(yè)一直受到國家重點關注和調(diào)控，如2007年10月發(fā)改委宣布取消對電解鋁、鐵合金和氯堿企業(yè)的電價優(yōu)惠政策；2007年11月，發(fā)改委頒布了《鋁行業(yè)準人條件》，詳細規(guī)定了鋁準入企業(yè)最低規(guī)模等一系列指標和條件。2009年2月，國家發(fā)布了《有色金屬產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》，鼓勵鋁冶煉降低電度單耗的技術(shù)研發(fā)、鋁電聯(lián)營和大用戶直購等。2009年9月26日，國務院發(fā)布《國務院批轉(zhuǎn)發(fā)展改革委等部門關于抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過剩和重復建設引導產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展若干意見的通知》（國發(fā)[2009]38號）。該《通知》指出：“嚴格執(zhí)行國家產(chǎn)業(yè)政策，今后三年原則上不再核準新建、擴建電解鋁項目?，F(xiàn)有重點骨干電解鋁廠噸鋁直流電耗要下降到12500千瓦時以下，噸鋁外排氟化物量大幅減少，到2010年底淘汰落后小預焙槽電解鋁產(chǎn)能80萬噸。”國務院2010年2月6日下發(fā)的《國務院關于進一步加強淘汰落后產(chǎn)能工作的通知》（國發(fā)[2010 37號文），要求進一步加強淘汰落后產(chǎn)能工作。針對電解鋁行業(yè)，要求2011年底前淘汰100千安及以下電解鋁小預焙槽。2010年5月，國務院下發(fā)的《關于進一步加大工作力度確保實現(xiàn)“十一五”節(jié)能減排目標的通知》（國發(fā)[2010]12號）及國家發(fā)改委、電監(jiān)會、能源局聯(lián)合下發(fā)的《關于清理對高耗能企業(yè)優(yōu)惠電價等問題的通知》（發(fā)改價格[20101978號），決定取消對高耗能企業(yè)的優(yōu)惠電價措施，繼續(xù)對電解鋁、鐵合金、電石等8個行業(yè)實行差別電價政策，并進一步提高差別電價加價標準。 鑒于上述，說明原鋁和電解鋁行業(yè)在歷次宏觀經(jīng)濟調(diào)控過程中，都屬于調(diào)控重點行業(yè)，對政策調(diào)整敏感度高，未來可能發(fā)生的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整會對公司經(jīng)營環(huán)境產(chǎn)生重大影響。如果在本期短期融資券存續(xù)期內(nèi)，國家宏觀經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、環(huán)保政策及地方扶持優(yōu)惠政策等發(fā)生調(diào)整，將影響發(fā)行人的經(jīng)營活動，可能對發(fā)行人的經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生不利影響。 2.電石行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策變動風險 當前，我國電石行業(yè)存在的主要問題是生產(chǎn)能力過剩，企業(yè)規(guī)模小、技術(shù)裝備落后、環(huán)境污染依然嚴重、行業(yè)發(fā)展缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃。電石行業(yè)已被列入國家發(fā)改委確認的七大產(chǎn)能過剩行業(yè)之一作為重點的整治對象，上述國務院38號文指出：“要嚴格執(zhí)行煤化工產(chǎn)業(yè)政策，遏制傳統(tǒng)煤化工盲目發(fā)展，今后三年停止審批單純擴大產(chǎn)能的焦炭、電石項目。禁止建設不符合《焦化行業(yè)準入條件（2008年修訂）》和《電石行業(yè)準入條件（2007年修訂）》的焦化、電石項目。綜合運用節(jié)能環(huán)保等標準提高準入門檻，加強清潔生產(chǎn)審核，實施差別電價等手段，加快淘汰落后產(chǎn)能。對焦炭和電石實施等量替代方式，淘汰不符合準入條件的落后產(chǎn)能。”該政策說明，電石行業(yè)作為高耗能、污染較重的行業(yè)，一直是我國宏觀經(jīng)濟調(diào)控中重點關注的行業(yè)，對政策調(diào)整敏感度高，未來可能發(fā)生的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整會對公司經(jīng)營環(huán)境產(chǎn)生重大影響。如果在本期短期融資券存續(xù)期內(nèi)，國家宏觀經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、環(huán)保政策及地方扶持優(yōu)惠政策等發(fā)生調(diào)整，將影響發(fā)行人的經(jīng)營活動，可能對發(fā)行人的經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生不利影響。

編輯推薦

《債券發(fā)行與承銷業(yè)務指引》的出版對于完善相關領域的實務操作是一個建設性的貢獻，也為相關領域的工作人員提供了很好的借鑒和幫助。

名人推薦

這套叢書為相關業(yè)務人員提供了全面、系統(tǒng)的業(yè)務介紹，是非常寶貴的行業(yè)工作經(jīng)驗。 ——國海證券研究所所長 馬金良 不僅僅是純粹的學術(shù)可以通過出版書籍交流，業(yè)務操作經(jīng)驗也可以通過出版書籍進行交流，這也同樣是對社會的貢獻，而且是更為直接的貢獻。 ——深圳市擔保同業(yè)公會副會長、深圳市中科創(chuàng)擔保有限公司總裁 劉洪 在公司上市、債券發(fā)行、上市公司再融資等領域里，國內(nèi)全面、系統(tǒng)的業(yè)務操作指導叢書不多，該套叢書的出版對于完善相關領域的實務操作是一個建設性的貢獻，也為相關領域的工作人員提供了很好的借鑒和幫助。 ——云南省金融辦主任助理 包景軒

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