論政府證券監(jiān)管權

內(nèi)容概要

　　本書以政府證券監(jiān)管權作為研究對象，以政府證券監(jiān)管權的概念作為研究的邏輯起點，指出政府證券監(jiān)管權是能夠代表國家履行證券監(jiān)管職能的機構(gòu)，為了既定的監(jiān)管目標，依法律授權擁有的對證券市場各類主體及其行為進行監(jiān)督和管理，制定相應的法規(guī)和政策并監(jiān)督其執(zhí)行，對違反者給予處罰的權力。

作者簡介

　　馬洪雨，女，1980年生，內(nèi)蒙古牙克石人，漢族，西南政法大學經(jīng)濟法學博上，蘭州商學院法學院副教授，碩士生導師，甘肅省人民代表大會常務委員會立法顧問，中國經(jīng)濟法學研究會理事，中國證券法學研究會理事，兼職律師。主要從事經(jīng)濟法理被，金融證券法方面的研究。

書籍目錄

前言
第一章 政府證券監(jiān)管權的界定
　第一節(jié) 政府證券監(jiān)管權的含義和特征
　第二節(jié) 政府證券監(jiān)管權的內(nèi)容和類型
　第三節(jié) 政府證券監(jiān)管權與相關概念辨析
　本章小結(jié)
第二章 政府證券監(jiān)管權的歷史沿革
　第一節(jié) 發(fā)達國家的考察
　第二節(jié) 新興證券市場國家的介紹
　本章小結(jié)
第三章 政府證券監(jiān)管權制度設計的理論基礎
　第一節(jié)“強化市場型”政府理論
　第二節(jié)“瘦身國家”理論
　第三節(jié) 憲政理論
　第四節(jié) 三種理論的關系
　第五節(jié) 我國政府證券監(jiān)管權制度設計的思路
　本章小結(jié)
第四章 政府證券監(jiān)管權高效運行之配置圖景
　第一節(jié) 影響權力配置的制度性因素
　第二節(jié) 證監(jiān)會與證券交易所的監(jiān)管權配置
　第三節(jié) 證監(jiān)會與證券業(yè)協(xié)會的監(jiān)管權配置
　第四節(jié) 政府證券監(jiān)管機構(gòu)間的權力配置
　本章小結(jié) 配置層面上權力高效運行之法律制度設計
第五章 政府證券監(jiān)管權規(guī)范運行之程序映像
　第一節(jié) 政府證券監(jiān)管權運行的指導原則
　第二節(jié) 證監(jiān)會規(guī)章制定權的行使程序、
　第三書 證監(jiān)會核準審批權的行使程序
　第四節(jié) 證監(jiān)會調(diào)查處罰權的行使程序
　第五節(jié) 證監(jiān)會監(jiān)管程序運行現(xiàn)狀之評價及發(fā)展思路
第六章 政府證券監(jiān)管權規(guī)范運行之保障機制
　第一節(jié) 監(jiān)管體系內(nèi)部的保障機制
　第二節(jié) 立法層面的保障機制
　第三節(jié) 司法保障機制
　第四節(jié) 媒體監(jiān)督
結(jié)論
參考文獻
后記

章節(jié)摘錄

　　不僅如此，在證券市場產(chǎn)生之前，作為其產(chǎn)生基礎的股份公司制度和信用制度在發(fā)達國家已經(jīng)有了較充分的發(fā)展，這些發(fā)展也離不開政府制定的相關法律和政策。從制度經(jīng)濟學的角度考量，“制度就是人為制定的規(guī)則”，①相關法律和政策同樣是政府提供的制度安排。從這個意義上講，“沒有相應法律和政治制度的安排，社會規(guī)劃型市場就無法形成”這個論斷是正確的。而這種制度安排的提供者當然包括政府，只不過，對于發(fā)達國家的證券市場而言，在其產(chǎn)生的初期，政府的作用較小。而發(fā)展中國家，由于已經(jīng)有了可供參考的經(jīng)驗，為了盡快發(fā)展本國經(jīng)濟，來不及等待證券市場漫長的發(fā)展過程，直接采取強制性制度安排，包括提供信用制度和相對健全的法律，促進證券市場產(chǎn)生發(fā)展。韓國、中國、印度等國證券市場的發(fā)展歷史，尤其是各種風潮的平息，已經(jīng)證明這種安排對于證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展是正確的?！　　皬娀袌鲂汀闭碚撁枋隽苏?、市場與經(jīng)濟增長之間的關系，對政府和市場之間劃分了清晰的界限。據(jù)此界限，政府證券監(jiān)管權的行使必須要以清晰地界定和可靠地保護個人權利，尊重市場自治為前提和歸屬，并有效地約束自身的權力，保證不存在任何形式的強取豪奪。該理論進一步強調(diào)，“強化市場型政府”的最終目的是促進一國經(jīng)濟的繁榮，因此，政府權力的行使不僅要以對私權利的尊重和保護為前提，更為重要的是如何設計一種制度，保證政府權力既能夠受到約束不侵犯私權力，又能保證政府職能的有效發(fā)揮以達到促進經(jīng)濟繁榮的目的。奧爾森對如何設計這種制度沒有給出清晰的描述，但至少已經(jīng)為政府權力的行使描繪了一個規(guī)劃性的藍圖。雖然發(fā)達國家和發(fā)展中國　　……

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