論政府證券監(jiān)管權(quán)

內(nèi)容概要

　　本書以政府證券監(jiān)管權(quán)作為研究對象，以政府證券監(jiān)管權(quán)的概念作為研究的邏輯起點(diǎn)，指出政府證券監(jiān)管權(quán)是能夠代表國家履行證券監(jiān)管職能的機(jī)構(gòu)，為了既定的監(jiān)管目標(biāo)，依法律授權(quán)擁有的對證券市場各類主體及其行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，制定相應(yīng)的法規(guī)和政策并監(jiān)督其執(zhí)行，對違反者給予處罰的權(quán)力。

作者簡介

　　馬洪雨，女，1980年生，內(nèi)蒙古牙克石人，漢族，西南政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)博上，蘭州商學(xué)院法學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，甘肅省人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)立法顧問，中國經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)理事，中國證券法學(xué)研究會(huì)理事，兼職律師。主要從事經(jīng)濟(jì)法理被，金融證券法方面的研究。

書籍目錄

前言
第一章 政府證券監(jiān)管權(quán)的界定
　第一節(jié) 政府證券監(jiān)管權(quán)的含義和特征
　第二節(jié) 政府證券監(jiān)管權(quán)的內(nèi)容和類型
　第三節(jié) 政府證券監(jiān)管權(quán)與相關(guān)概念辨析
　本章小結(jié)
第二章 政府證券監(jiān)管權(quán)的歷史沿革
　第一節(jié) 發(fā)達(dá)國家的考察
　第二節(jié) 新興證券市場國家的介紹
　本章小結(jié)
第三章 政府證券監(jiān)管權(quán)制度設(shè)計(jì)的理論基礎(chǔ)
　第一節(jié)“強(qiáng)化市場型”政府理論
　第二節(jié)“瘦身國家”理論
　第三節(jié) 憲政理論
　第四節(jié) 三種理論的關(guān)系
　第五節(jié) 我國政府證券監(jiān)管權(quán)制度設(shè)計(jì)的思路
　本章小結(jié)
第四章 政府證券監(jiān)管權(quán)高效運(yùn)行之配置圖景
　第一節(jié) 影響權(quán)力配置的制度性因素
　第二節(jié) 證監(jiān)會(huì)與證券交易所的監(jiān)管權(quán)配置
　第三節(jié) 證監(jiān)會(huì)與證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管權(quán)配置
　第四節(jié) 政府證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)間的權(quán)力配置
　本章小結(jié) 配置層面上權(quán)力高效運(yùn)行之法律制度設(shè)計(jì)
第五章 政府證券監(jiān)管權(quán)規(guī)范運(yùn)行之程序映像
　第一節(jié) 政府證券監(jiān)管權(quán)運(yùn)行的指導(dǎo)原則
　第二節(jié) 證監(jiān)會(huì)規(guī)章制定權(quán)的行使程序、
　第三書 證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)審批權(quán)的行使程序
　第四節(jié) 證監(jiān)會(huì)調(diào)查處罰權(quán)的行使程序
　第五節(jié) 證監(jiān)會(huì)監(jiān)管程序運(yùn)行現(xiàn)狀之評價(jià)及發(fā)展思路
第六章 政府證券監(jiān)管權(quán)規(guī)范運(yùn)行之保障機(jī)制
　第一節(jié) 監(jiān)管體系內(nèi)部的保障機(jī)制
　第二節(jié) 立法層面的保障機(jī)制
　第三節(jié) 司法保障機(jī)制
　第四節(jié) 媒體監(jiān)督
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
后記

章節(jié)摘錄

　　不僅如此，在證券市場產(chǎn)生之前，作為其產(chǎn)生基礎(chǔ)的股份公司制度和信用制度在發(fā)達(dá)國家已經(jīng)有了較充分的發(fā)展，這些發(fā)展也離不開政府制定的相關(guān)法律和政策。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度考量，“制度就是人為制定的規(guī)則”，①相關(guān)法律和政策同樣是政府提供的制度安排。從這個(gè)意義上講，“沒有相應(yīng)法律和政治制度的安排，社會(huì)規(guī)劃型市場就無法形成”這個(gè)論斷是正確的。而這種制度安排的提供者當(dāng)然包括政府，只不過，對于發(fā)達(dá)國家的證券市場而言，在其產(chǎn)生的初期，政府的作用較小。而發(fā)展中國家，由于已經(jīng)有了可供參考的經(jīng)驗(yàn)，為了盡快發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)，來不及等待證券市場漫長的發(fā)展過程，直接采取強(qiáng)制性制度安排，包括提供信用制度和相對健全的法律，促進(jìn)證券市場產(chǎn)生發(fā)展。韓國、中國、印度等國證券市場的發(fā)展歷史，尤其是各種風(fēng)潮的平息，已經(jīng)證明這種安排對于證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展是正確的。　　“強(qiáng)化市場型”政府理論描述了政府、市場與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，對政府和市場之間劃分了清晰的界限。據(jù)此界限，政府證券監(jiān)管權(quán)的行使必須要以清晰地界定和可靠地保護(hù)個(gè)人權(quán)利，尊重市場自治為前提和歸屬，并有效地約束自身的權(quán)力，保證不存在任何形式的強(qiáng)取豪奪。該理論進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，“強(qiáng)化市場型政府”的最終目的是促進(jìn)一國經(jīng)濟(jì)的繁榮，因此，政府權(quán)力的行使不僅要以對私權(quán)利的尊重和保護(hù)為前提，更為重要的是如何設(shè)計(jì)一種制度，保證政府權(quán)力既能夠受到約束不侵犯私權(quán)力，又能保證政府職能的有效發(fā)揮以達(dá)到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮的目的。奧爾森對如何設(shè)計(jì)這種制度沒有給出清晰的描述，但至少已經(jīng)為政府權(quán)力的行使描繪了一個(gè)規(guī)劃性的藍(lán)圖。雖然發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國　　……

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