融資融券法律機(jī)制研究

內(nèi)容概要

　　《融資融券法律機(jī)制研究》是一部研究融資融券法律制度的專著，同時(shí)也是我所見(jiàn)到的比較系統(tǒng)研究融資融券業(yè)務(wù)法律關(guān)系，匯集境內(nèi)外融資融券法律規(guī)定，并對(duì)我國(guó)融資融券業(yè)務(wù)制度所涉及的法律問(wèn)題進(jìn)行了比較深入探討的專著。

作者簡(jiǎn)介

　　李艷，女，滿族，1971年出生。籍貫遼寧省葫蘆島市，法學(xué)博士，現(xiàn)為中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)所博士后研究人員，執(zhí)業(yè)于宏源證券股份有限公司法律合規(guī)部。就讀碩士研究生期間，曾被選入“歐盟法培訓(xùn)”項(xiàng)目，公派至法國(guó)巴黎第一大學(xué)學(xué)習(xí)并在歐盟議會(huì)實(shí)習(xí)。研究方向?yàn)楣痉ā⒆C券法、保險(xiǎn)法等，十年間先后發(fā)表專業(yè)論文二十余篇。
　　最近五年，研究方向集中于融資融券法律制度。在博士論文基礎(chǔ)上修改出版的《融資融券法律機(jī)制研究》是國(guó)內(nèi)第一部對(duì)融資融券法律機(jī)制進(jìn)行研究的法學(xué)專著。2009年-2011年與合作導(dǎo)師鄒海林研究員一起主持了上海證券交易所與中國(guó)社科院法學(xué)所的聯(lián)合研究課題《融資融券法律制度國(guó)際比較研究》。

書(shū)籍目錄

導(dǎo)論
一、研究背景及目的
二、研究方法
三、研究的重點(diǎn)
四、研究框架
五、研究特色、創(chuàng)新和不足
第一章 現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的融資融券
第一節(jié) 討論的起點(diǎn)——信用交易
一、信用交易是現(xiàn)代市場(chǎng)交易的基本形式
二、證券信用交易是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物
第二節(jié) 融資融券的界定
一、廣義的證券信用交易
二、狹義的證券信用交易——融資融券
三、融資融券的基本類型
第三節(jié) 融資融券的制度價(jià)值及風(fēng)險(xiǎn)
一、融資融券的基本特征
二、融資融券的制度價(jià)值
三、融資融券存在的風(fēng)險(xiǎn)
第四節(jié) 融資融券的法律調(diào)整框架
三、融資融券秩序的國(guó)家規(guī)制和調(diào)控
第二章 境外融資融券的基本模式及其法制
第一節(jié) 美國(guó)的分散授信模式
一、美國(guó)融資融券的特點(diǎn)
二、美國(guó)融資融券的法制框架
第二節(jié) 日本的集中授信模式
一、日本融資融券的特點(diǎn)
二、日本融資融券的法制框架
第三節(jié) 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的雙軌制模式
一、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)融資融券的特點(diǎn)
二、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)融資融券的法制框架
第三章 融資融券合同制度
第一節(jié) 合同在調(diào)整融資融券中的功能及限制
一、現(xiàn)代信用交易客觀上需要相應(yīng)的合同約束
二、合同在融資融券中的重要性
三、融資融券合同應(yīng)體現(xiàn)強(qiáng)制性規(guī)制的要求
第二節(jié) 融資融券合同的類型及屬性
一、融資融券合同的類型
二、融資融券合同的屬性
第三節(jié) 融資融券合同主體資格
一、融資融券合同主體概述
二、授信對(duì)象的資格
三、授信主體的資格
第四節(jié) 融資融券合同的重要條款評(píng)述
……
第四章 融資融券中的信托關(guān)系解析
第五章 融資融券的債權(quán)保障機(jī)制
第六章 融資融券中的轉(zhuǎn)融通
第七章 結(jié)束語(yǔ)：我國(guó)融資融券的法律規(guī)制
參考文獻(xiàn)
后記

章節(jié)摘錄

　　一是在現(xiàn)貨交易中，投資者買人證券時(shí)必須事先有足額資金；賣出證券時(shí)則必須有足額證券。而從事融資融券交易則不同，投資者預(yù)測(cè)證券價(jià)格將要上漲而手頭沒(méi)有足夠的資金時(shí)，可以向證券公司借入資金買人證券；預(yù)測(cè)證券價(jià)格將要下跌而手頭沒(méi)有證券時(shí)，則可以向證券公司借人證券賣出?！　《窃诂F(xiàn)貨交易中，投資者與證券公司之間只存在委托買賣的關(guān)系，因此不需要向證券公司提供擔(dān)保；而從事融資融券交易時(shí)，其與證券公司之間不僅存在委托買賣的關(guān)系，還存在資金或證券的借貸關(guān)系，因此要事先以現(xiàn)金或證券的形式向證券公司交付一定比例的保證金，并將融資買入的證券和融券賣出所得資金交付證券公司，作為擔(dān)保物。　　三是在現(xiàn)貨交易中，投資者從事證券交易的風(fēng)險(xiǎn)完全由其自行承擔(dān)，可以買賣所有在證券交易所上市交易的證券；而從事融資融券交易時(shí)，如不能按時(shí)、足額償還資金或證券，還會(huì)給證券公司帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn).’所以投資者只能在與證券公司約定的范圍內(nèi)買賣證券?！　娘L(fēng)險(xiǎn)狀況來(lái)看，比起現(xiàn)貨交易，融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)較大；但是，比起期貨期權(quán)交易，融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)較小。從適應(yīng)對(duì)象來(lái)看，現(xiàn)貨交易、融資融券交易基本上都適宜于所有的投資者，但期貨期權(quán)交易對(duì)資金量大的投資者（特別是機(jī)構(gòu)投資者）更為適宜?！　《?、狹義的證券信用交易——融資融券　　本書(shū)所討論的融資融券是融資融券交易的簡(jiǎn)稱，就是從狹義角度定義的證券信用交易?！　莫M義角度定義的證券信用交易特指融資融券。 　　……

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