證券法的變革與走向

內(nèi)容概要

　　本書由陳潔編著。
　　本書在認(rèn)真審視全球金融法制的趨同與融合、準(zhǔn)確把握域外證券法的變革與發(fā)展的基礎(chǔ)上，以證券市場的相關(guān)角色為經(jīng)線，具體制度安排為緯線，通過對我國證券市場跨越式發(fā)展進(jìn)程中出現(xiàn)的新問題、新經(jīng)驗(yàn)的分析梳理，探求實(shí)現(xiàn)我國證券法制變革之路徑，思考選擇我國《證券法》的未來發(fā)展方向。

作者簡介

　　陳潔，福建連江人。北京大學(xué)法學(xué)博士（2002年）。中國社科院法學(xué)所博士后研究人員（2002年-2004年）?，F(xiàn)就職中國社科院法學(xué)所商法研究室。主要的研究領(lǐng)域?yàn)樽C券法、公司法、信托法。出版專著《證券欺詐侵權(quán)損害賠償研究》（北京大學(xué)出版社，2002年）、《證券民事賠償制度的法律經(jīng)濟(jì)分析》（中國法制出版社，2004年）、《證券法》（社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2006年）等。

書籍目錄

導(dǎo)論
上編 證券、投資者與證券權(quán)利之思變
　第一章 金融商品橫向規(guī)制趨勢下“證券”的界定
　第二章 從投資者到金融消費(fèi)者——兼論我國金融服務(wù)法的構(gòu)建
　第三章 無紙化證券權(quán)利的法律規(guī)制——與現(xiàn)行民商法規(guī)則的沖突與調(diào)整
中編 證券市場監(jiān)管格局的再闡釋
　第四章 行政監(jiān)管與自律監(jiān)管的邊界與互動——證監(jiān)會與交易所監(jiān)管權(quán)配置的重構(gòu)
　第五章 證券監(jiān)管規(guī)則供給機(jī)制的反思——以證監(jiān)會作為規(guī)則供給主體的考察
　第六章 上市公司治理中證監(jiān)會的角色定位
下編 中介機(jī)構(gòu)責(zé)任機(jī)制的展開
　第七章 證券公司違反“投資者適當(dāng)性原則”的民事責(zé)任
　第八章 保薦機(jī)構(gòu)的擔(dān)保責(zé)任研究
　第九章 評級機(jī)構(gòu)侵權(quán)責(zé)任之構(gòu)造——以公眾投資者因評級錯(cuò)誤導(dǎo)致投資受損為視角
參考文獻(xiàn)
云淡風(fēng)輕，無限向往（代后記）

章節(jié)摘錄

　　其三，與保薦機(jī)構(gòu)發(fā)生市場聯(lián)系的投資者是不特定的，可以是證券市場中任何一個(gè)認(rèn)購發(fā)行證券或購買上市證券的投資者。也就是說，保薦機(jī)構(gòu)對與之發(fā)生市場聯(lián)系并形成法律關(guān)系的投資者，沒有進(jìn)行具體選擇或個(gè)別選擇的權(quán)利?！　〉?，保薦機(jī)構(gòu)在其責(zé)任承擔(dān)上，卻與投資者之間存在直接的法律關(guān)系，即保薦機(jī)構(gòu)要直接向投資者承擔(dān)因其保薦而產(chǎn)生的法律責(zé)任。這種法律責(zé)任承擔(dān)上的直接性，緣于保薦制度的功能與目的，即形成并強(qiáng)化證券投資者的市場信賴。其一，保薦機(jī)構(gòu)要具備法定的資格條件，包括誠信條件和專業(yè)條件，并且要經(jīng)過證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)方能取得保薦資格，因此保薦機(jī)構(gòu)具有較高的可信賴性。其二，保薦機(jī)構(gòu)出具的保薦書是證券發(fā)行、上市的必備文件，是投資者進(jìn)行投資判斷的重要依據(jù)。其三，保薦機(jī)構(gòu)要承擔(dān)較高的誠信與勤勉義務(wù)，如《證券法》第11條第2款規(guī)定：“保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。”《保薦辦法》也做了相應(yīng)的規(guī)定，如第23條規(guī)定，“保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市”；第24條規(guī)定，“保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則?！币虼?，在保薦機(jī)構(gòu)與投資者之間存在直接的信賴關(guān)系，對投資者而言，保薦機(jī)構(gòu)是具有較高信賴程度的市場對象，保薦機(jī)構(gòu)出具的文件是具有較高信賴程度的投資判斷依據(jù)?！　　?/pre>








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