中國(guó)企業(yè)境外上市法律實(shí)務(wù)

內(nèi)容概要

本書是一本業(yè)內(nèi)資深人士關(guān)于我國(guó)企業(yè)境外上市實(shí)務(wù)操作的著作。全面、權(quán)威地介紹了境外上市的基本知識(shí)，精彩、獨(dú)到地探討了實(shí)務(wù)操作的難點(diǎn)、技巧、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。所選案例典型、新穎，評(píng)析精到。收錄法規(guī)全面，實(shí)用性強(qiáng)。
刑會(huì)強(qiáng)：法學(xué)博士，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)副教授，中國(guó)法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)理事。曾在中國(guó)工商銀行博士后工作站和北京大學(xué)博士后流動(dòng)站（北大光華管理學(xué)院）從事金融學(xué)博士后研究工作。曾工作于中國(guó)工商銀行股份制改革辦公室，從事A+H上市工作，并曾借調(diào)于中國(guó)人民銀行金融穩(wěn)定局（國(guó)務(wù)院國(guó)有商業(yè)銀行股份制改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）。

作者簡(jiǎn)介

邢會(huì)強(qiáng)，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院副教授、中國(guó)法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)理事，國(guó)浩律師集團(tuán)（北京）事務(wù)所兼職律師。畢業(yè)于北京大學(xué)法學(xué)院，法學(xué)博士。曾在中國(guó)工商銀行博士后工作站和北京大學(xué)博士后流動(dòng)站（北京大學(xué)光華管理學(xué)院）從事金融學(xué)博士后研究工作。曾工作于中國(guó)工商銀行股份制改革辦公室，從事工行當(dāng)年的A+H上市工作。并曾借調(diào)于中國(guó)人民銀行金融穩(wěn)定局（國(guó)務(wù)院國(guó)有商業(yè)銀行股份制改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）。邢博士已經(jīng)出版了9部資本市場(chǎng)系列著作，在業(yè)界有較大影響，即《中國(guó)企業(yè)境外上市法律實(shí)務(wù)》，法律出版社2006年第一版，2011年第二版；《中小企業(yè)境內(nèi)上市法律實(shí)務(wù)》，法律出版社2007年版；《上市公司投資者關(guān)系》，法律出版社2007年版；《中小企業(yè)多渠道融資法律法規(guī)速查速通》，法律出版社2007年版；《最新經(jīng)典企業(yè)上市案例評(píng)鑒》，中信出版社2009年版；《最新經(jīng)典私募案例評(píng)鑒》，中信出版社2009年版；《搶灘資本——中國(guó)創(chuàng)業(yè)板與主板上市通俗讀本》，法制出版社2009年版；《搶灘資本2——中國(guó)創(chuàng)業(yè)板與主板上市升級(jí)讀本》，法制出版社：2010年版；《贏在資本——福布斯富豪的資本運(yùn)作》，法制出版社2009年第一版，2011年第二版。申林平，我國(guó)資深證券律師，現(xiàn)為北京市大成律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，資本市場(chǎng)部主任，1995年開始執(zhí)業(yè)。中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)院兼職教授、中國(guó)人民大學(xué)律師學(xué)院客座教授、國(guó)立臺(tái)灣大學(xué)法律學(xué)院訪問學(xué)者（2009年5月）、美國(guó)美利堅(jiān)大學(xué)法學(xué)院（American University Washington College of Law）訪問學(xué)者（2009年7月至2010年7月）、大成紐約律師事務(wù)所（Dacheng Law Offices LLP，NewYork）外國(guó)法專家委員。申林平律師具有長(zhǎng)期證券法律服務(wù)工作經(jīng)歷，業(yè)務(wù)專長(zhǎng)為公司重組改制、股票境內(nèi)外發(fā)行上市（包括上海、深圳、香港、新加坡、紐約、倫敦等上市地）、境內(nèi)外并購(gòu)重組、私募股權(quán)投資、金融等領(lǐng)域。曾主辦Darning International Holdings Limited（1090.HK）香港主板上市、Netdragon Websoft Inc（777.HK）香港創(chuàng)業(yè)板上市（后轉(zhuǎn)主板）、三門峽天元鋁業(yè)股份有限公司（8252.HK）H股增發(fā)、南京三寶科技股份有限公司（1708.HK）H股主板上市、廣東奧飛動(dòng)漫文化股份有限公司（002292）、無錫雙象超纖材料股份有限公司（002395）、北京易華錄信息技術(shù)股份有限公司（300212）、上海新陽半導(dǎo)體材料股份有限公司（300236）等20多家境內(nèi)外IPO和上市公司收購(gòu)、重組項(xiàng)目；擔(dān)任多家上市公司法律顧問。申律師曾主編《中國(guó)企業(yè)境外上市法律實(shí)務(wù)》（法律出版社2006年7月版）、《中小企業(yè)境內(nèi)上市法律實(shí)務(wù)》（法律出版社2007年6月版）、編著《創(chuàng)業(yè)板上市法律實(shí)務(wù)》（法律出版社2009年5月版）、《私募理論與法律實(shí)務(wù)》；編寫《〈證券律師從業(yè)規(guī)范〉釋解》、《以案說法——〈金融法篇〉增補(bǔ)本》。在著《中美證券發(fā)行法律制度比餃研究》（中英文版）；在編《上海證券交易所國(guó)際板上市法律實(shí)務(wù)》。

書籍目錄

序
 第二版前言
 第一版前言
第一篇 專題篇
 第一章 境外上市簡(jiǎn)況
 第一節(jié) 與境外上市有關(guān)的基本概念
 第二節(jié) 中國(guó)企業(yè)境外上市的歷程與現(xiàn)狀
 第三節(jié) 中國(guó)企業(yè)為什么要境外上市
 第二章 境外上市的模式
 第一節(jié) 境外上市的主要模式
 第二節(jié) 境外上市兩大模式比較分析
 第三章 境外IPO及上市程序
 第一節(jié) 改制境外上市總體程序
 第二節(jié) 選擇上市地點(diǎn)
 第三節(jié) 選擇中介機(jī)構(gòu)
 第四節(jié) 重組并成立股份有限公司
 第五節(jié) 報(bào)境內(nèi)監(jiān)管部門審批
 第六節(jié) 向境外證監(jiān)會(huì)或交易所提出申請(qǐng)(聆訊)
 第七節(jié) 路演及定價(jià)
 第八節(jié) 證券發(fā)行與承銷
 第九節(jié) 掛牌上市
 第四章 我國(guó)對(duì)境外上市的法制監(jiān)管
 第一節(jié) 境外上市的綱領(lǐng)性文件
 第二節(jié) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于H股形式上市的行政許可審批
 第三節(jié) 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市的相關(guān)規(guī)定
 第五章 國(guó)有企業(yè)境外上市
 第一節(jié) 國(guó)有企業(yè)境外上市的實(shí)踐探索
 第二節(jié) 國(guó)有企業(yè)境外上市的特殊法律問題
 第六章 民營(yíng)企業(yè)境外上市
 第一節(jié) 民營(yíng)企業(yè)境外曲線上市的“優(yōu)美拐點(diǎn)”
 第二節(jié) 特殊目的公司的設(shè)立及其監(jiān)管
 第三節(jié) 國(guó)家外匯管理局對(duì)“紅籌上市”的監(jiān)管
 第七章 企業(yè)上市前的私募融資
 第一節(jié) 境外企業(yè)為何需要私募融資
 第二節(jié) 私募債權(quán)融資
 第三節(jié) 私募股權(quán)融資
第二篇 實(shí)務(wù)篇
 第八章 到香港上市
 第一節(jié) 香港證券市場(chǎng)簡(jiǎn)況
 第二節(jié) 香港主板上市
 第三節(jié) 香港創(chuàng)業(yè)板上市
 第四節(jié) 到香港上市應(yīng)注意的特殊問題
 第九章 到美國(guó)上市
 第一節(jié) 美國(guó)證券市場(chǎng)簡(jiǎn)況
 第二節(jié) 到紐約證券交易所上市
 第三節(jié) 到美國(guó)NASDAQ上市
 第四節(jié) 到OTCBB上市
 第五節(jié) 利用美國(guó)存托憑證(ADR)到美國(guó)上市
 第六節(jié) 薩班斯-奧克斯利法案對(duì)中國(guó)公司赴美上市的影響
 第十章 到英國(guó)上市
 第一節(jié) 倫敦證券交易所簡(jiǎn)況
 第二節(jié) 到倫敦證券交易所主板市場(chǎng)上市
 第三節(jié) 到倫敦證券交易所AIM市場(chǎng)上市
 附表：倫交所上市的中國(guó)公司名單
 第十一章 到新加坡上市
 第一節(jié) 新加坡證券市場(chǎng)簡(jiǎn)況
 第二節(jié) 到新加坡主板上市
 第三節(jié) 新加坡交易所凱利板
 第四節(jié) 到新加坡上市應(yīng)注意的一些問題
 附表一：在新加坡掛牌上市的中國(guó)相關(guān)公司名錄
 附表二：新加坡部分發(fā)股經(jīng)理名錄(即主理商名單)
 第十二章 中國(guó)律師的相關(guān)法律工作
 第一節(jié) 變更設(shè)立股份有限公司的律師工作
 第二節(jié) 境內(nèi)企業(yè)境外上市的律師工作
 附：相關(guān)法律文書(包括中國(guó)律師關(guān)于企業(yè)境外上市的法律意見書)
 第十三章 其他中介機(jī)構(gòu)的相關(guān)工作
 第一節(jié) 會(huì)計(jì)師的相關(guān)工作
 第二節(jié) 境外投資銀行的相關(guān)工作
 第三節(jié) 評(píng)估師相關(guān)工作
第三篇 案例篇
第四篇 法規(guī)篇

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：插圖：“十號(hào)文”附則第52條規(guī)定：“外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的投資性公司并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)，適用本規(guī)定；外國(guó)投資者購(gòu)買境內(nèi)外商投資企業(yè)股東的股權(quán)或認(rèn)購(gòu)境內(nèi)外商投資企業(yè)增資的，適用現(xiàn)行外商投資企業(yè)法律、行政法規(guī)和外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，其中沒有規(guī)定的，參照本規(guī)定辦理；外國(guó)投資者通過其在中國(guó)設(shè)立的外商投資企業(yè)合并或收購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的，適用關(guān)于外商投資企業(yè)合并與分立的相關(guān)規(guī)定和關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的相關(guān)規(guī)定，其中沒有規(guī)定的，參照本規(guī)定辦理；外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)有限責(zé)任公司并將其改制為股份有限公司的，或者境內(nèi)公司為股份有限公司的，適用關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司的相關(guān)規(guī)定，其中沒有規(guī)定的，適用本規(guī)定?！痹谘攀坷话钢?，2005年尼奧國(guó)際增資雅士利之后，2007年8月，尼威國(guó)際出售其于廣東雅士利的全部35.6％股權(quán)給予豪紳食品以及瑞豐乳業(yè)。而2008年3月27日廣東雅士利轉(zhuǎn)為外商投資股份有限公司，由凱雷（香港）及汕頭張氏投資認(rèn)購(gòu)其股份。這兩步都是運(yùn)用了“十號(hào)文”第52條的例外。前者適用“外國(guó)投資者購(gòu)買境內(nèi)外商投資企業(yè)股東的股權(quán)或認(rèn)購(gòu)境內(nèi)外商投資企業(yè)增資的，適用現(xiàn)行外商投資企業(yè)法律、行政法規(guī)和外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，其中沒有規(guī)定的，參照本規(guī)定辦理”一款，后者適用“外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)有限責(zé)任公司并將其改制為股份有限公司的，或者境內(nèi)公司為股份有限公司的，適用關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司的相關(guān)規(guī)定，其中沒有規(guī)定的，適用本規(guī)定”一款，由于適用其他法律，這兩步都避免了商務(wù)部的審批。

編輯推薦

《中國(guó)企業(yè)境外上市法律實(shí)務(wù)(修訂版)》是由法律出版社出版的。

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