現(xiàn)代公司民事責(zé)任制度研究

內(nèi)容概要

現(xiàn)代公司歷史演進(jìn)的奧秘何在？其未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)如何？《現(xiàn)代公司民事責(zé)任制度研究》作者何堯德追根溯源，并從國(guó)際比較的視角進(jìn)行研究，認(rèn)為現(xiàn)代公司的基本特征、本質(zhì)及其與合伙、法人之間的關(guān)系、公司治理的基本國(guó)際經(jīng)驗(yàn)等基礎(chǔ)理論需要重構(gòu)，《現(xiàn)代公司民事責(zé)任制度研究》揭示了現(xiàn)代公司的基礎(chǔ)與核心問(wèn)題：即公司股東和經(jīng)營(yíng)管理者的法律地位、權(quán)利或權(quán)力、義務(wù)與責(zé)任配置原理，此乃現(xiàn)代公司民事責(zé)任制度構(gòu)建與完善的關(guān)鍵所在，并對(duì)如何完善我國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制、公司中股東與經(jīng)營(yíng)管理者的民事責(zé)任制度提出了具體建議：拋棄法人人格否認(rèn)理論，盡快完善股東直索責(zé)任規(guī)則，徹底變革監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)之間平行的法律關(guān)系為具有任免權(quán)或垂直型的法律關(guān)系，進(jìn)一步完善經(jīng)營(yíng)判斷規(guī)則、公平交易、信息披露等制度。

作者簡(jiǎn)介

1968年生，四川南江人，北京友邦律師事務(wù)所律師。1987年至1991年就讀于西北政法大學(xué)，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位，2000年至2010年就讀于中國(guó)人面大學(xué)，獲法律碩士、民商法學(xué)博士學(xué)位。擔(dān)任過(guò)46億元五棵松奧運(yùn)籃球館BOT項(xiàng)目國(guó)際投標(biāo)文件、鐵道部2005年50億元債券發(fā)行與上市、四川舒卡特種纖維股份有限公司與大連證券、成電正元及蘭州商業(yè)銀行之間上億元債務(wù)擔(dān)保糾紛、溫州華育與中國(guó)華育己教育部巨額債務(wù)糾紛案勝訴方的主辦律師，曾成功為包括死刑犯王景申等人進(jìn)行過(guò)8次無(wú)罪辯護(hù)。在《中國(guó)法學(xué)》(英文版)、《法學(xué)雜志》、《浙江社會(huì)科學(xué)》、《河南省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)》、《法律適用》、《管理學(xué)家》等刊物發(fā)表論文多篇。

書(shū)籍目錄

導(dǎo)論
第一節(jié) 研究背景和意義
第二節(jié) 研究目標(biāo)和思路
第三節(jié) 研究現(xiàn)狀與評(píng)析
第四節(jié) 研究方法
第五節(jié) 本書(shū)的框架與創(chuàng)新
第一章 現(xiàn)代公司的起源和歷史演進(jìn)
第一節(jié) 現(xiàn)代公司起源于法人制度與合伙制度的巨大發(fā)展
第二節(jié) 現(xiàn)代公司直接來(lái)源于特許合股公司的歷史演變
第三節(jié) 股份有限公司是現(xiàn)代公司制度的標(biāo)志
第四節(jié) 美國(guó)現(xiàn)代公司歷史演進(jìn)的例證分析
第五節(jié) 有限責(zé)任公司是現(xiàn)代公司的重要形式
第二章 現(xiàn)代公司的概念、特征和本質(zhì)
第一節(jié) 公司的語(yǔ)源和概念
第二節(jié) 現(xiàn)代公司的概念
第三節(jié) 現(xiàn)代公司的特征
一、現(xiàn)代公司的法人性
二、現(xiàn)代公司股東的有限責(zé)任
三、規(guī)范化的公司法人治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制：分權(quán)制衡與集中管理
四、現(xiàn)代公司股權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性
五、現(xiàn)代公司的營(yíng)利性
第四節(jié) 現(xiàn)代公司的本質(zhì)
一、企業(yè)的契約性質(zhì)
二、公司法的主導(dǎo)價(jià)值取向和功能
三、現(xiàn)代公司的合同或契約本質(zhì)
四、關(guān)于現(xiàn)代公司本質(zhì)的主要學(xué)說(shuō)及其評(píng)析
第三章 現(xiàn)代公司股東的民事責(zé)任
第一節(jié) 關(guān)于股東有限責(zé)任的再認(rèn)識(shí)
第二節(jié) 股東有限責(zé)任與公司法人獨(dú)立責(zé)任的關(guān)系
一、公司法人責(zé)任的獨(dú)立并非公司法人人格的必然產(chǎn)物
二、公司法人責(zé)任的獨(dú)立淵源于股東有限責(zé)任的形成與支撐
第三節(jié) 股東身份的認(rèn)定是確定現(xiàn)代公司股東的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的前提與基礎(chǔ)
一、向公司出資或承諾出資是取得股東資格的實(shí)質(zhì)條件
二、公司對(duì)股東身份的確認(rèn)是取得股東資格的效力要件
三、公司登記機(jī)關(guān)對(duì)股東的登記或變更登記是認(rèn)定股東資格的對(duì)抗要件
四、關(guān)于股東身份認(rèn)定的各種標(biāo)準(zhǔn)和證據(jù)相互沖突時(shí)的解決思路
第四節(jié) 股東違反出資義務(wù)的民事責(zé)任是現(xiàn)代公司股東民事責(zé)任的基本形態(tài)
一、及時(shí)足額出資義務(wù)是股東最基本的義務(wù)
二、股東違反出資義務(wù)的民事責(zé)任規(guī)則
第五節(jié) 公司設(shè)立中發(fā)起人(股東)因公司成立或不成立的民事責(zé)任規(guī)則
一、設(shè)立中公司的法律性質(zhì)
二、設(shè)立中公司發(fā)起人特殊的地位與義務(wù)
三、發(fā)起人(股東)因公司成立或不成立特定的民事責(zé)任規(guī)則
第六節(jié) 股東有限責(zé)任的例外適用：直索責(zé)任
一、股東有限責(zé)任的例外適用：直索責(zé)任的概念辨析
二、直索責(zé)任的前提和適用范圍
三、直索責(zé)任的構(gòu)成要件
四、直索責(zé)任的本質(zhì)
五、直索責(zé)任的程序和證據(jù)規(guī)則
第四章 現(xiàn)代公司經(jīng)營(yíng)管理者的民事責(zé)任
第一節(jié) 經(jīng)營(yíng)管理者的法律地位與現(xiàn)代公司治理
一、現(xiàn)代公司的獨(dú)立人格的本質(zhì)要求：公司治理
二、現(xiàn)代公司治理的基本原理與模式
三、我國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)的制度缺陷中最關(guān)鍵的癥結(jié)：監(jiān)事會(huì)錯(cuò)位
四、我國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)變革的路徑選擇
第二節(jié) 現(xiàn)代公司經(jīng)營(yíng)管理者的基本權(quán)力、義務(wù)及其任職條件
一、現(xiàn)代公司經(jīng)營(yíng)管理者的基本權(quán)力
二、現(xiàn)代公司經(jīng)營(yíng)管理者的基本義務(wù)
三、現(xiàn)代公司經(jīng)營(yíng)管理者的任職條件
第三節(jié) 現(xiàn)代公司法人獨(dú)立責(zé)任的一般原則
一、公司法人對(duì)其機(jī)關(guān)成員的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)承擔(dān)代表責(zé)任
二、公司法人對(duì)其所有工作人員的職務(wù)侵權(quán)行為承擔(dān)代理責(zé)任
第四節(jié) 經(jīng)營(yíng)管理者違反注意義務(wù)的責(zé)任判斷規(guī)則
一、注意義務(wù)的一般標(biāo)準(zhǔn)
二、經(jīng)營(yíng)判斷規(guī)則
第五節(jié) 經(jīng)營(yíng)管理者違反忠實(shí)義務(wù)向違反公平交易義務(wù)演變和發(fā)展的責(zé)任判斷規(guī)則
一、自我交易
二、關(guān)聯(lián)交易
三、共同董事
四、管理報(bào)酬
五、公司機(jī)會(huì)
六、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
第六節(jié) 經(jīng)營(yíng)管理者違反信息報(bào)告或披露義務(wù)的責(zé)任判斷規(guī)則
一、公司信息報(bào)告的法律邊界：公司商業(yè)秘密保護(hù)
二、公司信息報(bào)告的直接責(zé)任主體：經(jīng)營(yíng)管理者和控股股東
三、經(jīng)營(yíng)管理者的公司信息報(bào)告義務(wù)與公司治理
四、經(jīng)營(yíng)管理者的一般信息報(bào)告義務(wù)的責(zé)任判斷規(guī)則
五、經(jīng)營(yíng)管理者在公眾公司中違反特定的信息披露義務(wù)的責(zé)任判斷規(guī)則
第七節(jié) 財(cái)政困難期間公司董事等經(jīng)營(yíng)管理者違反特定義務(wù)的責(zé)任判斷規(guī)則
第八節(jié) 因控股股東濫用其控制地位所產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)管理者的連帶責(zé)任
第九節(jié) 經(jīng)營(yíng)管理者違反其他法律禁止性或限制性規(guī)定的責(zé)任判斷規(guī)則
第十節(jié) 經(jīng)營(yíng)管理者民事責(zé)任的構(gòu)成要件
第十一節(jié) 經(jīng)營(yíng)管理者民事責(zé)任的主要責(zé)任形式
一、經(jīng)營(yíng)管理者的六種責(zé)任形式
二、經(jīng)營(yíng)管理者損害賠償責(zé)任在特定情況下之限制
第十二節(jié) 完善我國(guó)公司經(jīng)營(yíng)管理者民事責(zé)任及其賠償責(zé)任之限制的基本思路
一、我國(guó)公司經(jīng)營(yíng)管理者民事責(zé)任及其賠償責(zé)任之限制的立法缺陷
二、完善我國(guó)公司經(jīng)營(yíng)管理者民事責(zé)任及其賠償責(zé)任之限制的主要建議
第五章 結(jié)語(yǔ)：建議與展望
第一節(jié) 筆者基本觀(guān)點(diǎn)小結(jié)
一、現(xiàn)代公司在兩大法系中歷史演進(jìn)的奧秘
二、現(xiàn)代公司的歷史演進(jìn)對(duì)合伙、法人的傳統(tǒng)概念所帶來(lái)的巨大沖擊
三、現(xiàn)代公司的基本特征
四、現(xiàn)代公司的本質(zhì)
五、現(xiàn)代公司治理的基本國(guó)際經(jīng)驗(yàn)
六、現(xiàn)代公司中股東和經(jīng)營(yíng)管理者民事責(zé)任的獨(dú)特性
七、現(xiàn)代公司中股東和經(jīng)營(yíng)管理者民事責(zé)任的基本價(jià)值、理念和功能
第二節(jié) 變革和完善我國(guó)公司制度的主要建議
一、拋棄法人人格否認(rèn)理論，完善股東直索責(zé)任規(guī)則
二、重新界定或修正合伙、法人的概念及其與公司三者之間的關(guān)系
三、盡快完善我國(guó)公司法人治理結(jié)構(gòu)
四、積極借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，盡快完善我國(guó)公司經(jīng)營(yíng)管理者的民事責(zé)任規(guī)則
第三節(jié) 現(xiàn)代公司未來(lái)發(fā)展的展望
一、現(xiàn)代公司將繼續(xù)對(duì)人類(lèi)經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)生活以及思想信念產(chǎn)生重大影響
二、公司法人的社會(huì)責(zé)任將不斷強(qiáng)化
三、公司法律制度變革的差異性與趨同性并存
四、公司法律制度的變革和完善對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)績(jī)效的作用將更加突出
參考文獻(xiàn)
后記

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁(yè)：插圖：（三）主觀(guān)過(guò)錯(cuò)。分為故意和重大過(guò)失。即經(jīng)營(yíng)管理者承擔(dān)違信責(zé)任需要以主觀(guān)過(guò)錯(cuò)為基礎(chǔ)。雖然經(jīng)營(yíng)管理者承擔(dān)違信責(zé)任的主觀(guān)過(guò)錯(cuò)與侵權(quán)法中一般工作人員（即雇員）因其職務(wù)侵權(quán)行為承擔(dān)連帶責(zé)任的主觀(guān)過(guò)錯(cuò)均相同，即故意或重大過(guò)失，但二者有著不同的內(nèi)容或判斷標(biāo)準(zhǔn)。由于董事等經(jīng)營(yíng)管理者履行的是經(jīng)營(yíng)管理公司的基本職責(zé)，即享有的權(quán)力和承擔(dān)的義務(wù)并不同于普通的雇員，而公司法律對(duì)經(jīng)營(yíng)管理者有著更高的要求和更明確的規(guī)定。故此，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家公司法律對(duì)經(jīng)營(yíng)管理者的主觀(guān)過(guò)錯(cuò)依據(jù)其承擔(dān)的法定義務(wù)或者違反義務(wù)的行為的性質(zhì)不同，有著不同的標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任規(guī)則。即經(jīng)營(yíng)管理者違反法定義務(wù)的行為存在多樣性和差異性，決定了主觀(guān)過(guò)錯(cuò)的要求及其判斷標(biāo)準(zhǔn)存在差異性或多樣性，而且決定了舉證責(zé)任的不同配置規(guī)則，這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家法律規(guī)則向精細(xì)化或準(zhǔn)確化發(fā)展的結(jié)果。例如，美國(guó)律師協(xié)會(huì)于2002年最新修訂的《標(biāo)準(zhǔn)商事公司法》第8.30、8.31、8.42節(jié)分別規(guī)定了董事和高級(jí)職員履行注意義務(wù)的行為準(zhǔn)則及其違反的“責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)”，第8.60、8.61、8.62、8.62節(jié)詳細(xì)規(guī)定了董事等經(jīng)營(yíng)管理者（包括控股股東）違反忠實(shí)義務(wù)即在涉及利益沖突交易中的責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)。具體而言，經(jīng)營(yíng)管理者違反注意義務(wù)，其主觀(guān)過(guò)錯(cuò)采用的是“理性人”標(biāo)準(zhǔn)，即“以一個(gè)普通的審慎的人在相類(lèi)似的情況下，合理相信所應(yīng)當(dāng)給予的并合理相信是為了公司的最佳利益”行事，同時(shí)，采用經(jīng)營(yíng)判斷規(guī)則作為司法裁判的責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，即“與該商業(yè)判斷的有關(guān)事項(xiàng)沒(méi)有利益關(guān)系、合理相信是恰當(dāng)?shù)摹⒗硇缘叵嘈旁撋虡I(yè)判斷是為公司最佳利益作出的”，故此，從反向角度可以排除或限制經(jīng)營(yíng)管理者的責(zé)任，使違反注意義務(wù)的主觀(guān)過(guò)錯(cuò)或責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)更具有客觀(guān)性和可操作性，而經(jīng)營(yíng)管理者欲免除對(duì)其提出的指控或責(zé)任，必須承擔(dān)相應(yīng)的舉證責(zé)任。在對(duì)待經(jīng)營(yíng)管理者的忠實(shí)義務(wù)或涉及利益沖突交易時(shí)，美國(guó)立法和司法對(duì)其主觀(guān)過(guò)錯(cuò)的判斷標(biāo)準(zhǔn)較為完善，采用的是違反公平交易義務(wù)的責(zé)任判斷規(guī)則，即（1）有利害關(guān)系的經(jīng)營(yíng)管理者是否按正當(dāng)程序履行了適當(dāng)?shù)男畔⑴读x務(wù)；（2）該交易是否經(jīng)無(wú)利害關(guān)系的董事或股東批準(zhǔn)；（3）該交易是否公平，是否存在“欺詐”或“浪費(fèi)公司資產(chǎn)”。

媒體關(guān)注與評(píng)論

作者通過(guò)對(duì)現(xiàn)代公司制度的重要基礎(chǔ)理論重新進(jìn)行審視，對(duì)我國(guó)公司法律制度進(jìn)行深刻反思，提出尖銳的批判和頗具前瞻性和建設(shè)性的改革意見(jiàn)。本書(shū)聚焦于股東與經(jīng)營(yíng)管理者作為現(xiàn)代公司不可缺少的重要主體的基礎(chǔ)和核心地位及其權(quán)力責(zé)任配置原理，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)、歷史學(xué)等分析方法，對(duì)現(xiàn)代公司歷史演進(jìn)的奧秘和公司的獨(dú)立人格、公司治理與公司股東、經(jīng)營(yíng)管理者的民事責(zé)任之間的本質(zhì)聯(lián)系進(jìn)行研究，開(kāi)創(chuàng)出一條新的研究路徑與方向，探究其具有本質(zhì)性與規(guī)律性的基本原理或共同規(guī)則。雖然本書(shū)的許多觀(guān)點(diǎn)由于作者探索的勇氣與創(chuàng)新，一時(shí)難以為人們完全接受，甚至還需要進(jìn)一步深化和細(xì)化，但作者認(rèn)為公司股東和經(jīng)營(yíng)管理者的法律地位、權(quán)利或權(quán)力、義務(wù)與責(zé)任配置原理，此乃現(xiàn)代公司民事責(zé)任制度構(gòu)建與完善的關(guān)鍵所在，并對(duì)如何完善我國(guó)公司法人治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制、公司中股東與經(jīng)營(yíng)管理者的民事責(zé)任制度提出了具體建議，為我們認(rèn)識(shí)和研究現(xiàn)代公司法律制度提供了一個(gè)全新的視角?！　　堃盹w

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《現(xiàn)代公司民事責(zé)任制度研究:以股東和經(jīng)營(yíng)管理者為重心》是由法律出版社出版的。

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