控制股東濫用控制權(quán)行為的法律規(guī)制

前言

《商事法專題研究文庫》是一套商法專題研究的系列書，由清華大學(xué)商法研究中心編輯，由法律出版社出版。入選書目由主編和法律出版社共同確定，其每一本書的著作權(quán)屬于該著作的作者。清華大學(xué)商法研究中心是經(jīng)清華大學(xué)校務(wù)委員會批準(zhǔn)設(shè)立的校級研究機(jī)構(gòu)，實(shí)行開放式研究的方針。因此，入選文庫的作者不限于清華大學(xué)商法中心的學(xué)者，而是包括本中心內(nèi)外的商法學(xué)者，特別是中青年商法學(xué)者。20世紀(jì)90年代以來，中國的商事立法發(fā)展迅速。與此相適應(yīng)，商法學(xué)的學(xué)術(shù)研究也有了很大發(fā)展。因此，今天討論商法學(xué)科的建設(shè)，其起點(diǎn)已非同本文庫第一本書出版時的1997年春天。人們談起商法和商法學(xué)，往往都注意它的技術(shù)性，如從商法與市場經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的關(guān)系上看，這種“注意”是應(yīng)該肯定的。但是，僅注意這一點(diǎn)則是很不夠的。必須肯定的是，它的每一個具體問題后邊都有深刻的理論需要探討，因而它也是博大精深的。

內(nèi)容概要

本書提出并詳細(xì)論證了中國不應(yīng)引入美國普通法上的控制股東信義義務(wù)制度的觀點(diǎn)，并指出美國控制股東信義義務(wù)規(guī)則的產(chǎn)生就是一種錯誤。本書的理論創(chuàng)新之處還在于，作者提出自然人控制股東與法人控制股東義務(wù)規(guī)則以及國家控制股東與私人控制股東義務(wù)規(guī)則應(yīng)該具有差異，明確分析控制股東承擔(dān)義務(wù)的相對權(quán)利主體，并且詳細(xì)分析了救濟(jì)的提起方式，即控制股東是對公司負(fù)有的義務(wù)還是對其他股東負(fù)有的義務(wù)，以及與此密切相關(guān)的誰能提起訴訟的問題。特別值得注意的是，本書作者全面考察并比較了各國控制股東行為規(guī)制的不同方式，即美國普通法上的信義義務(wù)原則、美國成文法上的股東壓迫原則、英國成文法上的不公平損害原則、英國的Foss v．Harhottle規(guī)則的例外、因公平和正義清算公司以及大陸法系的誠實(shí)信用原則等。

作者簡介

范世乾 黑龍江省齊齊哈爾市人，1979年生，中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所博士后，中國政法大學(xué)博士?，F(xiàn)就職于中國法學(xué)會，任中國法學(xué)會法律信息部研究二處副處長，中國法學(xué)會食品安全法治研究中心辦公室主任，兼北京化工大學(xué)文法學(xué)院碩士研究生導(dǎo)師。獨(dú)著和參與撰寫多部法學(xué)著作，在境內(nèi)外刊物上發(fā)表論文30余篇，參與10余項(xiàng)省部級課題的研究工作。博士論文獲中國政法大學(xué)校級優(yōu)秀博士論文，并推薦參加北京市優(yōu)秀博士論文的評選。在校期間，曾獲寶鋼優(yōu)秀學(xué)生獎和校長獎學(xué)金等多項(xiàng)獎勵。

書籍目錄

緒論第一章 中國控制股東濫用控制權(quán)行為法律規(guī)制的基本思路  第一節(jié) 控制股東濫用控制權(quán)行為的現(xiàn)狀分析    一、關(guān)聯(lián)交易    二、修改公司章程    三、不進(jìn)行清算    四、長期不召開股東會  第二節(jié) 現(xiàn)行法律對控制股東濫用控制權(quán)行為的規(guī)定及其問題    一、現(xiàn)行法律對控制股東濫用控制權(quán)行為的規(guī)定    二、現(xiàn)行法律中存在的問題  第三節(jié) 控制股東濫用控制權(quán)行為法律規(guī)制的基本框架    一、對一般性行為的原則性規(guī)定    二、對典型性行為的具體規(guī)制    三、建立合理的少數(shù)股東訴訟救濟(jì)制度  第四節(jié) 控制股東濫用控制權(quán)行為法律制度的移植需要考慮的因素    一、對控制股東濫用控制權(quán)行為法律制度本身的正確理解    二、法律體系對控制股東濫用控制權(quán)行為法律制度的影響    三、控制股東的權(quán)利范圍對控制股東濫用控制權(quán)行為法律制度的影響第二章 對控制股東濫用控制權(quán)行為的原則性規(guī)定：信義義務(wù)原則的否定  第一節(jié) 信義義務(wù)原則的內(nèi)容    一、封閉式公司中控制股東的信義義務(wù)    二、公開公司中控制股東的信義義務(wù)  第二節(jié) 名不副實(shí)的控制股東信義義務(wù)原則    一、美國司法實(shí)踐對信義義務(wù)原則的誤用    二、美國學(xué)術(shù)界對信義義務(wù)原則的誤用    三、美國司法實(shí)踐對信義義務(wù)原則誤用的補(bǔ)救  第三節(jié) 信義義務(wù)原則在理論和實(shí)踐中的混亂    一、信義義務(wù)原則混亂且相互矛盾    二、對各類規(guī)則的有效性沒有定論  第四節(jié) 信義義務(wù)原則與中國法律傳統(tǒng)及司法制度的沖突第三章 對控制股東濫用控制權(quán)行為的原則性規(guī)定：誠實(shí)信用原則的移植  第一節(jié) 移植誠實(shí)信用原則的理由    一、誠實(shí)信用原則、股東壓迫原則及不公平損害原則的內(nèi)在一致性    二、誠實(shí)信用原則與中國法律傳統(tǒng)及司法制度的兼容性  第二節(jié) 移植誠實(shí)信用原則過程中對其他原則的借鑒    一、對股東壓迫原則的借鑒    二、對不公平損害原則的借鑒    三、對影子董事制度的借鑒第四章 對控制股東濫用控制權(quán)的典型性行為的規(guī)制  第一節(jié) 國外法律對典型性行為的規(guī)制    一、解除少數(shù)股東雇傭    二、關(guān)聯(lián)交易    三、控制權(quán)轉(zhuǎn)讓    四、擠出合并    五、表決權(quán)的變化    六、拒絕宣告盈余分配    七、破產(chǎn)    八、自愿解散    九、未能咨詢申請人或者提供信息(failure to consult the petitioner or to provide information)    十、侵占公司經(jīng)營或者財(cái)產(chǎn)(misappropriation of corporate business or assets)    十一、不當(dāng)管理公司經(jīng)營(mismanagemnet of the company's business)    十二、公司內(nèi)部事務(wù)的不當(dāng)管理(mismanagemnet of the company'S internal affairs)    十三、向董事支付過高的薪酬(payment of excessive directors' remuneration)    十四、認(rèn)購股份問題(allotments of shares and rights issues)    十五、其他行為  第二節(jié) 中國控制股東濫用控制權(quán)之典型性行為的特殊性    一、中國控制股東濫用控制權(quán)的典型性行為與國外典型性行為的相同點(diǎn)    二、中國控制股東濫用控制權(quán)之典型性行為的特殊之處  第三節(jié) 中國控制股東濫用控制權(quán)的典型性行為的法律規(guī)制    一、對一般典型性行為的規(guī)制    二、自然人控制股東與法人控制股東的義務(wù)是否應(yīng)該區(qū)分——以公司集團(tuán)為例證的考查    三、對國家控制股東因追求公共利益而侵害少數(shù)股東的豁免    四、對國家控制股東關(guān)聯(lián)交易的豁免第五章 對控制股東濫用控制權(quán)行為的訴訟和救濟(jì)  第一節(jié) 控制股東義務(wù)的權(quán)利主體與訴訟形式選擇    一、直接訴訟和派生訴訟區(qū)分的標(biāo)準(zhǔn)    二、直接訴訟與派生訴訟的具體應(yīng)用  第二節(jié) 控制股東義務(wù)的權(quán)利主體的模糊與訴訟形式的融合    一、直接訴訟和派生訴訟融合的現(xiàn)實(shí)需要    二、直接訴訟和派生訴訟融合的理論解釋    三、直接訴訟和派生訴訟融合的制度構(gòu)建  第三節(jié) 對控制股東濫用控制權(quán)行為的救濟(jì)    一、解散    二、開除(expulsion)和退出(withdmwal)公司    三、買出(buyout)救濟(jì)    四、其他救濟(jì)結(jié)論參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

他們沒有利害關(guān)系，因?yàn)樗麄兊睦婧推渌蓶|的利益是沒有區(qū)別的，即使一些或所有董事具有私人因素導(dǎo)致他們更偏好某一項(xiàng)分配政策.①當(dāng)董事同時是控制股東的時候，相同的規(guī)則也適用。另一方面，如果該政策導(dǎo)致對公司的損害和股東獲得不成比例的利益，就像公司沒有購買需要的設(shè)備而是從股東／董事手中租賃較差的設(shè)備一樣，董事是有利害關(guān)系的，因?yàn)樗邮芰艘豁?xiàng)損害公司利益的交易。②上述最后兩項(xiàng)宣稱的錯誤行為提出了不同的問題。在沒有公司董事會參與的情況下，多數(shù)股東實(shí)施了與自己股份有關(guān)或者與少數(shù)股東交易的行為，因此不能對董事提出違反信義義務(wù)的訴訟。事實(shí)上，這些行為不能構(gòu)成對任何人提起違反信義義務(wù)訴訟的理由。說股東創(chuàng)造了股份市場是另一種指出股東找到購買者購買其股份的表述方式，而股東可以在任何時間自由將其股份出售給任何人，除非她有理由相信購買者會從事不當(dāng)行為。③任何其他規(guī)則會否定股東轉(zhuǎn)讓其財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。相似地，股東購買其他股東的股份通常涉及正常條件交易（臂長交易）。當(dāng)事人清楚地理解他們是在一項(xiàng)或成功或失敗的談判之中.如果一方當(dāng)事人同時是董事的話，她的信息優(yōu)勢會要求她向另一方當(dāng)事人完全披露所有的重要信息。④此時，沒有依賴關(guān)系或不平等，無法使施加信義義務(wù)正當(dāng)化。⑤

后記

本書是在筆者的博士學(xué)位論文的基礎(chǔ)上修改而完成的，除將“本文”改為“本書”，刪掉中英文摘要，壓縮了緒論，更新了法律條文之外，其他主要是進(jìn)行了一些技術(shù)性的編輯工作，包括改正了錯別字，統(tǒng)一了注釋體例，通順了語句等。我盡量將我最初的思考原汁原味地呈現(xiàn)在讀者面前，接受學(xué)術(shù)先進(jìn)的批評和指正。本書的選題是我在博一的時候就已確定的。當(dāng)時我將幾個論文題目提交給導(dǎo)師徐曉松教授，她幫我分析了每一個題目的優(yōu)缺點(diǎn)，最后認(rèn)為本書的題目更為合適。在題目確定之后，我就開始為論文的寫作進(jìn)行各項(xiàng)準(zhǔn)備工作：首先是資料收集。我盡量窮盡我所能收集到的所有中英文資料，包括購買了網(wǎng)上能夠找到的所有相關(guān)中文書籍，借閱復(fù)印了中國政法大學(xué)圖書館和國家圖書館中的相關(guān)英文專著，下載了數(shù)百篇中英文論文。海量的數(shù)據(jù)加大了資料整理的難度。

編輯推薦

《控制股東濫用控制權(quán)行為的法律規(guī)制:中國公司法相關(guān)制度的構(gòu)建》：商事法專題研究文庫

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