控制股東濫用控制權行為的法律規(guī)制

前言

《商事法專題研究文庫》是一套商法專題研究的系列書，由清華大學商法研究中心編輯，由法律出版社出版。入選書目由主編和法律出版社共同確定，其每一本書的著作權屬于該著作的作者。清華大學商法研究中心是經(jīng)清華大學校務委員會批準設立的校級研究機構，實行開放式研究的方針。因此，入選文庫的作者不限于清華大學商法中心的學者，而是包括本中心內(nèi)外的商法學者，特別是中青年商法學者。20世紀90年代以來，中國的商事立法發(fā)展迅速。與此相適應，商法學的學術研究也有了很大發(fā)展。因此，今天討論商法學科的建設，其起點已非同本文庫第一本書出版時的1997年春天。人們談起商法和商法學，往往都注意它的技術性，如從商法與市場經(jīng)濟實踐的關系上看，這種“注意”是應該肯定的。但是，僅注意這一點則是很不夠的。必須肯定的是，它的每一個具體問題后邊都有深刻的理論需要探討，因而它也是博大精深的。

內(nèi)容概要

本書提出并詳細論證了中國不應引入美國普通法上的控制股東信義義務制度的觀點，并指出美國控制股東信義義務規(guī)則的產(chǎn)生就是一種錯誤。本書的理論創(chuàng)新之處還在于，作者提出自然人控制股東與法人控制股東義務規(guī)則以及國家控制股東與私人控制股東義務規(guī)則應該具有差異，明確分析控制股東承擔義務的相對權利主體，并且詳細分析了救濟的提起方式，即控制股東是對公司負有的義務還是對其他股東負有的義務，以及與此密切相關的誰能提起訴訟的問題。特別值得注意的是，本書作者全面考察并比較了各國控制股東行為規(guī)制的不同方式，即美國普通法上的信義義務原則、美國成文法上的股東壓迫原則、英國成文法上的不公平損害原則、英國的Foss v．Harhottle規(guī)則的例外、因公平和正義清算公司以及大陸法系的誠實信用原則等。

作者簡介

范世乾 黑龍江省齊齊哈爾市人，1979年生，中國社會科學院法學研究所博士后，中國政法大學博士。現(xiàn)就職于中國法學會，任中國法學會法律信息部研究二處副處長，中國法學會食品安全法治研究中心辦公室主任，兼北京化工大學文法學院碩士研究生導師。獨著和參與撰寫多部法學著作，在境內(nèi)外刊物上發(fā)表論文30余篇，參與10余項省部級課題的研究工作。博士論文獲中國政法大學校級優(yōu)秀博士論文，并推薦參加北京市優(yōu)秀博士論文的評選。在校期間，曾獲寶鋼優(yōu)秀學生獎和校長獎學金等多項獎勵。

書籍目錄

緒論第一章 中國控制股東濫用控制權行為法律規(guī)制的基本思路  第一節(jié) 控制股東濫用控制權行為的現(xiàn)狀分析    一、關聯(lián)交易    二、修改公司章程    三、不進行清算    四、長期不召開股東會  第二節(jié) 現(xiàn)行法律對控制股東濫用控制權行為的規(guī)定及其問題    一、現(xiàn)行法律對控制股東濫用控制權行為的規(guī)定    二、現(xiàn)行法律中存在的問題  第三節(jié) 控制股東濫用控制權行為法律規(guī)制的基本框架    一、對一般性行為的原則性規(guī)定    二、對典型性行為的具體規(guī)制    三、建立合理的少數(shù)股東訴訟救濟制度  第四節(jié) 控制股東濫用控制權行為法律制度的移植需要考慮的因素    一、對控制股東濫用控制權行為法律制度本身的正確理解    二、法律體系對控制股東濫用控制權行為法律制度的影響    三、控制股東的權利范圍對控制股東濫用控制權行為法律制度的影響第二章 對控制股東濫用控制權行為的原則性規(guī)定：信義義務原則的否定  第一節(jié) 信義義務原則的內(nèi)容    一、封閉式公司中控制股東的信義義務    二、公開公司中控制股東的信義義務  第二節(jié) 名不副實的控制股東信義義務原則    一、美國司法實踐對信義義務原則的誤用    二、美國學術界對信義義務原則的誤用    三、美國司法實踐對信義義務原則誤用的補救  第三節(jié) 信義義務原則在理論和實踐中的混亂    一、信義義務原則混亂且相互矛盾    二、對各類規(guī)則的有效性沒有定論  第四節(jié) 信義義務原則與中國法律傳統(tǒng)及司法制度的沖突第三章 對控制股東濫用控制權行為的原則性規(guī)定：誠實信用原則的移植  第一節(jié) 移植誠實信用原則的理由    一、誠實信用原則、股東壓迫原則及不公平損害原則的內(nèi)在一致性    二、誠實信用原則與中國法律傳統(tǒng)及司法制度的兼容性  第二節(jié) 移植誠實信用原則過程中對其他原則的借鑒    一、對股東壓迫原則的借鑒    二、對不公平損害原則的借鑒    三、對影子董事制度的借鑒第四章 對控制股東濫用控制權的典型性行為的規(guī)制  第一節(jié) 國外法律對典型性行為的規(guī)制    一、解除少數(shù)股東雇傭    二、關聯(lián)交易    三、控制權轉(zhuǎn)讓    四、擠出合并    五、表決權的變化    六、拒絕宣告盈余分配    七、破產(chǎn)    八、自愿解散    九、未能咨詢申請人或者提供信息(failure to consult the petitioner or to provide information)    十、侵占公司經(jīng)營或者財產(chǎn)(misappropriation of corporate business or assets)    十一、不當管理公司經(jīng)營(mismanagemnet of the company's business)    十二、公司內(nèi)部事務的不當管理(mismanagemnet of the company'S internal affairs)    十三、向董事支付過高的薪酬(payment of excessive directors' remuneration)    十四、認購股份問題(allotments of shares and rights issues)    十五、其他行為  第二節(jié) 中國控制股東濫用控制權之典型性行為的特殊性    一、中國控制股東濫用控制權的典型性行為與國外典型性行為的相同點    二、中國控制股東濫用控制權之典型性行為的特殊之處  第三節(jié) 中國控制股東濫用控制權的典型性行為的法律規(guī)制    一、對一般典型性行為的規(guī)制    二、自然人控制股東與法人控制股東的義務是否應該區(qū)分——以公司集團為例證的考查    三、對國家控制股東因追求公共利益而侵害少數(shù)股東的豁免    四、對國家控制股東關聯(lián)交易的豁免第五章 對控制股東濫用控制權行為的訴訟和救濟  第一節(jié) 控制股東義務的權利主體與訴訟形式選擇    一、直接訴訟和派生訴訟區(qū)分的標準    二、直接訴訟與派生訴訟的具體應用  第二節(jié) 控制股東義務的權利主體的模糊與訴訟形式的融合    一、直接訴訟和派生訴訟融合的現(xiàn)實需要    二、直接訴訟和派生訴訟融合的理論解釋    三、直接訴訟和派生訴訟融合的制度構建  第三節(jié) 對控制股東濫用控制權行為的救濟    一、解散    二、開除(expulsion)和退出(withdmwal)公司    三、買出(buyout)救濟    四、其他救濟結論參考文獻后記

章節(jié)摘錄

他們沒有利害關系，因為他們的利益和其他股東的利益是沒有區(qū)別的，即使一些或所有董事具有私人因素導致他們更偏好某一項分配政策.①當董事同時是控制股東的時候，相同的規(guī)則也適用。另一方面，如果該政策導致對公司的損害和股東獲得不成比例的利益，就像公司沒有購買需要的設備而是從股東／董事手中租賃較差的設備一樣，董事是有利害關系的，因為她接受了一項損害公司利益的交易。②上述最后兩項宣稱的錯誤行為提出了不同的問題。在沒有公司董事會參與的情況下，多數(shù)股東實施了與自己股份有關或者與少數(shù)股東交易的行為，因此不能對董事提出違反信義義務的訴訟。事實上，這些行為不能構成對任何人提起違反信義義務訴訟的理由。說股東創(chuàng)造了股份市場是另一種指出股東找到購買者購買其股份的表述方式，而股東可以在任何時間自由將其股份出售給任何人，除非她有理由相信購買者會從事不當行為。③任何其他規(guī)則會否定股東轉(zhuǎn)讓其財產(chǎn)的權利。相似地，股東購買其他股東的股份通常涉及正常條件交易（臂長交易）。當事人清楚地理解他們是在一項或成功或失敗的談判之中.如果一方當事人同時是董事的話，她的信息優(yōu)勢會要求她向另一方當事人完全披露所有的重要信息。④此時，沒有依賴關系或不平等，無法使施加信義義務正當化。⑤

后記

本書是在筆者的博士學位論文的基礎上修改而完成的，除將“本文”改為“本書”，刪掉中英文摘要，壓縮了緒論，更新了法律條文之外，其他主要是進行了一些技術性的編輯工作，包括改正了錯別字，統(tǒng)一了注釋體例，通順了語句等。我盡量將我最初的思考原汁原味地呈現(xiàn)在讀者面前，接受學術先進的批評和指正。本書的選題是我在博一的時候就已確定的。當時我將幾個論文題目提交給導師徐曉松教授，她幫我分析了每一個題目的優(yōu)缺點，最后認為本書的題目更為合適。在題目確定之后，我就開始為論文的寫作進行各項準備工作：首先是資料收集。我盡量窮盡我所能收集到的所有中英文資料，包括購買了網(wǎng)上能夠找到的所有相關中文書籍，借閱復印了中國政法大學圖書館和國家圖書館中的相關英文專著，下載了數(shù)百篇中英文論文。海量的數(shù)據(jù)加大了資料整理的難度。

編輯推薦

《控制股東濫用控制權行為的法律規(guī)制:中國公司法相關制度的構建》：商事法專題研究文庫

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