金融法治前沿

前言

　　2010年對于上海來講，是一個不尋常的年份。世博盛會，四海云集，浦江兩岸，璀璨生輝，一個全新的國際金融中心正在崛起?！　〗鹑谑菄窠?jīng)濟的命脈，現(xiàn)代市場經(jīng)濟的核心，金融中心作為一個國家或地區(qū)金融活動的集聚地，是一個國家經(jīng)濟發(fā)展的制高點和參與全球經(jīng)濟金融競爭的重要依托。早在上世紀90年代初，黨中央、國務(wù)院就提出了建立上海國際金融中心的戰(zhàn)略構(gòu)想，并先后出臺了一系列重大政策，上海國際金融中心建設(shè)在十幾年間取得了顯著進展。2009年4月，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于推進上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進制造業(yè)、建設(shè)國際金融中心和國際航運中心的意見》，正式確立了“在2020年將上海建設(shè)成為國際金融中心”的國家戰(zhàn)略決策?！　〗鹑谑袌龅幕钴S與發(fā)展，離不開良好的金融法治環(huán)境的維護和保障，金融法治在促進國際金融中心形成并健康發(fā)展中起著舉足輕重的作用，而金融法治環(huán)境的營造，不僅需要有立法上的制度完善、執(zhí)法上的依法管理，更離不開司法的引領(lǐng)和規(guī)制。上海法院緊緊圍繞國際金融中心建設(shè)，以金融市場體系建設(shè)為核心，以金融創(chuàng)新先行先試、優(yōu)化金融發(fā)展環(huán)境為重點，依法保護合法金融債權(quán)，制裁金融違法行為，懲治各類金融犯罪，維護金融市場秩序，為維護有序競爭、規(guī)范開發(fā)的金融軟環(huán)境發(fā)揮了應(yīng)有的職能作用。　　金融糾紛案件的高度專業(yè)化和日益復(fù)雜化，迫切要求實現(xiàn)專業(yè)化、集約化審理機制。

內(nèi)容概要

本書分別從金融創(chuàng)新的制度設(shè)計與司法審查、金融糾紛司法介入的價值取向與功能定位、金融審判與金融機構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營、資本市場國際化的法制保障、保險糾紛案件審理中的法律適用問題等方面對當前我國金融市場的前沿和熱點問題進行了深入的研究，本書邏輯清晰，語言流暢，具有較高的前瞻性、實踐性和指導性。

書籍目錄

金融創(chuàng)新的制度設(shè)計與司法審查論金融創(chuàng)新發(fā)展中的司法審查——以金融商事審判為視角證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則法律效力與司法審查試探信用卡信用風險應(yīng)對機制的構(gòu)建——以浦東法院審理的100件惡意透支型信用卡糾紛案例抽樣分析為視角我國期貨結(jié)算法律制度分析試析證券公司信息隔離制度在內(nèi)幕交易訴訟中之責任抗辯理由構(gòu)建證券公司信息隔離墻制度的法律思考完善我國上市公司退市制度的若干思考證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)中司法介入的實踐與建議面臨挑戰(zhàn)的抉擇——美國次貸危機金融立法改革評述及其對中國金融立法的啟示建設(shè)上海國際金融中心背景下股權(quán)投資基金法律制度的建立和完善——以人民幣股權(quán)投資基金為視角全球化趨勢下REITs監(jiān)管問題探析——美國和亞洲的經(jīng)驗與啟示重整制度中債權(quán)人利益保護的若干問題研究Term Loalls in the Finarlcial Crisis：A Comparative Analysis Of China and the UK金融糾紛司法介入的價值取向與功能定位當前證券新類型糾紛的解決構(gòu)建金融糾紛非訴訟解決機制之設(shè)想風險投資糾紛中的司法介入委托理財案件法律適用難點辨析——以保底條款負外部性分析及其無效后果處理為重點我國信用卡民事責任承擔實證分析——持卡人與發(fā)卡行民事責任承擔分析洗錢靠司法認定相關(guān)問題探析論金融交易習慣在仲裁中的應(yīng)用中國中期期貨公司股東派生訴訟案件法律分析金融審判與金融機構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營金融工作人員購買假幣罪應(yīng)當取消金融類非法經(jīng)營犯罪情況分析金融犯罪實證調(diào)研與法律適用分析——以浦東法院2002～2008年統(tǒng)計數(shù)據(jù)為藍本涉黃金期貨類非法經(jīng)營的行為發(fā)展與法律適用——結(jié)合三個案例的實證分析房產(chǎn)交易騙貸案件中銀行的救濟途徑及其與中介機構(gòu)的注意義務(wù)辨析——兼談銀行個人房貸業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營金融審判中銀行債權(quán)保護研究——以公司對外擔保中銀行債權(quán)保護為視角信用卡詐騙案件成因透析及相關(guān)對策研究——閘北法院2007年以來信用卡詐騙案件審理情況分析金融詐騙罪法條競合探究信用卡詐騙罪之司法認定惡意透支信用卡犯罪行為的司法認定司法能動的正當與界限——以上海法院金融審判實踐為視角資本市場國際化的法制保障國際板制度建設(shè)中的若干法律制度問題分析國際金融中心的競爭與法律的角色國際證券發(fā)行中的法律意見——美國法律意見實踐香港資本市場業(yè)務(wù)規(guī)則的法律屬性跨國證券融資監(jiān)管目標略論——兼論境外公司在我國證券市場股票發(fā)行、上市的監(jiān)管目標銀行代客境外理財產(chǎn)品（QDII）案件裁判路徑探析提升上海在建設(shè)國際金融中心中的法制軟實力保險糾紛案件審理中的法律適用問題試論多車事故中的保險賠付責任意外傷害保險糾紛中的舉證責任分配——以消極事實舉證責任為視角試論財產(chǎn)保險合同中的近因原則淺談財產(chǎn)保險之受益第三人被保險人的權(quán)利處分行為與保險人代位求償權(quán)之關(guān)系——兼評保險法第61條中的法律漏洞及填充保險糾紛中如實告知義務(wù)的若干問題研究保險代位求償訴訟中若干法律問題研究保險利益原則與意思自治原則的沖突及適用保險法施行過程中的法律適用問題研究保險糾紛審判若干問題研究交強險實施中存在的若干法律問題研究——評析《機動車交通事故責任強制保險條例》第22～23條之缺陷訴訟背景下人身保險行業(yè)做法解析及規(guī)制研究離婚訴訟中的人壽保險分割問題研究保險代位求償權(quán)的司法疑難問題分析——以機動車交通事故強制責任保險為視角試論保險合同格式條款的“通常理解”淺析保險代位求償權(quán)若干疑難法律問題保險標的轉(zhuǎn)讓所致保險利益移轉(zhuǎn)的立法變動及其解釋方向——兼評2009年修訂后的《保險法》第12條、第49條的理解和適用金融消費者和投資者的權(quán)益保護金融消費者權(quán)利保護途徑探究——以直接保護與間接保護之結(jié)合為研究思路侵權(quán)責任法對證券市場投資人權(quán)益保護的適用問題研究證券內(nèi)幕交易民事責任構(gòu)成要件探究——以美國、我國臺灣地區(qū)為比較對象銀行理財產(chǎn)品風險：賣者注意抑或買者自負？——銀行風險揭示義務(wù)與投資者審慎注意義務(wù)的司法平衡商業(yè)銀行個人綜合理財服務(wù)知情權(quán)研究——從一案例看知情權(quán)保護銀行理財信息披露不當?shù)乃痉☉?yīng)對——以金融消費者保護為視角信托類理財產(chǎn)品的投資者保護論存款的風險負擔與銀行的附隨義務(wù)金融產(chǎn)品銷售中的告知義務(wù)初探信用卡掛失風險分配的制度缺陷和建議淺析凍結(jié)、扣劃期貨交易所會員資格費法律適用依據(jù)的完善金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營趨勢下期貨投資者權(quán)益保護美國建立消費者金融保護機構(gòu)的實踐與思考證券市場虛假陳述中的投資者“真實行為”理論——一個法律金融學的視角日太余融制度改革的新趨勢：金融消費者立法保護的統(tǒng)一化個人理財業(yè)務(wù)中的銀行義務(wù)配置——案例實踐與學理探析構(gòu)建橫向規(guī)制的投資者保護框架——以日本金融法制改革為鑒

章節(jié)摘錄

　?。ㄈ┌l(fā)揮自律監(jiān)管的作用是強化證券公司信息隔離制度建設(shè)的基本路徑　　信息隔離制度是目前中國證監(jiān)會推動證券公司強化合規(guī)管理工作的一項重要內(nèi)容，也是證券公司預(yù)防內(nèi)幕交易、控制利益沖突的一個重要工具。充分發(fā)揮自律監(jiān)管的作用是我國強化證券公司信息隔離制度建設(shè)的一個基本路徑?！　〉谝?，自律監(jiān)管的第一個環(huán)節(jié)是證券公司內(nèi)部的自我管理。證券公司最為了解自身的業(yè)務(wù)實踐，也應(yīng)該最有優(yōu)勢對自身的風險進行識別、分析和制定應(yīng)對政策。因此，信息隔離制度建設(shè)要充分發(fā)揮證券公司的主動性和積極性，鼓勵證券公司的自我管理和自我約束?！　〉诙?，司法部門對信息隔離制度法律地位的肯定是推動行業(yè)自律監(jiān)管的重要保證。承認信息隔離制度的責任抗辯效力能夠在制度機制上推動證券公司開展自律管理。當然，法律法規(guī)對于信息隔離制度的規(guī)定應(yīng)以原則性條款為主，避免規(guī)定過細反而影響自律監(jiān)管政策的靈活性。　　第三，證券監(jiān)管部門的政策導向也是促進證券公司強化信息隔離制度建設(shè)的一個關(guān)鍵。證券監(jiān)管部門在有關(guān)內(nèi)幕交易和利益沖突的證券執(zhí)法過程中，應(yīng)充分考慮證券公司開展信息隔離工作的實踐和努力。證券執(zhí)法的政策應(yīng)向主動采取信息隔離措施、防范內(nèi)幕交易、控制利益沖突的證券公司傾斜，創(chuàng)造激勵機制，促進證券公司的自律管理。在證券公司的分類監(jiān)管工作中，證券監(jiān)管部門也應(yīng)設(shè)立激勵機制，促進證券公司加強信息隔離工作?！　〉谒?，自律監(jiān)管要注重發(fā)揮行業(yè)自律組織的作用。在實踐中，各國司法機關(guān)和監(jiān)管部門通常都避免直接對信息隔離制度作出具體的規(guī)定。

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