金融法治前沿

前言

　　2010年對(duì)于上海來(lái)講，是一個(gè)不尋常的年份。世博盛會(huì)，四海云集，浦江兩岸，璀璨生輝，一個(gè)全新的國(guó)際金融中心正在崛起。　　金融是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的命脈，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的核心，金融中心作為一個(gè)國(guó)家或地區(qū)金融活動(dòng)的集聚地，是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制高點(diǎn)和參與全球經(jīng)濟(jì)金融競(jìng)爭(zhēng)的重要依托。早在上世紀(jì)90年代初，黨中央、國(guó)務(wù)院就提出了建立上海國(guó)際金融中心的戰(zhàn)略構(gòu)想，并先后出臺(tái)了一系列重大政策，上海國(guó)際金融中心建設(shè)在十幾年間取得了顯著進(jìn)展。2009年4月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)、建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心的意見(jiàn)》，正式確立了“在2020年將上海建設(shè)成為國(guó)際金融中心”的國(guó)家戰(zhàn)略決策?！　〗鹑谑袌?chǎng)的活躍與發(fā)展，離不開(kāi)良好的金融法治環(huán)境的維護(hù)和保障，金融法治在促進(jìn)國(guó)際金融中心形成并健康發(fā)展中起著舉足輕重的作用，而金融法治環(huán)境的營(yíng)造，不僅需要有立法上的制度完善、執(zhí)法上的依法管理，更離不開(kāi)司法的引領(lǐng)和規(guī)制。上海法院緊緊圍繞國(guó)際金融中心建設(shè)，以金融市場(chǎng)體系建設(shè)為核心，以金融創(chuàng)新先行先試、優(yōu)化金融發(fā)展環(huán)境為重點(diǎn)，依法保護(hù)合法金融債權(quán)，制裁金融違法行為，懲治各類(lèi)金融犯罪，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序，為維護(hù)有序競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)范開(kāi)發(fā)的金融軟環(huán)境發(fā)揮了應(yīng)有的職能作用?！　〗鹑诩m紛案件的高度專(zhuān)業(yè)化和日益復(fù)雜化，迫切要求實(shí)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)化、集約化審理機(jī)制。

內(nèi)容概要

本書(shū)分別從金融創(chuàng)新的制度設(shè)計(jì)與司法審查、金融糾紛司法介入的價(jià)值取向與功能定位、金融審判與金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)、資本市場(chǎng)國(guó)際化的法制保障、保險(xiǎn)糾紛案件審理中的法律適用問(wèn)題等方面對(duì)當(dāng)前我國(guó)金融市場(chǎng)的前沿和熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了深入的研究，本書(shū)邏輯清晰，語(yǔ)言流暢，具有較高的前瞻性、實(shí)踐性和指導(dǎo)性。

書(shū)籍目錄

金融創(chuàng)新的制度設(shè)計(jì)與司法審查論金融創(chuàng)新發(fā)展中的司法審查——以金融商事審判為視角證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則法律效力與司法審查試探信用卡信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制的構(gòu)建——以浦東法院審理的100件惡意透支型信用卡糾紛案例抽樣分析為視角我國(guó)期貨結(jié)算法律制度分析試析證券公司信息隔離制度在內(nèi)幕交易訴訟中之責(zé)任抗辯理由構(gòu)建證券公司信息隔離墻制度的法律思考完善我國(guó)上市公司退市制度的若干思考證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)中司法介入的實(shí)踐與建議面臨挑戰(zhàn)的抉擇——美國(guó)次貸危機(jī)金融立法改革評(píng)述及其對(duì)中國(guó)金融立法的啟示建設(shè)上海國(guó)際金融中心背景下股權(quán)投資基金法律制度的建立和完善——以人民幣股權(quán)投資基金為視角全球化趨勢(shì)下REITs監(jiān)管問(wèn)題探析——美國(guó)和亞洲的經(jīng)驗(yàn)與啟示重整制度中債權(quán)人利益保護(hù)的若干問(wèn)題研究Term Loalls in the Finarlcial Crisis：A Comparative Analysis Of China and the UK金融糾紛司法介入的價(jià)值取向與功能定位當(dāng)前證券新類(lèi)型糾紛的解決構(gòu)建金融糾紛非訴訟解決機(jī)制之設(shè)想風(fēng)險(xiǎn)投資糾紛中的司法介入委托理財(cái)案件法律適用難點(diǎn)辨析——以保底條款負(fù)外部性分析及其無(wú)效后果處理為重點(diǎn)我國(guó)信用卡民事責(zé)任承擔(dān)實(shí)證分析——持卡人與發(fā)卡行民事責(zé)任承擔(dān)分析洗錢(qián)靠司法認(rèn)定相關(guān)問(wèn)題探析論金融交易習(xí)慣在仲裁中的應(yīng)用中國(guó)中期期貨公司股東派生訴訟案件法律分析金融審判與金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)金融工作人員購(gòu)買(mǎi)假幣罪應(yīng)當(dāng)取消金融類(lèi)非法經(jīng)營(yíng)犯罪情況分析金融犯罪實(shí)證調(diào)研與法律適用分析——以浦東法院2002～2008年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為藍(lán)本涉黃金期貨類(lèi)非法經(jīng)營(yíng)的行為發(fā)展與法律適用——結(jié)合三個(gè)案例的實(shí)證分析房產(chǎn)交易騙貸案件中銀行的救濟(jì)途徑及其與中介機(jī)構(gòu)的注意義務(wù)辨析——兼談銀行個(gè)人房貸業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)金融審判中銀行債權(quán)保護(hù)研究——以公司對(duì)外擔(dān)保中銀行債權(quán)保護(hù)為視角信用卡詐騙案件成因透析及相關(guān)對(duì)策研究——閘北法院2007年以來(lái)信用卡詐騙案件審理情況分析金融詐騙罪法條競(jìng)合探究信用卡詐騙罪之司法認(rèn)定惡意透支信用卡犯罪行為的司法認(rèn)定司法能動(dòng)的正當(dāng)與界限——以上海法院金融審判實(shí)踐為視角資本市場(chǎng)國(guó)際化的法制保障國(guó)際板制度建設(shè)中的若干法律制度問(wèn)題分析國(guó)際金融中心的競(jìng)爭(zhēng)與法律的角色國(guó)際證券發(fā)行中的法律意見(jiàn)——美國(guó)法律意見(jiàn)實(shí)踐香港資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)則的法律屬性跨國(guó)證券融資監(jiān)管目標(biāo)略論——兼論境外公司在我國(guó)證券市場(chǎng)股票發(fā)行、上市的監(jiān)管目標(biāo)銀行代客境外理財(cái)產(chǎn)品（QDII）案件裁判路徑探析提升上海在建設(shè)國(guó)際金融中心中的法制軟實(shí)力保險(xiǎn)糾紛案件審理中的法律適用問(wèn)題試論多車(chē)事故中的保險(xiǎn)賠付責(zé)任意外傷害保險(xiǎn)糾紛中的舉證責(zé)任分配——以消極事實(shí)舉證責(zé)任為視角試論財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同中的近因原則淺談財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)之受益第三人被保險(xiǎn)人的權(quán)利處分行為與保險(xiǎn)人代位求償權(quán)之關(guān)系——兼評(píng)保險(xiǎn)法第61條中的法律漏洞及填充保險(xiǎn)糾紛中如實(shí)告知義務(wù)的若干問(wèn)題研究保險(xiǎn)代位求償訴訟中若干法律問(wèn)題研究保險(xiǎn)利益原則與意思自治原則的沖突及適用保險(xiǎn)法施行過(guò)程中的法律適用問(wèn)題研究保險(xiǎn)糾紛審判若干問(wèn)題研究交強(qiáng)險(xiǎn)實(shí)施中存在的若干法律問(wèn)題研究——評(píng)析《機(jī)動(dòng)車(chē)交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)條例》第22～23條之缺陷訴訟背景下人身保險(xiǎn)行業(yè)做法解析及規(guī)制研究離婚訴訟中的人壽保險(xiǎn)分割問(wèn)題研究保險(xiǎn)代位求償權(quán)的司法疑難問(wèn)題分析——以機(jī)動(dòng)車(chē)交通事故強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)為視角試論保險(xiǎn)合同格式條款的“通常理解”淺析保險(xiǎn)代位求償權(quán)若干疑難法律問(wèn)題保險(xiǎn)標(biāo)的轉(zhuǎn)讓所致保險(xiǎn)利益移轉(zhuǎn)的立法變動(dòng)及其解釋方向——兼評(píng)2009年修訂后的《保險(xiǎn)法》第12條、第49條的理解和適用金融消費(fèi)者和投資者的權(quán)益保護(hù)金融消費(fèi)者權(quán)利保護(hù)途徑探究——以直接保護(hù)與間接保護(hù)之結(jié)合為研究思路侵權(quán)責(zé)任法對(duì)證券市場(chǎng)投資人權(quán)益保護(hù)的適用問(wèn)題研究證券內(nèi)幕交易民事責(zé)任構(gòu)成要件探究——以美國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)為比較對(duì)象銀行理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)：賣(mài)者注意抑或買(mǎi)者自負(fù)？——銀行風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)與投資者審慎注意義務(wù)的司法平衡商業(yè)銀行個(gè)人綜合理財(cái)服務(wù)知情權(quán)研究——從一案例看知情權(quán)保護(hù)銀行理財(cái)信息披露不當(dāng)?shù)乃痉☉?yīng)對(duì)——以金融消費(fèi)者保護(hù)為視角信托類(lèi)理財(cái)產(chǎn)品的投資者保護(hù)論存款的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)與銀行的附隨義務(wù)金融產(chǎn)品銷(xiāo)售中的告知義務(wù)初探信用卡掛失風(fēng)險(xiǎn)分配的制度缺陷和建議淺析凍結(jié)、扣劃期貨交易所會(huì)員資格費(fèi)法律適用依據(jù)的完善金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)下期貨投資者權(quán)益保護(hù)美國(guó)建立消費(fèi)者金融保護(hù)機(jī)構(gòu)的實(shí)踐與思考證券市場(chǎng)虛假陳述中的投資者“真實(shí)行為”理論——一個(gè)法律金融學(xué)的視角日太余融制度改革的新趨勢(shì)：金融消費(fèi)者立法保護(hù)的統(tǒng)一化個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)中的銀行義務(wù)配置——案例實(shí)踐與學(xué)理探析構(gòu)建橫向規(guī)制的投資者保護(hù)框架——以日本金融法制改革為鑒

章節(jié)摘錄

　?。ㄈ┌l(fā)揮自律監(jiān)管的作用是強(qiáng)化證券公司信息隔離制度建設(shè)的基本路徑　　信息隔離制度是目前中國(guó)證監(jiān)會(huì)推動(dòng)證券公司強(qiáng)化合規(guī)管理工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容，也是證券公司預(yù)防內(nèi)幕交易、控制利益沖突的一個(gè)重要工具。充分發(fā)揮自律監(jiān)管的作用是我國(guó)強(qiáng)化證券公司信息隔離制度建設(shè)的一個(gè)基本路徑?！　〉谝?，自律監(jiān)管的第一個(gè)環(huán)節(jié)是證券公司內(nèi)部的自我管理。證券公司最為了解自身的業(yè)務(wù)實(shí)踐，也應(yīng)該最有優(yōu)勢(shì)對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和制定應(yīng)對(duì)政策。因此，信息隔離制度建設(shè)要充分發(fā)揮證券公司的主動(dòng)性和積極性，鼓勵(lì)證券公司的自我管理和自我約束?！　〉诙?，司法部門(mén)對(duì)信息隔離制度法律地位的肯定是推動(dòng)行業(yè)自律監(jiān)管的重要保證。承認(rèn)信息隔離制度的責(zé)任抗辯效力能夠在制度機(jī)制上推動(dòng)證券公司開(kāi)展自律管理。當(dāng)然，法律法規(guī)對(duì)于信息隔離制度的規(guī)定應(yīng)以原則性條款為主，避免規(guī)定過(guò)細(xì)反而影響自律監(jiān)管政策的靈活性?！　〉谌C券監(jiān)管部門(mén)的政策導(dǎo)向也是促進(jìn)證券公司強(qiáng)化信息隔離制度建設(shè)的一個(gè)關(guān)鍵。證券監(jiān)管部門(mén)在有關(guān)內(nèi)幕交易和利益沖突的證券執(zhí)法過(guò)程中，應(yīng)充分考慮證券公司開(kāi)展信息隔離工作的實(shí)踐和努力。證券執(zhí)法的政策應(yīng)向主動(dòng)采取信息隔離措施、防范內(nèi)幕交易、控制利益沖突的證券公司傾斜，創(chuàng)造激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)證券公司的自律管理。在證券公司的分類(lèi)監(jiān)管工作中，證券監(jiān)管部門(mén)也應(yīng)設(shè)立激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)證券公司加強(qiáng)信息隔離工作?！　〉谒模月杀O(jiān)管要注重發(fā)揮行業(yè)自律組織的作用。在實(shí)踐中，各國(guó)司法機(jī)關(guān)和監(jiān)管部門(mén)通常都避免直接對(duì)信息隔離制度作出具體的規(guī)定。

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