股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛

前言

民商事裁判歷來(lái)是人民法院司法裁判工作的重要組成部分，以2008年為例，全國(guó)法院受理案件數(shù)為990萬(wàn)件，其中，民商事案件有597萬(wàn)件，占60％強(qiáng)。近年來(lái)，人民法院受理的案件數(shù)量迅猛增長(zhǎng)，案多人少成為不少發(fā)達(dá)地區(qū)法院面臨的主要問(wèn)題。民商事案件迅猛增長(zhǎng)，除了我國(guó)訴訟收費(fèi)制度改革，訴訟費(fèi)用大幅降低以外，還有三個(gè)主要原因：一是新的法律不斷出臺(tái)，越來(lái)越多的民事權(quán)利得到了更加明確的立法確認(rèn)，訴訟渠道作為法律明確規(guī)定的解決糾紛的形式之一，賦予了當(dāng)事人提起訴訟的權(quán)利；二是社會(huì)法治觀念的進(jìn)步，人民群眾、市場(chǎng)主體法制意識(shí)的提升，通過(guò)訴訟解決矛盾爭(zhēng)議，成為當(dāng)事人的重要選擇；三是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，市場(chǎng)交易活動(dòng)日趨頻繁，交易總量驟增，使得交易中產(chǎn)生摩擦的可能性同步遞增，這些利益紛爭(zhēng)，不少都轉(zhuǎn)化為民商事訴訟案件進(jìn)入人民法院。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，民商事案件的迅猛增長(zhǎng)不完全是壞事，因?yàn)樗彩巧鐣?huì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種客觀表現(xiàn)。但是，案件數(shù)量的驟增，確實(shí)成為人民法院民商事裁判必須應(yīng)對(duì)的挑戰(zhàn)之自改革開放以來(lái)，我國(guó)一直處于經(jīng)濟(jì)制度的重要變革時(shí)期，作為上層建筑的法律，在這樣的變革年代，也體現(xiàn)出“立、改、廢”頻繁的特征。盡管如此，立法仍然會(huì)滯后于日新月異的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐，這是不爭(zhēng)的事實(shí)，而且在改革年代顯得尤為突出。三十多年來(lái)，我國(guó)已經(jīng)初步建立起了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下民商事法律制度的基本框架，但從法官適用法律的角度來(lái)說(shuō)，我國(guó)民商事法律制度的健全和完備可能還需要一定的時(shí)間和歷史過(guò)程

內(nèi)容概要

本書共分兩個(gè)部分：上編介紹了股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基礎(chǔ)理論以及審理股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛的思路和價(jià)值取向，并對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案件審理中的一些疑難、復(fù)雜問(wèn)題進(jìn)行了深入剖析；下編是股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛中的典型案例。在附錄的法律法規(guī)部分中，本書除了我國(guó)有關(guān)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律法規(guī)外，還搜集了其他國(guó)家和地區(qū)的公司法的相關(guān)內(nèi)容，以求對(duì)本書的讀者有所幫助。

書籍目錄

上編　司法實(shí)踐　第一章　股權(quán)轉(zhuǎn)讓概述　　一、股權(quán)的性質(zhì)與股權(quán)轉(zhuǎn)讓　　　(一)股權(quán)的性質(zhì)及其內(nèi)容　　　(二)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的界定與梳理　　二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本原則　　　(一)股權(quán)轉(zhuǎn)讓自由原則　　　(二)股權(quán)概括性轉(zhuǎn)讓原則　　　(三)股權(quán)轉(zhuǎn)讓兼顧各方利益原則　第二章　股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案件的審判理念及審理方法　　一、當(dāng)前審理股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛所面臨的困境　　　(一)公司治理結(jié)構(gòu)的異化和失范　　　(二)社會(huì)誠(chéng)信體系的缺失　　　(三)中小股東權(quán)利保障及救濟(jì)系統(tǒng)的弱小　　二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案件審理的價(jià)值取向　　　(一)遵循商事審判的基本理念　　　(二)尋求保護(hù)交易安全和提高交易效率之間的合理平衡　　　(三)充分保護(hù)弱勢(shì)股東的利益　　　(四)司法介入的適度與審慎　　　(五)股權(quán)轉(zhuǎn)讓案件處理中的司法導(dǎo)向　　三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案件的舉證責(zé)任分配　　　(一)保障當(dāng)事人舉證機(jī)會(huì)的平等　　　(二)舉證責(zé)任分配的思維方式　第三章　股權(quán)轉(zhuǎn)讓主體對(duì)轉(zhuǎn)讓合同效力及其履行的影響　　一、公司普通股東作為轉(zhuǎn)讓方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓　　　(一)公司股東內(nèi)部之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制　　　(二)股東與非股東之間的外部股權(quán)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題　　二、人力資本股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力　　　(一)人力資本的概念界定　　　(二)人力資本的出資適格性論爭(zhēng)及其評(píng)價(jià)　　　(三)國(guó)外的立法經(jīng)驗(yàn)及我國(guó)目前的立法　　　(四)人力資本股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力　　三、隱名投資人的股權(quán)轉(zhuǎn)讓及其效力　　　(一)隱名投資的表現(xiàn)形態(tài)及其成因　　　(二)隱名投資人與顯名股東之間的法律關(guān)系辨析　　　(三)隱名投資情形下的股東資格認(rèn)定　　　(四)隱名投資人的股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力　　四、公司設(shè)立后的投資“股東”轉(zhuǎn)讓股權(quán)　　　(一)公司設(shè)立后的投資形式及其原因分析　　　(二)投資的性質(zhì)及投資人法律地位的認(rèn)定　　　(三)投資人轉(zhuǎn)讓“股權(quán)”的效力認(rèn)定　　五、即將取得股東權(quán)的受讓方對(duì)股權(quán)的再轉(zhuǎn)讓　　　(一)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議與股權(quán)變動(dòng)的效力　　　(二)股權(quán)變動(dòng)的標(biāo)志　　　(三)股權(quán)未發(fā)生變動(dòng)受讓人即再轉(zhuǎn)讓股權(quán)的效力　第四章基　于異議股東股份收買請(qǐng)求權(quán)發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓　　一、異議股東股份收買請(qǐng)求權(quán)制度的理論基礎(chǔ)　　　(一)異議股東股份收買請(qǐng)求權(quán)的概念　　　(二)異議股東股份收買請(qǐng)求權(quán)的理論基礎(chǔ)　　　(三)我國(guó)現(xiàn)行公司法的規(guī)定　　二、異議股東股份收買請(qǐng)求權(quán)的適用條件　　　(一)主體條件　　　(二)法定事由　　三、異議股東股份收買請(qǐng)求權(quán)的行使方式與程序　　　(一)必須堅(jiān)決地投反對(duì)票　　　(二)必須書面提出收購(gòu)請(qǐng)求　　　(三)協(xié)商不屬于訴訟前置程序　　　(四)合理價(jià)格的確定　　……下編　疑難、典型案例評(píng)析附錄　股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件之法律規(guī)范

章節(jié)摘錄

需要指出的是，在審判實(shí)踐中往往將完成內(nèi)部登記作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效的要件之一，這一看法應(yīng)予以糾正：如前所述，內(nèi)部登記事項(xiàng)只是股權(quán)交付的方式，另外還可證明公司和其他股東對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的認(rèn)可，其影響的是股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否能夠最終履行完成，而合同的生效與履行是兩個(gè)不同的法律關(guān)系，不能將其混為一談，股權(quán)的法律屬性系動(dòng)產(chǎn)物權(quán)，《物權(quán)法》規(guī)定動(dòng)產(chǎn)物權(quán)轉(zhuǎn)讓自交付時(shí)生效，但此規(guī)定針對(duì)的是物權(quán)本身，并未規(guī)定動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的轉(zhuǎn)讓合同也自物權(quán)交付時(shí)生效，《公司法》和《合同法》亦均未規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同以登記為生效要件，所以股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效與否并不以是否完成內(nèi)部登記為前提，而是應(yīng)當(dāng)以相關(guān)法律、公司章程的規(guī)定和當(dāng)事人的約定為依據(jù)加以判斷。實(shí)際上，在內(nèi)部登記事項(xiàng)未完成的情況下，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同亦可能已經(jīng)生效并部分履行，此時(shí)的法律后果只是受讓方還未獲得相應(yīng)股權(quán)而已，在此情況下即應(yīng)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同確定為有效合同，并據(jù)此對(duì)各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)予以認(rèn)定。就外部登記義務(wù)而言，法律之所以創(chuàng)設(shè)這一制度，其目的是為了將公司股權(quán)的變動(dòng)對(duì)外進(jìn)行公示，使股權(quán)的變更在公司外部得以確認(rèn)，從而更好地保護(hù)債權(quán)人和股東的利益。其原因在于，有限責(zé)任公司的股東除了享受其股東權(quán)利外，還應(yīng)承擔(dān)其相應(yīng)義務(wù)，其中股東的出資義務(wù)、附屬義務(wù)和競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)等，不但會(huì)影響公司的權(quán)益，還會(huì)對(duì)案外人，特別是相關(guān)債權(quán)人的權(quán)益造成影響。因此，在股東未能履行上述義務(wù)時(shí)，公司以外的相關(guān)債權(quán)人得向股東主張權(quán)利，要求其承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，故必須以公示的方式向外界公布股東的具體名稱，才能使公司以外的民事主體在與公司或股東進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交往時(shí)知曉具體的義務(wù)主體，在權(quán)益受到侵害時(shí)有相應(yīng)的主張對(duì)象。同時(shí)，外部登記將股權(quán)的變動(dòng)情況對(duì)外公示，則股東亦取得對(duì)抗善意第三人的權(quán)利，對(duì)于保護(hù)股東的權(quán)益亦有積極的作用。就保護(hù)第三人利益而言，公司股東在獲得股權(quán)的同時(shí)，亦須承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和義務(wù)，其中包括在特定情況下對(duì)第三人承擔(dān)民事責(zé)任，特別是在某些法定條件成就時(shí)，股東對(duì)公司債務(wù)所承擔(dān)的有限責(zé)任可能會(huì)轉(zhuǎn)化為無(wú)限責(zé)任，股東即需要以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)債權(quán)人承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。而股權(quán)的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是否完成屬公司內(nèi)部法律關(guān)系，并不對(duì)外產(chǎn)生效力，故不能對(duì)抗善意第三人，相關(guān)債權(quán)人亦只能以外部登記記載的股東作為其主張權(quán)利的對(duì)象，因此，股東對(duì)外承擔(dān)義務(wù)的前提就是其股東身份及股權(quán)比例已通過(guò)外部登記進(jìn)行了公示，外部登記制度的產(chǎn)生正是基于這一基礎(chǔ)。故外部登記手續(xù)完成最重要的法律后果即是，當(dāng)債權(quán)人要求工商登記材料記載的股東按其登記的股權(quán)比例就公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任時(shí)，股東不得以股權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)讓為由進(jìn)行對(duì)抗。

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