中國(guó)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)

內(nèi)容概要

《中國(guó)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)》涵蓋了保薦業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)，通過對(duì)大量的成功經(jīng)驗(yàn)或失敗案例的分析探討和總結(jié)提煉，綜合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所和投行相關(guān)分析人士對(duì)投行保薦業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)和審核要求所進(jìn)行的階段性總結(jié)或分析，以求針對(duì)目前保薦業(yè)務(wù)制度框架下具體的法律法規(guī)和規(guī)范要求，為廣大投資銀行從業(yè)人員和擬上市企業(yè)股份制改制、規(guī)范運(yùn)作直至發(fā)行上市提供翔實(shí)、有確可查、具有較高可操作性的解決方案的參考，《中國(guó)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)》可作為中國(guó)證券從業(yè)資格考試和保薦代表人勝任能力考試的輔助教材。還可成為高等學(xué)校投資銀行專業(yè)、MBA、EMBA課程的教學(xué)案例素材。

書籍目錄

第一章  中國(guó)證券發(fā)行體制的回顧與展望  第一節(jié)  證券發(fā)行審批制階段：1990～1999年  第二節(jié)  證券發(fā)行核準(zhǔn)制階段：1999年至今  第三節(jié)  證券發(fā)行審核制度的未來：注冊(cè)制  第四節(jié)  解讀現(xiàn)行發(fā)行監(jiān)管法規(guī)體系與審核理念第二章  主體資格  第一節(jié)  發(fā)行人的組織形式及設(shè)立過程  第二節(jié)  發(fā)行人須滿足最近3年持續(xù)、穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)的規(guī)定  第三節(jié)  主要資產(chǎn)和股權(quán)不存在重大權(quán)屬糾紛的條件第三章  歷史沿革  第一節(jié)  國(guó)有企業(yè)改制  第二節(jié)  集體企業(yè)改制  第三節(jié)  定向募集公司上市  第四節(jié)  股東超過200人問題第四章  獨(dú)立性  第一節(jié)  五獨(dú)立  第二節(jié)  同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)  第三節(jié)  關(guān)聯(lián)交易第五章  規(guī)范運(yùn)行  第一節(jié)  公司治理規(guī)范  第二節(jié)  經(jīng)營(yíng)運(yùn)作規(guī)范  第三節(jié)  再融資規(guī)范要求第六章  財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)  第一節(jié)  持續(xù)盈利能力分析  第二節(jié)  會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)  第三節(jié)  非經(jīng)常性損益  第四節(jié)  其他關(guān)注點(diǎn)第七章  募集資金運(yùn)用  第一節(jié)  募集資金項(xiàng)目  第二節(jié)  再融資的特殊規(guī)定  第三節(jié)  募集資金管理第八章  信息披露  第一節(jié)  預(yù)先披露制度  第二節(jié)  首次公開發(fā)行信息披露重點(diǎn)  第三節(jié)  再融資信息披露重點(diǎn)  第四節(jié)  持續(xù)信息披露  第五節(jié)  信息披露中存在的問題  第六節(jié)  保薦期間保薦工作及信息披露相關(guān)規(guī)定第九章  幾個(gè)板塊及創(chuàng)業(yè)板介紹  第一節(jié)  金融企業(yè)板塊  第二節(jié)  房地產(chǎn)板塊  第三節(jié)  外商投資板塊  第四節(jié)  新經(jīng)濟(jì)類型企業(yè)上市  第五節(jié)  創(chuàng)業(yè)板介紹第十章  如何做好投行項(xiàng)目  第一節(jié)  尋找優(yōu)質(zhì)公司  第二節(jié)  股份制改造設(shè)計(jì)  第三節(jié)  發(fā)行上市流程  第四節(jié)  良好的組織架構(gòu)、制度體系是開展投行業(yè)務(wù)的保障附錄  相關(guān)法律法規(guī)

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