股指期貨法律法規(guī)選編

前言

　　由于我多年從事法學(xué)教育與研究，弟子眾多。弟子們基本上活躍在法學(xué)領(lǐng)域，從商者很少。像黃永慶同學(xué)這樣到“期貨”這個(gè)深海中游泳幾年又能順利上岸的，更是難得。　　雖然我曾擔(dān)任《公司法》、《證券法》等法律的起草小組組長(zhǎng)工作，但對(duì)于期貨，特別是股指期貨相關(guān)的法律問題卻研究不多。與期貨界的法緣大都因?yàn)辄S永慶同學(xué)。記得在一九九五年北京市金鵬期貨法律事務(wù)中心成立周年慶典上，我題寫了一個(gè)條幅——法律為金盾，期貨有鵬程?！　【臀宜?，期貨在世界各國的發(fā)展有一百多年，在中國才二十年。股指期貨在世界各國興起是上世紀(jì)八十年代之后，我們今年才正式上市。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、金融的發(fā)展、金融衍生品特別是其中最活躍、交易量最大的股指期貨的發(fā)展，曾經(jīng)一度改變了世界的經(jīng)濟(jì)和人們的觀念。使得無數(shù)的人驚呼：虛擬經(jīng)濟(jì)的時(shí)代到來了。但是，作為一個(gè)資深的法學(xué)家，我在為股指期貨等金融衍生產(chǎn)品帶給社會(huì)和某些企業(yè)巨大財(cái)富而歡欣之時(shí)，也不得不冷靜地提醒大家：尼克里森搞垮巴林銀行所操作的，就是股指期貨。　　法律是為經(jīng)濟(jì)服務(wù)的，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展又離不開法律的規(guī)范與保駕護(hù)航。前些年期貨糾紛案件處理中存在的“四難”（定性難、舉證難、對(duì)帳難、追償難）問題不會(huì)一夜之間解決，今后股指期貨糾紛案件也會(huì)不斷發(fā)生。

內(nèi)容概要

股指期貨的全稱是股票價(jià)格指數(shù)期貨。自美國堪薩斯市期貨交易所1982年2月推出價(jià)值線綜合指數(shù)期貨合約即最早的股指期貨合約伊始，歷經(jīng)二十余年的發(fā)展，股指期貨以其自身顯著特點(diǎn)，已經(jīng)成為國際期貨市場(chǎng)最為成功的期貨品種之一，發(fā)揮著不可替代的巨大作用。中國已經(jīng)加入世界貿(mào)易組織，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展亦不可能游離于經(jīng)濟(jì)全球化之外。國外成熟市場(chǎng)股指期貨的發(fā)展可為我們提供有益鏡鑒。

作者簡(jiǎn)介

　　黃永慶，北京市隆安律師事務(wù)所律師、高級(jí)合伙人，法學(xué)碩士。曾執(zhí)筆起草了我國期貨發(fā)展歷史上第一個(gè)行政性規(guī)章《期貨經(jīng)紀(jì)公司登記管理暫行辦法》（1993年4月28日發(fā)布）。1993年至1998年，參與籌建金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司，任副總裁。1994年創(chuàng)辦了我國第一家專門的期貨法律服務(wù)機(jī)構(gòu)——北京市金鵬期貨法律事務(wù)中心，兼任主任。1995年創(chuàng)辦我國第一專門的期貨法律研究機(jī)構(gòu)——中國政法大學(xué)期貨法律研究所（后更名為中國政法大學(xué)證券期貨法律研究所），兼任所長(zhǎng)。在此期間，曾兼任全國期貨公司聯(lián)席會(huì)首任秘書長(zhǎng)，長(zhǎng)海期貨交易所、天津期貨交易所首席法律顧問?，F(xiàn)主要社會(huì)兼職有：中國政法大學(xué)兼職教授、中國社會(huì)科學(xué)院法學(xué)所兼職研究員、北京電視臺(tái)首席法律顧問、中央電視臺(tái)法制頻道法律顧問。曾主編《期貨法律專家指導(dǎo)叢書》（1998年法律出版社），主持中國證監(jiān)會(huì)期貨部的重大課題——中國期貨市場(chǎng)民事法律制度研究?！　⊥醭?，太平洋證券股份有限公司總裁，碩士研究生學(xué)歷，1958年出生于吉林省，畢業(yè)于吉林大學(xué)法學(xué)院。曾任國家工商行政管理總局法規(guī)司處長(zhǎng)，中國證監(jiān)會(huì)法律部主任，中國證監(jiān)會(huì)杭州特派辦主任、黨委書記、上海大區(qū)黨委委員，中國證監(jiān)會(huì)稽查一局局長(zhǎng)，香港中旅集團(tuán)總法律顧問、法國馬賽三大法學(xué)院訪問學(xué)者、太平洋證券獨(dú)立董事。兼任國務(wù)院發(fā)展研究中心研究所研究員、清華大學(xué)法學(xué)院、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院碩士生導(dǎo)師。

書籍目錄

第一篇　股指期貨核心法律　1．中華人民共和國證券法　　（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改（中華人民共和國證券法）的決定》修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂2005年10月27日中華人民共和國主席令第43號(hào)公布自2006年1月1日起施行）　2．中華人民共和國合同法　?。?999年3月15日第九屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過1999年3月15日中華人民共和國主席令第15號(hào)公布自1999年10月1日起施行）　3．中華人民共和國公司法　?。?993年12月29日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過根據(jù)1999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議《關(guān)于修改（中華人民共和國公司法）的決定》第一次修正根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改（中華人民共和國公司法）的決定》第二次修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂2005年10月27日中華人民共和國主席令第42號(hào)公布自2006年1月1日起施行）　4．中華人民共和國證券投資基金法　?。?003年10月2813第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過2003年10月28日中華人民共和國主席令第9號(hào)公布自2004年6月113起施行）第二篇　股指期貨相關(guān)司法解釋　5．最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定　?。?003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)第1270次會(huì)議通過2003年6月18日最高人民法院公告公布自2003年7月1日起施行法釋[2003]10號(hào)）　6．最高人民法院印發(fā)《關(guān)于審理期貨糾紛案件座談會(huì)紀(jì)要》的通知　?。?995年1o月27日）第三篇　股指期貨相關(guān)行政法規(guī)　7．期貨交易管理?xiàng)l例　?。?007年2月7日國務(wù)院第168次常務(wù)會(huì)議通過2007年3月6日國務(wù)院令第489號(hào)公布自2007年4月15日起施行）　附：國務(wù)院法制辦、證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人就《期貨交易管理?xiàng)l例》答問　?。?007年3月19日）　8．證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法　?。?997年12月25日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)證券委發(fā)布證委發(fā)[1997196號(hào)）第四篇　股指期貨相關(guān)規(guī)章　9．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法?！　。ㄖ袊C券監(jiān)督管理委員會(huì)第207次主席辦公會(huì)議審議通過2007年7月4日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第47號(hào)公布自公布之日起施行）　10．期貨從業(yè)人員管理辦法?！　。ㄖ袊C券監(jiān)督管理委員會(huì)第207次主席辦公會(huì)議審議通過2007年7月4日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第48號(hào)公布自公　……后記

章節(jié)摘錄

　　第六十四條經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)依法公開發(fā)仃股果，或者經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)依法公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)公告招股說明書、公司債券募集辦法。依法公開發(fā)行新股或者公司債券的，還應(yīng)當(dāng)公告財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。　　第六十五條上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的中期報(bào)告，并予公告：　　（一）公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)隋況；　?。ǘ┥婕肮镜闹卮笤V訟事項(xiàng)；　?。ㄈ┮寻l(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況；　?。ㄋ模┨峤还蓶|大會(huì)審議的重要事項(xiàng)；　?。ㄎ澹﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)?！　〉诹鶙l上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告，并予公告：　　（一）公司概況；　?。ǘ┕矩?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況；　?。ㄈ┒?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況；　?。ㄋ模┮寻l(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；　　（五）公司的實(shí)際控制人；　?。﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)?！　〉诹邨l發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果?！　∠铝星闆r為前款所稱重大事件：　?。ㄒ唬┕镜慕?jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；　?。ǘ┕镜闹卮笸顿Y行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定；　?。ㄈ┕居喠⒅匾贤?，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；　?。ㄋ模┕景l(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；　?。ㄎ澹┕景l(fā)生重大虧損或者重大損失。

圖書封面

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