控制股東對(duì)公司和股東的信義義務(wù)

前言

在我國，“控制股東”的概念主要適用于學(xué)術(shù)領(lǐng)域，幾乎所有的法律、法規(guī)和規(guī)章都采用了“控股股東”的概念，2006年新《公司法》也不例外。更有甚者，新《公司法》第148條只規(guī)定了公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)公司的義務(wù)而沒有規(guī)定控制股東的義務(wù)。這也是近年來學(xué)術(shù)界興起有關(guān)控制股東義務(wù)研究之緣起。然而，專門研究控制股東對(duì)公司和股東信義義務(wù)的著述并不多見?！犊刂乒蓶|對(duì)公司和股東信義義務(wù)》一書的出版正好填補(bǔ)這一學(xué)術(shù)研究空白。著者以財(cái)產(chǎn)權(quán)為核心，以公司法律關(guān)系為視角，以歷史研究的方法，探討信義義務(wù)的內(nèi)涵、起源與發(fā)展，以概念法學(xué)之原理分析了控制股東信義義務(wù)的立法依據(jù)；以比較法、實(shí)證研究的方法探索了外國法中控制股東在實(shí)務(wù)上之演變，控制股東信義義務(wù)保障機(jī)制、判斷標(biāo)準(zhǔn)和類型化問題；以經(jīng)濟(jì)分析的方法探究了信義義務(wù)的存在基礎(chǔ)。通過多種研究試圖找尋控制權(quán)的正當(dāng)行使與股東權(quán)的合理配置的理論依據(jù)與制度模式，從而構(gòu)建控制股東信義義務(wù)體系。其所探討的問題既緊密聯(lián)系實(shí)際又具有前瞻性，所提出的關(guān)于股東權(quán)與控制權(quán)的“新財(cái)產(chǎn)權(quán)”觀念也不乏創(chuàng)新之勇氣。該書是在其博士論文基礎(chǔ)上修改而成，書中資料翔實(shí)、論證充分、體系完整、觀點(diǎn)新穎。王繼遠(yuǎn)從本科、碩士到博士，先后在中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)研習(xí)法律十年，在我指導(dǎo)下攻讀民商法博士，此前他曾做過報(bào)社記者、政府公務(wù)員。他本人謙虛謹(jǐn)慎，勤奮好學(xué)，博學(xué)多思，長于思辨，敢于創(chuàng)新。在其書即將付梓之際，應(yīng)其所邀，特作此序。

內(nèi)容概要

　　《控制股東對(duì)公司和股東的信義義務(wù)》是一本以公司法中控制股東信義義務(wù)為對(duì)象的學(xué)術(shù)淪著。作者在書中以中國轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)條件下公司的實(shí)際運(yùn)作和2005年公司立法中存在的問題為主線，以公司契約理論為基礎(chǔ)，綜合運(yùn)用歷史分析、經(jīng)濟(jì)分析、法律規(guī)則分析、比較分析和實(shí)證分析等方法，對(duì)信義義務(wù)的基本理論、存在基礎(chǔ)、立法根據(jù)、判斷標(biāo)準(zhǔn)、保障機(jī)制和類型化進(jìn)行了層層深入的分析。同時(shí)，該書還還從財(cái)產(chǎn)權(quán)的層面對(duì)股東權(quán)和控制權(quán)的性質(zhì)進(jìn)行了新的界定，以比較法的視角重點(diǎn)考察了控制股東信義義務(wù)的法律屬性、產(chǎn)生原因、進(jìn)入公司法的方式，信義關(guān)系的表現(xiàn)形式，等等。最后，通過理論研究和實(shí)證分析，系統(tǒng)提出并構(gòu)建了控制股東信義義務(wù)和責(zé)任體系。

作者簡介

王繼遠(yuǎn)，男，1974年生，湖北漢川人，1992年高中畢業(yè)后參加工作，1995年進(jìn)入中南政法學(xué)院深造，2002年、2007年分別獲該校經(jīng)濟(jì)法學(xué)碩士和民商法學(xué)博士學(xué)位。從事過新聞?dòng)浾?、政府公?wù)員工作，曾受聘為華東交通大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)院副教授，現(xiàn)為五所大學(xué)政法學(xué)院法律系主任。曾參與或主持國家社科基金、廣東省教育科學(xué)“十一五”規(guī)劃課題和江門市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃等課題5項(xiàng)，并在《法商研究》、《理淪探索》、《甘肅社會(huì)科學(xué)》等核心期刊上發(fā)表《論顧客權(quán)》、《論合伙人信義義務(wù)探討》、《商事組織中信義義務(wù)的源流及其娥變》等學(xué)術(shù)論文20余篇。

書籍目錄

前言／1第一章 導(dǎo)論／1第一節(jié) 控制股東信義義務(wù)的法律困境／1一、“Berle—Means”命題與控制權(quán)的產(chǎn)生／1二、公司法的挑戰(zhàn)：公司立法向何處去?／3三、控制股東信義義務(wù)立法之爭議／7第二節(jié) 控制股東信義義務(wù)的新課題／10一、選題的目的和意義／10二、文獻(xiàn)綜述與國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀／12第三節(jié) 基本概念和研究方法／14一、基本概念／14二、研究方法／15第四節(jié) 本書的結(jié)構(gòu)安排、創(chuàng)新之處和結(jié)論／17一、本書的結(jié)構(gòu)安排／17二、本書的創(chuàng)新之處與結(jié)論／18第二章 控制股東信義義務(wù)的基本理論——一種歷史分析方法／20第一節(jié) 控制股東的法律界定／20一、各國關(guān)于控制股東的立法／20二、對(duì)各國控制股東法律規(guī)定的分析與評(píng)價(jià)／25第二節(jié) 信義義務(wù)的內(nèi)涵、演進(jìn)與發(fā)展／29一、信義義務(wù)的內(nèi)涵／29二、信義義務(wù)的歷史演進(jìn)／47三、現(xiàn)代信義義務(wù)的發(fā)展趨勢／54第三節(jié) 控制股東信義義務(wù)制度的立法價(jià)值與理論基礎(chǔ)／67一、各國控制股東信義義務(wù)的立法概況／67二、控制股東信義義務(wù)的價(jià)值取向／72三、控制股東信義義務(wù)的法理基礎(chǔ)／79第三章 控制股東信義義務(wù)的立法依據(jù)——以公司法律關(guān)系為視角／84第一節(jié) 公司的本質(zhì)：公司法研究的核心問題／84一、公司的本質(zhì)／84二、對(duì)公司本質(zhì)的評(píng)價(jià)／88第二節(jié) 公司所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離下的公司法律關(guān)系／91一、公司與股東：有限責(zé)任與獨(dú)立責(zé)任／92二、股東的角色：股東權(quán)及其延伸／98三、管理者的權(quán)力配置：公司治理／117第三節(jié) 公司監(jiān)管：自由與強(qiáng)制／127一、放松規(guī)制與強(qiáng)化規(guī)制：從經(jīng)濟(jì)法的角度看公司的外部監(jiān)管／127二、公司自治與國家強(qiáng)制：從公司法的角度看公司的內(nèi)部監(jiān)管／130三、公司內(nèi)、外監(jiān)管的互動(dòng)與協(xié)調(diào)：現(xiàn)代公司監(jiān)管的方向／136第四節(jié) 控制股東信義義務(wù)的立法依據(jù)：股權(quán)保護(hù)和濫用規(guī)制／138一、利益平衡：現(xiàn)代公司立法的方向／138二、股東權(quán)配置：股權(quán)平等與股東平等的協(xié)調(diào)／140三、公司治理：以信義義務(wù)為軸線展開／143四、公司監(jiān)管：信義義務(wù)是公司自治和國家強(qiáng)制的結(jié)合劑／144第四章 控制股東信義義務(wù)的存在基礎(chǔ)——一種法律經(jīng)濟(jì)學(xué)分析／147第一節(jié) 公司法中法律的經(jīng)濟(jì)分析的目的和路徑／147一、法律的經(jīng)濟(jì)分析的目的／147二、法律的經(jīng)濟(jì)分析在公司法中的路徑選擇／150第二節(jié) 契約經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與控制股東信義義務(wù)／152一、契約與契約經(jīng)濟(jì)學(xué)／152二、契約經(jīng)濟(jì)學(xué)與傳統(tǒng)公司法、合同法／153三、公司關(guān)系合同與控制股東信義義務(wù)／155第三節(jié) 委托一代理理論與控制股東信義義務(wù)／166一、公司管理人的法律地位與信義義務(wù)的產(chǎn)生／166二、委托一代理理論與控制股東信義義務(wù)／175第四節(jié) 公司利益平衡與控制股東信義義務(wù)／180一、控制權(quán)爭奪與股東不平等／180二、利益平衡與控制股東信義義務(wù)／182第五章 控制股東信義義務(wù)原則——信義義務(wù)的判斷標(biāo)準(zhǔn)／186第一節(jié) 忠實(shí)勤勉原則／188一、忠實(shí)勤勉原則概述／188二、忠實(shí)勤勉原則的法理基礎(chǔ)／190三、忠實(shí)勤勉原則的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與適用／198第二節(jié) 商業(yè)判斷原則／209一、商業(yè)判斷原則概述／209二、商業(yè)判斷原則的法理基礎(chǔ)／212三、商業(yè)判斷原則的性質(zhì)與適用要件／217第三節(jié) 公司機(jī)會(huì)原則／226一、公司機(jī)會(huì)原則的概述／226二、公司機(jī)會(huì)原則的法理基礎(chǔ)／228三、公司機(jī)會(huì)原則的判斷標(biāo)準(zhǔn)／232第四節(jié) 信義義務(wù)原則與我國公司法的完善／240一、我國公司法中公司管理人的責(zé)任體系的立法與缺陷／240二、我國公司法上的信義義務(wù)原則的完善／244第六章 控制股東信義義務(wù)的保障機(jī)制／247第一節(jié) 程序保障機(jī)制：分類表決與股東利益平衡／247一、公司法上的平等：實(shí)質(zhì)公平與程序正義的完美結(jié)合／247二、分類表決制度與控制股東信義義務(wù)／253三、我國分類表決制度的建立與控制股東信義義務(wù)的完善／258第二節(jié) 監(jiān)督保障機(jī)制／261一、股東監(jiān)事制度與控制股東信義義務(wù)／263二、獨(dú)立董事制度與控制股東信義義務(wù)／266三、監(jiān)事制度與控制股東信義義務(wù)／270四、獨(dú)立董事制度與監(jiān)事會(huì)制度的關(guān)系／274第三節(jié) 責(zé)任追究機(jī)制／277一、股東代表訴訟與控制股東信義義務(wù)／279二、揭穿公司面紗與控制股東信義義務(wù)的法律規(guī)制／284三、次級(jí)債權(quán)制度與控制股東信義義務(wù)保障／291第七章 控制股東信義義務(wù)的類型化——一種實(shí)證分析方式／298第一節(jié) 控制權(quán)濫用中控制股東信義義務(wù)／299一、控制權(quán)濫用行為產(chǎn)生的原因／299二、國外公司中關(guān)于控制股東控制權(quán)濫用的法律規(guī)制／304三、我國公司中控制權(quán)濫用行為及立法現(xiàn)狀分析／316四、我國控制權(quán)濫用中控制股東信義義務(wù)制度的完善／321第二節(jié) 關(guān)聯(lián)交易中控制股東信義義務(wù)／325一、關(guān)聯(lián)交易的界定／325二、國外公司法關(guān)于控制股東關(guān)聯(lián)交易的立法／328三、我國控制股東關(guān)聯(lián)交易的現(xiàn)狀與評(píng)析／333四、關(guān)聯(lián)交易中控制股東信義義務(wù)及其法律規(guī)制／340第三節(jié) 公司并購中控制股東的信義義務(wù)／342……參考文獻(xiàn)／355后記／375

章節(jié)摘錄

權(quán)利可以自由交換，主體積極合作，則無論權(quán)利屬于誰，權(quán)利的配置都會(huì)發(fā)生有效益的結(jié)果。但是零交易成本只是一種假定，現(xiàn)實(shí)交易中存在著“實(shí)在交易成本”，這種交易成本包括獲得準(zhǔn)確市場信息所需的成本，討價(jià)還價(jià)與簽訂合同所需的成本，監(jiān)督合同履行所需的成本。在上述實(shí)在交換代價(jià)的情況下，有效益的結(jié)果就不可能在每個(gè)法律規(guī)則下發(fā)生，此時(shí)合意的法律規(guī)則是使交換代價(jià)的效益減至最低的規(guī)則。二是從經(jīng)濟(jì)學(xué)上經(jīng)濟(jì)人和交易成本理論來解釋，對(duì)每一個(gè)有缺陷的合同進(jìn)行完善就顯得至關(guān)重要。不完備合同對(duì)交易的效率和安全確實(shí)是一種困擾，解決這種困擾的思路是充分利用合同網(wǎng)絡(luò)，以合同來補(bǔ)充合同的不足。但是，在具體的執(zhí)行過程中，處于網(wǎng)絡(luò)中的每一個(gè)合同如果不能有效補(bǔ)充遺漏條款則交易的不確定性仍未徹底地被解決。因此，根據(jù)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論對(duì)個(gè)人自由、非正式制度和正式的法律制度之間的效率位階作出判斷，進(jìn)行合同漏洞的填補(bǔ)是關(guān)鍵。目前對(duì)合同漏洞的補(bǔ)充有四種選擇：（1）以共同的默示意圖補(bǔ)充。王澤鑒先生認(rèn)為，默示意圖要以契約文義為出發(fā)點(diǎn)，通觀契約全文，斟酌訂約時(shí)的事實(shí)和資料，考量契約的目的及經(jīng)濟(jì)價(jià)值，參酌交易慣例，并以誠實(shí)信用為指導(dǎo)原則，兼顧雙方當(dāng)事人利益，并使其符合誠實(shí)之法律交易。（2）推定的當(dāng)事人意圖補(bǔ)充?？瀑e認(rèn)為，一個(gè)合同文書，應(yīng)按使其產(chǎn)生法律效力而不是使其無效的方式來賦予意思。這并非一個(gè)要求法院必須對(duì)文書賦這樣的意思的規(guī)則，而只是在其他因素并不導(dǎo)致相反的確信時(shí)，賦予文書這樣的意思較為妥當(dāng)?shù)恼摺?/pre>


后記
“為什么眼中常含淚水／因?yàn)槲覍?duì)這片土地愛得深沉?！本褪窃谶@種愛恨交織中，我完成了我的博士論文，但也真正體會(huì)到了袁枚“書到用時(shí)讀已遲”的困惑。這篇論文既讓我經(jīng)受著身體的煎熬，也凝聚著老師、親人和朋友們對(duì)我的關(guān)愛之情。本書是在博士論文的基礎(chǔ)上經(jīng)過兩年的修改完成的。感恩是我一貫信守的人生準(zhǔn)則。首先要感謝我的父母和老師。從漢北河邊的小村莊融入到珠江畔的大都市，是父母給了我頑強(qiáng)的生命和健康的身體；從懵懵懂懂的頑童到海納百川的謙謙君子，是老師們給了我眾多榮譽(yù)和成功的信念。特別感謝我的恩師覃有土教授。在十年前本科階段，我有幸結(jié)識(shí)覃老師，碩士和博士承蒙先生厚愛，投身先生門下，三生有幸。先生不僅學(xué)問淵博，治學(xué)有方，而且道德高尚，堪為諸生之表率。



編輯推薦
《控制股東對(duì)公司和股東的信義義務(wù)》是由法律出版社出版的。





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