金融發(fā)展中的證券法問題研究

內(nèi)容概要

在經(jīng)濟(jì)證券化和全球化的時(shí)代，金融資本市場(chǎng)的法治建設(shè)越來越受到各國的重視。證券法律制度的核心是保護(hù)投資者利益和促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因此，針對(duì)金融、證券法律制度的研究大都圍繞信息披露、金融創(chuàng)新與監(jiān)管等問題展開。循此路徑，本書著力對(duì)上市公司選擇性信息披露制度、場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管法律制度、融資融券交易制度、私募股權(quán)基金組織形式、非上市公眾公司法律制度、注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)第三人的民事責(zé)任的立法選擇等問題展開研究，以期對(duì)我國金融、證券市場(chǎng)法治建設(shè)有所助益。

作者簡介

郭鋒，1962年6月27日生于四川。1983年本科畢業(yè)于西南政法大學(xué)。1986年-2004年在中國人民大學(xué)任教，中國人民大學(xué)法學(xué)碩士、法學(xué)博士。 
    現(xiàn)任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、院長，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融服務(wù)法研究中心主任。教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才入選者。 
    兼任中國法學(xué)會(huì)理事、中國法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)會(huì)長、最高人民法院特邀咨詢員、教育部高等學(xué)校法學(xué)學(xué)科教育指導(dǎo)委員會(huì)委員、中國法學(xué)會(huì)商法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事、中國法學(xué)會(huì)審判理論研究會(huì)理事暨金融審判理論專業(yè)委員會(huì)副主任、中國人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心研究員、中國建設(shè)銀行股份有限公司監(jiān)事。主要研究方向?yàn)榻鹑诜ā⒆C券法、公司法、票據(jù)法。 
    出版《中國資本市場(chǎng)若干重大法律問題研究》、《證券投資基金法導(dǎo)論》、《虛假陳述證券侵權(quán)賠償》等獨(dú)著、主編、合著的專著、教材、辭典等20余部。主編《證券法律評(píng)論》。在《中國法學(xué)》、《法學(xué)家》、《人民日?qǐng)?bào)》、《光明日?qǐng)?bào)》等數(shù)十家報(bào)刊發(fā)表論文、文章100余篇。主持國家社會(huì)科學(xué)基金、教育部、司法部、最高人民法院、中國法學(xué)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)等10余項(xiàng)國家級(jí)、省部級(jí)課題。 
    參加《中華人民共和國票據(jù)法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》的起草、修改工作。協(xié)助最高人民法院、中國證監(jiān)會(huì)等機(jī)構(gòu)起草、修訂了多部司法解釋、部門規(guī)章。

書籍目錄

第一章  上市公司選擇性信息披露的規(guī)制  第一節(jié)  上市公司選擇性信息披露概述    一、上市公司選擇性信息披露的界定    二、上市公司選擇性信息披露的成因及危害    三、上市公司選擇性信息披露規(guī)制的爭議及法理基礎(chǔ)  第二節(jié)  美國《公平披露規(guī)則》研究    一、美國《公平披露規(guī)則》的立法背景    二、美國《公平披露規(guī)則》確立的主要制度    三、美國《公平披露規(guī)則》的影響及反思  第三節(jié)  我國上市公司選擇性信息披露規(guī)制現(xiàn)狀研究    一、我國目前規(guī)制上市公司選擇性披露行為的主要規(guī)則    二、我國上市公司選擇性信息披露的典型案例    三、我國《指引》與美國《公平披露規(guī)則》的比較  第四節(jié)  構(gòu)建我國公平信息披露制度的建議    一、應(yīng)當(dāng)把握的原則    二、構(gòu)建我國公平信息披露制度的具體建議第二章  場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管法律制度比較研究  第一節(jié)  美國場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管法律制度研究    一、美國法下的場(chǎng)外金融衍生品的監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其基本監(jiān)管職責(zé)    二、交易商的基本監(jiān)管法律制度    三、最終用戶保護(hù)法律制度——適當(dāng)性原則    四、本輪金融危機(jī)后的變化——《2009年場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)法案》    五、小結(jié)——美國場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的基本特點(diǎn)及其可能的不足  第二節(jié)  英國場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管法律制度研究    一、金融服務(wù)局(FSA)及其基本監(jiān)管職責(zé)    二、場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的基本思路——基于“特定投資”的監(jiān)管    三、交易商監(jiān)管——批發(fā)市場(chǎng)體制及其基本要求    四、消費(fèi)者保護(hù)制度——消費(fèi)者的分類及適當(dāng)性原則    五、本輪危機(jī)后的新變化——《2009年銀行法》及《改革金融市場(chǎng)》白皮書    六、小結(jié)——英國場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的特點(diǎn)及其可能的不足  第三節(jié)  可能的借鑒——有效場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的基本框        架    一、監(jiān)管確定性——合理的監(jiān)管結(jié)構(gòu)與明確的監(jiān)管分工    二、外部舉措——有效的信息披露制度和市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則    三、內(nèi)部舉措——良好的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施    四、必要的最終用戶保護(hù)措施  第四節(jié)  構(gòu)建中國的場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管法律制度    一、中國場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管法律制度的現(xiàn)狀及其缺陷    二、構(gòu)建我國場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管法律制度的具體設(shè)想第三章  我國融資融券交易的法律分析  第一節(jié)  金融危機(jī)與融資融券交易    一、融資融券交易概述    二、金融危機(jī)與我國融資融券交易業(yè)務(wù)的推行  第二節(jié)  我國融資融券交易的法律關(guān)系界定    一、現(xiàn)行規(guī)范性法律文件對(duì)融資融券交易法律關(guān)系的規(guī)定    二、我國融資融券交易的信托關(guān)系分析    三、我國融資融券交易法律關(guān)系的界定  第三節(jié)  我國融資融券擔(dān)保制度的法律分析    一、成熟市場(chǎng)國家和地區(qū)融資融券業(yè)務(wù)的擔(dān)保制度    二、我國融資融券交易擔(dān)保制度的特征    三、我國融資融券擔(dān)保制度的構(gòu)造與分析    四、小結(jié)  第四節(jié)  我國融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)控制的法律分析    一、強(qiáng)制平倉——融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)控核心    二、監(jiān)管制度——融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)管理的外部保障  第五節(jié)  結(jié)論第四章  私募股權(quán)基金組織形式的立法選擇  第一節(jié)  私募股權(quán)基金組織形式的概述    一、私募股權(quán)基金的概念    二、私募股權(quán)基金組織形式的概述  第二節(jié)  私募股權(quán)基金組織形式的比較分析    一、比較所需考量的因素    二、私募股權(quán)基金組織形式的比較  第三節(jié)  各國(地區(qū))私募股權(quán)基金組織形式考察    一、美國私募股權(quán)基金的組織形式    二、英國私募股權(quán)基金的組織形式    三、日本私募股權(quán)基金的組織形式    四、我國臺(tái)灣地區(qū)私募股權(quán)基金的組織形式  第四節(jié)  我國私募股權(quán)基金組織形式的立法選擇    一、我國私募股權(quán)基金組織形式的實(shí)踐以公司制為主    二、現(xiàn)階段推行有限合伙制存在的問題    三、采用公司制的可行性分析    四、我國私募股權(quán)基金組織形式的選擇第五章  我國非上市公眾公司法律制度研究  第一節(jié)  非上市公眾公司的概念分析與制度基礎(chǔ)  第二節(jié)  成為非上市公眾公司的路徑    一、面向不特定對(duì)象公開發(fā)行    二、向特定對(duì)象發(fā)行證券導(dǎo)致公司股東超過200人    三、因其他原因?qū)е鹿竟蓶|人數(shù)超過200人    四、上市公司退市后成為非上市公眾公司  第三節(jié)  非上市公眾公司再融資制度  第四節(jié)  非上市公眾公司的股份轉(zhuǎn)讓與股權(quán)托管    一、股份轉(zhuǎn)讓交易的場(chǎng)所    二、掛牌標(biāo)準(zhǔn)    三、投資者資格    四、交易機(jī)制    五、非上市公眾公司的股權(quán)托管  第五節(jié)  非上市公眾公司的持續(xù)信息披露  第六節(jié)  非上市公眾公司的退出機(jī)制    一、非上市公眾公司“退回”非公眾公司    二、非上市公眾公司“進(jìn)為”上市公眾公司第六章  注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)第三人民事責(zé)任研究——兼評(píng)法釋[2007]12號(hào)司法解釋  第一節(jié)  注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)第三人民事責(zé)任概述    一、注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)第三人民事責(zé)任的概念及特征    二、注冊(cè)會(huì)計(jì)師向第三人承擔(dān)民事責(zé)任的理論根據(jù)    三、注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)第三人民事責(zé)任制度的國外立法評(píng)析    四、研究注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)第三人民事責(zé)任的重要意義  第二節(jié)  注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)第三人民事責(zé)任的構(gòu)成要件  第三節(jié)  我國注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)第三人民事責(zé)任的相關(guān)立法及立法思路的改進(jìn)    一、法釋[2007]12號(hào)出臺(tái)前我國相關(guān)立法的評(píng)析    二、法釋[2007]12號(hào)在立法思路上的改進(jìn)  第四節(jié)  法釋[2007]12號(hào)在具體制度設(shè)計(jì)上的不足與完善    一、注冊(cè)會(huì)計(jì)師民事責(zé)任外部分配制度的不足與完善    二、注冊(cè)會(huì)計(jì)師民事責(zé)任內(nèi)部承擔(dān)制度的不足與完善    三、第三人作為請(qǐng)求權(quán)主體的界定標(biāo)準(zhǔn)的不足與完善參考文獻(xiàn)

圖書封面

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