外國(guó)仲裁裁決承認(rèn)及執(zhí)行論

前言

用10年時(shí)間收集資料，費(fèi)兩年時(shí)間不輟筆耕，終于完成了仲裁姊妹篇《贏在美國(guó)——CIETAC（97）貿(mào)仲裁字第0517號(hào)仲裁裁決在美國(guó)的承認(rèn)及執(zhí)行》和《外國(guó)仲裁裁決承認(rèn)及執(zhí)行論》的寫作。敲擊鍵盤，電腦屏幕上出現(xiàn)本書終稿時(shí)間的時(shí)候，如釋重負(fù)和從頭再來(lái)情感交織。這個(gè)時(shí)間，是這兩本書的終點(diǎn)，也是《涉外民事關(guān)系法律適用法》叢書另一本書的起點(diǎn)。兩年時(shí)間，在撰寫這套叢書的道路上艱難地向前跨越了一步，但落下的這個(gè)腳印是堅(jiān)實(shí)的。之所以像一滴水舍生忘死奔向浩瀚海洋，像一塊磚義無(wú)反顧填充摩天大廈，像一只飛蛾胸懷激烈撲向火焰，像一名戰(zhàn)士沖鋒陷陣國(guó)際商事仲裁，源于導(dǎo)師周忠海先生的教誨。先生是我的博士研究生導(dǎo)師，在博士論文選題時(shí)，先生要求我一定要把理論研究和實(shí)踐結(jié)合起來(lái)，研究課題要來(lái)源于社會(huì)，服務(wù)于社會(huì)，探索并解決國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中存在的問(wèn)題。根據(jù)先生的意見(jiàn)，我選擇了“外國(guó)仲裁裁決承認(rèn)及執(zhí)行若干理論問(wèn)題研究”作為研究課題，撰寫了博士論文，本書是在博士論文基礎(chǔ)上修改而成的。

內(nèi)容概要

本書對(duì)國(guó)際商事仲裁熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了探討，提出缺員仲裁是違法仲裁，應(yīng)予否定：對(duì)公共政策進(jìn)行了重新認(rèn)識(shí)，指出“真正的國(guó)際公共政策”不宜提倡：對(duì)申請(qǐng)承認(rèn)及執(zhí)行的外國(guó)仲裁裁決只進(jìn)行形式審查，不進(jìn)行實(shí)體審查的觀點(diǎn)進(jìn)行了剖析，認(rèn)為各國(guó)承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決時(shí)都要進(jìn)行形式審查和實(shí)體審查，法院對(duì)在本國(guó)申請(qǐng)承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決不主動(dòng)審查該外國(guó)仲裁裁決的承認(rèn)及執(zhí)行是否違反本國(guó)公共政策是法院失職；對(duì)各國(guó)拒絕承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的上訴制度進(jìn)行了考察，建議廢除我國(guó)承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的“內(nèi)部報(bào)告”制度，建立拒絕承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決上訴制度。     本書是研究外國(guó)仲裁裁決承認(rèn)及執(zhí)行的一部力作，資料翔實(shí)，內(nèi)容新穎，說(shuō)理充分，可讀性強(qiáng)，是讀者的良師益友。

作者簡(jiǎn)介

齊湘泉，中國(guó)政法大學(xué)國(guó)際法學(xué)院教授、中國(guó)法學(xué)會(huì)會(huì)員、中國(guó)國(guó)際私法學(xué)會(huì)常務(wù)理事，國(guó)內(nèi)司法考試輔導(dǎo)專家。編著、參寫司法考試教材多部，多次接受聘請(qǐng)講授司法考試三國(guó)法部分課程。

書籍目錄

序第一章  承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決法律制度  第一節(jié) 外國(guó)仲裁裁決的界定    一、國(guó)際條約、國(guó)際法文件關(guān)于外國(guó)仲裁裁決的界定    二、各國(guó)關(guān)于外國(guó)仲裁裁決的界定    三、我國(guó)界定外國(guó)仲裁裁決標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)踐困惑    四、界定仲裁裁決國(guó)籍標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展趨勢(shì)  第二節(jié) 承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決法律制度    一、承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決法律制度的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與法律基礎(chǔ)    二、承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的國(guó)際立法    三、《紐約公約》的基本內(nèi)容  第三節(jié) 我國(guó)承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的立法與實(shí)踐    一、我國(guó)承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的立法    二、我國(guó)承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的實(shí)踐第二章  提起承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決訴訟需注意的法律問(wèn)題  第一節(jié) 提起承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的法院與時(shí)效    一、提起承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的法院    二、提起承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的時(shí)效  第二節(jié) 提起承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決需提交的法律文書  第三節(jié) 承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的訴前救濟(jì)措施    一、訴前保全救濟(jì)措施的立法、理論與實(shí)踐    二、2006年聯(lián)合國(guó)《國(guó)際商事仲裁示范法》關(guān)于仲裁臨時(shí)措施的規(guī)定  第四節(jié) 承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的程序第三章  拒絕承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的條件    ——仲裁協(xié)議當(dāng)事人無(wú)締約能力、仲裁協(xié)議無(wú)效  第一節(jié) 仲裁協(xié)議當(dāng)事人的締約能力    一、仲裁協(xié)議當(dāng)事人締約能力的法律適用    二、判定當(dāng)事人有無(wú)締結(jié)仲裁協(xié)議行為能力的實(shí)證分析  第二節(jié) 嘉能可公司申請(qǐng)承認(rèn)及執(zhí)行英國(guó)倫敦金屬交易所仲裁裁決案法律問(wèn)題探析    一、案情    二、法律問(wèn)題與分析  第三節(jié) 仲裁協(xié)議存在及仲裁協(xié)議效力認(rèn)定問(wèn)題    一、仲裁協(xié)議的效力與認(rèn)定仲裁協(xié)議效力的法律    二、仲裁協(xié)議的形式要件    三、仲裁協(xié)議的實(shí)質(zhì)要件    四、瑕疵仲裁協(xié)議效力的認(rèn)定    五、仲裁協(xié)議是否存在的實(shí)證分析第四章  拒絕承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的條件    ——被執(zhí)行人未獲適當(dāng)通知，未能對(duì)案件提出意見(jiàn)  第一節(jié) 拒絕承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的程序性事由——未給予適當(dāng)通知或未能提出申辯    一、仲裁程序中的適當(dāng)通知    二、仲裁文件通知與司法文書送達(dá)的區(qū)別及大陸法系國(guó)家與英美法系國(guó)家仲裁通知的差異  第二節(jié) 適當(dāng)通知的認(rèn)定    一、仲裁通知的主體    二、仲裁文件的通知方式    三、電子郵件通知仲裁通知的效力    四、仲裁通知的內(nèi)容    五、已通知的事實(shí)發(fā)生變更是否需要另行通知    六、公告通知在國(guó)際商事仲裁中能否采用  第三節(jié) 仲裁程序中的申辯    一、申辯權(quán)利與申辯權(quán)利的行使    二、當(dāng)事人以未能進(jìn)行申辯為由請(qǐng)求法院拒絕承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的幾種情況第五章  拒絕承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的條件    ——裁決事項(xiàng)非仲裁協(xié)議約定之事項(xiàng)或者裁決事項(xiàng)超出仲裁協(xié)議約定之事項(xiàng)  第一節(jié) 仲裁管轄權(quán)    一、仲裁管轄權(quán)的來(lái)源與特點(diǎn)    二、仲裁管轄權(quán)的行使  第二節(jié) 拒絕承認(rèn)及執(zhí)行裁決非仲裁協(xié)議約定事項(xiàng)及超出仲裁協(xié)議約定事項(xiàng)的外國(guó)仲裁裁決之實(shí)證分析    一、拒絕承認(rèn)及執(zhí)行裁決非仲裁協(xié)議約定事項(xiàng)的外國(guó)仲裁裁決之實(shí)證分析    二、拒絕承認(rèn)及執(zhí)行裁決事項(xiàng)超出仲裁協(xié)議約定事項(xiàng)范圍的外國(guó)仲裁裁決之實(shí)證分析第六章  拒絕承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的條件    ——仲裁庭的組成或者仲裁程序不當(dāng)  第一節(jié) 仲裁庭    一、仲裁員    二、仲裁庭  第二節(jié) 缺員仲裁裁決的承認(rèn)及執(zhí)行    一、外國(guó)缺員仲裁裁決的承認(rèn)及執(zhí)行成為熱點(diǎn)問(wèn)題    二、我國(guó)法院對(duì)拒絕承認(rèn)及執(zhí)行倫敦海事仲裁裁決的理論闡釋    三、缺員仲裁裁決效力承認(rèn)及執(zhí)行辨析    四、缺員仲裁的法律思考  第三節(jié) 仲裁程序    一、仲裁庭形成階段的程序不當(dāng)    二、仲裁權(quán)行使階段的程序不當(dāng)    三、我國(guó)以仲裁程序不當(dāng)為由拒絕承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的實(shí)證分析第七章  拒絕承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的條件    ——裁決不具有約束力或已被撤銷、停止執(zhí)行  第一節(jié) 仲裁裁決的既裁力    一、對(duì)仲裁裁決既裁力的認(rèn)識(shí)    二、仲裁裁決既裁力的依據(jù)    三、仲裁裁決既裁力效力范圍  第二節(jié) 已撤銷國(guó)際商事仲裁裁決承認(rèn)及執(zhí)行的探討與論爭(zhēng)    一、撤銷仲裁裁決法律制度    二、司法對(duì)仲裁實(shí)行監(jiān)督的必要性    三、國(guó)際商事仲裁裁決撤銷的效力    四、已撤銷國(guó)際商事仲裁裁決承認(rèn)及執(zhí)行的實(shí)踐與論爭(zhēng)    五、對(duì)是否拒絕承認(rèn)及執(zhí)行已撤銷的外國(guó)仲裁裁決的認(rèn)識(shí)    六、我國(guó)對(duì)已撤銷外國(guó)仲裁裁決承認(rèn)及執(zhí)行的態(tài)度第八章  拒絕承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的條件    ——爭(zhēng)議事項(xiàng)不可仲裁  第一節(jié) 承認(rèn)及執(zhí)行視野下的國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議的可仲裁性    一、國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議可仲裁性的確定    二、可仲裁事項(xiàng)范圍的擴(kuò)展    三、國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議可仲裁性與公共政策的關(guān)系  第二節(jié) 我國(guó)國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議事項(xiàng)可仲裁性立法與實(shí)踐    一、我國(guó)國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議事項(xiàng)可仲裁性立法    二、我國(guó)國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議事項(xiàng)可仲裁性實(shí)踐第九章  拒絕承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的條件    ——承認(rèn)及執(zhí)行仲裁裁決違反公共政策  第一節(jié) 外國(guó)仲裁裁決承認(rèn)及執(zhí)行中的公共政策    一、公共政策的法律特征    二、公共政策的定位    三、對(duì)三種公共政策的討論  第二節(jié) 我國(guó)拒絕承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決程序中公共政策的適用    一、我國(guó)拒絕承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的公共政策立法    二、我國(guó)適用公共政策拒絕承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的實(shí)踐第十章  懲罰性外國(guó)仲裁裁決的可執(zhí)行性  第一節(jié) 懲罰性賠償制度    一、貿(mào)仲0517號(hào)裁決執(zhí)行案提出懲罰性仲裁裁決可執(zhí)行性問(wèn)題    二、懲罰性賠償制度的起源    三、美國(guó)的懲罰性賠償制度  第二節(jié) 懲罰性仲裁裁決的承認(rèn)及執(zhí)行    一、仲裁員作出懲罰性仲裁裁決權(quán)力的否定與肯定    二、懲罰性仲裁裁決執(zhí)行與不予執(zhí)行的博弈  第三節(jié) 中國(guó)的懲罰性賠償制度與外國(guó)懲罰性仲裁裁決在中國(guó)的承認(rèn)及執(zhí)行    一、中國(guó)的懲罰性賠償制度    二、定金是否屬于懲罰性賠償    三、仲裁員是否有作出懲罰性仲裁裁決的權(quán)力    四、我國(guó)是否應(yīng)承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)懲罰性賠償仲裁裁決第十一章  外國(guó)仲裁裁決不予執(zhí)行上訴制度研究  第一節(jié) 不服仲裁裁決的上訴制度    一、不服仲裁裁決向二級(jí)仲裁庭提起上訴制度    二、不服仲裁裁決能否向法院提起上訴  第二節(jié) 外國(guó)仲裁裁決不予執(zhí)行的上訴制度    一、各國(guó)不予執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的法院判決或者裁定是否允許上訴的立法    二、對(duì)不予執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的法院判決或者裁定提出上訴的實(shí)踐  第三節(jié) 我國(guó)拒絕承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決法律救濟(jì)制度的反思    一、“一審終局”與“內(nèi)部報(bào)告”制度的確立    二、“內(nèi)部報(bào)告”制度與我國(guó)現(xiàn)行法律相抵觸  三、“內(nèi)部報(bào)告”制度的弊端  四、我國(guó)應(yīng)建立外國(guó)仲裁裁決承認(rèn)及執(zhí)行案件上訴制度后記

章節(jié)摘錄

第一個(gè)全球性的、以執(zhí)行仲裁裁決為宗旨的專門性的國(guó)際條約是1927年的《關(guān)于執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的公約》，論及《關(guān)于執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的公約》，就必須提到1923年在日內(nèi)瓦簽訂的《仲裁條款議定書》。20世紀(jì)初葉，采用仲裁方式解決國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議案件的數(shù)量不斷增加，然而，當(dāng)事人卻只能依賴國(guó)內(nèi)法以求得對(duì)仲裁協(xié)議的認(rèn)可和裁決的執(zhí)行。當(dāng)時(shí)仲裁得不到司法機(jī)關(guān)的善待，司法機(jī)關(guān)對(duì)私法法官不滿，這種態(tài)度反映在國(guó)內(nèi)法的笨拙條文中。仲裁協(xié)議得不到認(rèn)可，仲裁裁決得不到承認(rèn)及執(zhí)行，這在一定程度上遏制了仲裁的發(fā)展。第一次世界大戰(zhàn)后，采用仲裁方式解決國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議的數(shù)量繼續(xù)增長(zhǎng)，促使初創(chuàng)的國(guó)際商會(huì)倡導(dǎo)制定國(guó)際公約，以排除實(shí)施仲裁條款的障礙。國(guó)際聯(lián)盟著手處理此事，召集國(guó)際會(huì)議，制定了《1923年日內(nèi)瓦仲裁條款議定書》。五十多個(gè)國(guó)家和地區(qū)簽訂了《仲裁條款議定書》，該議定書規(guī)定了締約各國(guó)相互承認(rèn)締約國(guó)當(dāng)事人之間簽訂的解決現(xiàn)有或者將來(lái)有爭(zhēng)議的協(xié)議，同意將由于合同所發(fā)生的一切或任何爭(zhēng)議；不論是商事問(wèn)題或者其他可以用仲裁方式解決的問(wèn)題，提交仲裁，不論仲裁是否在對(duì)當(dāng)事人無(wú)管轄權(quán)的國(guó)家境內(nèi)進(jìn)行，各締約國(guó)都承認(rèn)此項(xiàng)協(xié)議為有效。各締約國(guó)承擔(dān)依本國(guó)國(guó)內(nèi)法執(zhí)行在其領(lǐng)域內(nèi)作成的仲裁裁決的義務(wù)。《仲裁條款議定書》對(duì)在其他國(guó)家領(lǐng)土內(nèi)作成的仲裁裁決能否在本國(guó)執(zhí)行沒(méi)有作出規(guī)定，為了彌補(bǔ)《仲裁條款議定書》這一缺陷，1927年在國(guó)際聯(lián)盟進(jìn)一步推動(dòng)下，在日內(nèi)瓦簽訂了《關(guān)于執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的公約》，實(shí)現(xiàn)了締約國(guó)之間相互執(zhí)行1923年《仲裁條款議定書》所規(guī)定的仲裁裁決。但是1927年公約對(duì)締約國(guó)之間相互執(zhí)行仲裁裁決還是規(guī)定了限制性條件：（1）該公約只可由批準(zhǔn)1923年議定書的國(guó)家批準(zhǔn)，規(guī)定在任何締約國(guó)領(lǐng)土內(nèi)做成，并對(duì)在締約國(guó)之一的管轄權(quán)下的人作出的仲裁裁決，均應(yīng)被認(rèn)為有拘束力，并應(yīng)按照?qǐng)?zhí)行該裁決的國(guó)家的程序法規(guī)予以執(zhí)行。

后記

拙作是在我的博士論文基礎(chǔ)上修改而成。在這本書付梓之際，最想感謝的人是恩師周忠海教授，最想說(shuō)的一句話是向恩師道一聲辛苦。2002年，恩師有意收我為徒，已經(jīng)辦理了有關(guān)手續(xù)。但是，當(dāng)年報(bào)名人數(shù)過(guò)多，學(xué)校提高了入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，讀博一事未能如愿。2006年，我終于成為恩師的學(xué)生，師生見(jiàn)面會(huì)上，恩師說(shuō)，幾年來(lái)一直惦記著我的學(xué)業(yè)，一直想在退休前把我?guī)С鰜?lái)，現(xiàn)在終于遂愿，了卻了一份心事。恩師的這番話使我終生難以忘懷。跟隨恩師學(xué)習(xí)期間，飽受關(guān)照和呵護(hù)，恩師為我們申報(bào)了國(guó)家民航總局航空法科研課題，爭(zhēng)取到20萬(wàn)元科研經(jīng)費(fèi)，為我們的發(fā)展提供了空間。恩師學(xué)識(shí)淵博，治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，胸懷坦蕩，待人寬容，是我一生的楷模。學(xué)生唯有奮發(fā)努力，積極進(jìn)取，光大師恩開(kāi)創(chuàng)的事業(yè)方能回報(bào)。在此，學(xué)生謹(jǐn)祝恩師和師母身體健康，益壽延年。中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)華南分會(huì)黎曉光處長(zhǎng)，中國(guó)政法大學(xué)博士研究生金振豹為本書的寫作提供了相關(guān)資料，使我獲益匪淺，在此向他（她）們表示誠(chéng)摯的謝意。我的研究生馬斌、郝玉潔、張靚、黃希偉幫助收集、整理了部分英文資料，在此向她們道一聲辛苦，說(shuō)一聲感謝。本書摘錄、引用了若干學(xué)者的研究成果和報(bào)紙、雜志等媒體網(wǎng)絡(luò)刊登的案例，在這里，向原文作者、刊登案例的報(bào)紙、雜志及媒體網(wǎng)絡(luò)表示感謝。

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