論上市公司委托書征集的法律規(guī)則

前言

編輯出版《上海法學文庫》是一項很有意義的工作，它有助于推動上海的法學研究和培育法學新人。近兩年，上海市法學會發(fā)布了幾十項課題，通過招投標的形式讓會員承接，在已完成的項目中，有的產(chǎn)生了較好的社會影響，有的還得到了較高層次的獎項。法學會每年還組織一些規(guī)模不等的研討會、報告會，為會員更好地從事教學、科研和法律事務工作搭建交流的平臺。上述服務會員、凝聚會員的努力，得到了廣大會員的肯定。在2005年年初的理事會和常務理事會上，大家對法學會工作提出了新要求，希望采取一些措施，有利于多出成果、出好成果；多出人才，尤其是扶植一批有潛質(zhì)的法學新人。法學會采納了大家的建議，經(jīng)醞釀籌備后，《上海法學文庫》（以下簡稱《文庫》）正式起步了。在起步之際，我想就《文庫》的編輯理念向大家作以下說明。作為《文庫》，它應當具有包容性。法學學科所有專業(yè)的論著，包括論及法律實務中理論問題的專著，都可以納入《文庫》之中；只要堅持憲法確立的各項原則，凡言之有物、言之有據(jù)的學術著作，都可以納入《文庫》之中。作為《文庫》，它應當具有學術性。我們希望列入《文庫》的著作，理論上應有所創(chuàng)新，即使是實務類的著作也是如此，當然，實務類的著作還應當具有很強的應用價值。為了保證《文庫》的質(zhì)量，我們借鑒了國內(nèi)已有的做法，采用較嚴格的評審制度對書稿加以篩選。作為《文庫》，它應當具有連續(xù)性。獨木不成林，幾本書則免稱《文庫》。我們將著眼于長遠，以記錄我國法治進程、民主政治建設的軌跡為己任，不斷推出能夠反映上海法學研究新水平的作品，不斷推出上海的作者，特別是青年作者。這項工作如果能夠得以持續(xù)，若干年后，我們一定會為《文庫》積厚流廣而感到萬般欣慰。

內(nèi)容概要

　　《論上市公司委托書征集的法律規(guī)則》圍繞如何對上市公司委托書征集進行法律規(guī)制這一課題，展開深入研究。作者建立對委托書征集進行法律規(guī)制的基本框架，在比較分析主要國家和地區(qū)委托書征集立法的基礎上，提出我國應采用的立法模式，并以美國法為中心，探討具體制度的構建?！墩撋鲜泄疚袝骷姆梢?guī)則》對系統(tǒng)全面深入把握委托書征集法律制度的精髓、完善我國資本市場法律制度建設，具有重大意義。

作者簡介

范黎紅，女，1976年出生，法學博士，博士后，現(xiàn)為上海市第二中級人民法院金融庭審判員。研究方向為國際經(jīng)濟法、金融法、公司法，已公開發(fā)表學術文章四十余篇，其中在《法學》、《政治與法律》、《證券市場導報》、《國際貿(mào)易問題》等核心刊物發(fā)表十余篇，承擔國家人事部中國博士后科學基金項目《論司法介入公司治理的限度》，參著《WT0服務貿(mào)易多邊規(guī)則》（北京大學出版社2006年版）一書。

書籍目錄

引言第一章 委托書征集、公司治理與法律規(guī)制第一節(jié) 委托書征集的基本含義第二節(jié) 委托書征集對公司治理的影響及其法律規(guī)制第二章 公司治理不同類型下委托書征集的運作及其法律規(guī)制第一節(jié) 美國市場導向型公司治理模式下委托書征集的運作及法律規(guī)制第二節(jié) 公司治理其他模式下委托書征集的運作及法律規(guī)制第三節(jié) 我國公司治理模式下委托書征集之運作及法律規(guī)制第三章 美國聯(lián)邦證券法對“委托書征集”之界定與借鑒第一節(jié) 美國聯(lián)邦證券法對“委托書征集”之界定第二節(jié) 我國立法界定“委托書征集”之初步設計第四章 美國聯(lián)邦證券法委托書規(guī)則下的信息披露制度與借鑒第一節(jié) 美國聯(lián)邦證券法委托書規(guī)則下信息披露制度概述第二節(jié) 規(guī)則14a－9“重大性”判斷標準的突出特點——“定性分析”的采用第三節(jié) 我國委托書征集規(guī)則下信息披露制度的構建第五章 美國聯(lián)邦證券法委托書規(guī)則下的禁止虛假陳述條款及借鑒第一節(jié) 委托書規(guī)則下的禁止虛假陳述條款概述第二節(jié) 美國聯(lián)邦證券交易法規(guī)則14a－9因果關系的判斷標準第三節(jié) 我國委托書征集規(guī)則下禁止虛假陳述條款的設計第六章 美國聯(lián)邦證券法中的股東提案規(guī)則及借鑒第一節(jié) 美國聯(lián)邦證券法中的股東提案規(guī)則述評第二節(jié) 我國委托書征集制度下股東提案規(guī)則的構建第七章 美國公司法對委托書收購防御措施之法律規(guī)制及借鑒第一節(jié) 美國目標公司董事會委托書收購防御措施之運用及學理分析——以“股東權利計劃”為例第二節(jié) 美國州法院對傳統(tǒng)股東權利計劃的合法性審查第三節(jié) 美國州法院對“連任董事條款”和“且慢動手條款的司法審查第四節(jié) 我國委托書征集制度對委托書收購防御措施的法律規(guī)制第八章 美國公司法有關委托書征集活動中費用支出的法律規(guī)制及借鑒第一節(jié) 美國特拉華州法院對委托書有償征集合法性司法審查之述評第二節(jié) 美國州司法判例中委托書征集費用補償規(guī)則述評第三節(jié) 我國委托書征集規(guī)則對委托書征集活動中費用支出的法律規(guī)制結論附錄一：我國相關法律法規(guī)條文及指引性規(guī)定附錄二：美國聯(lián)邦證券法委托書規(guī)則概覽附錄三：我國臺灣地區(qū)“公開發(fā)行公司出席股東會使用委托書規(guī)則”附錄四：我國臺灣地區(qū)“公開發(fā)行公司出席股東會使用委托書規(guī)則”系列附表參考文獻后記

章節(jié)摘錄

插圖：對委托書征集進行規(guī)制，首先要闡明的問題就是何謂“委托書征集”。就“委托書”而言，有形式意義和實質(zhì)意義之分。在形式意義上，委托書即股東不親自出席股東大會，而委托他人代理出席時所書立之授權文件；在實質(zhì)意義上，委托書是指股東就出席股東大會所為之委托授權。對委托書的界定，或取其形式意義，為一委托授權文件；或取其實質(zhì)意義，為一委托授權行為，較少發(fā)生爭議。問題就在于對“征集”的界定上。征集者進行委托書征集時，需要對被征集的股東進行游說，勸誘其將投票權委托給自己行使。立法者對委托書征集活動進行規(guī)制，實際上就是對征集人的“征集”行為進行規(guī)制。而所謂的“征集”，乃是征集人對被征集股東的勸誘行為?；谡骷说牟煌挚煞譃槎聲Ρ徽骷蓶|的勸誘與外部股東對其他股東的勸誘。勸誘被征集股東將投票權委托給自己行使，作為與股東進行的交流活動，可以采取多種形式，包括通過廣告、電話、座談、郵件、新聞發(fā)布會等多種形式向股東表達自己征集代理投票權之意愿。具體表現(xiàn)方式上，征集者并不僅僅是簡單地表達征集意愿，而往往通過展開宣傳攻勢，鼓吹即將采取的經(jīng)營政策、攻擊競奪委托書的其他征集方等一系列的活動進行委托書征集。于是，與股東進行交流影響股東表決權行使的各種行為中，何者構成“委托書征集”，何者為公司董事會與股東或股東相互間正常的交流活動，往往難以分辨。委托書規(guī)則對于征集者課以嚴格的信息披露義務及相應的法律責任，有關的交流活動一旦被認定為“委托書征集”，信息的溝通方則須承擔煩瑣復雜的信息披露義務，否則將面臨被起訴的風險。

后記

本書是在我2003年博士論文的基礎上全面修改而成的，從最初的寫作到出版將近十年之久。書稿的選題“委托書征集的法律規(guī)制”是證券市場法制建設中相對較冷門的話題，對此全面而又深入的研究較少。我國證券市場委托書征集實踐雖不少，但仍處于初步嘗試性階段，相關法律問題未全面充分暴露出來。本書的寫作，更多的是建立在比較法研究基礎上，對我國委托書征集法律制度構建的前瞻性思考。在浩如煙海的比較法資料中，找尋制度構建的精髓和探討的問題點，寫作的過程如同剝繭抽絲，以至于我進入法院這一實務部門工作之后，回過頭來修改時，仍可體會到當時寫作時的那種惆悵、思慮與獲得一點突破時的興奮。盡管時至今日，在實務部門工作已久，研究思路和方法也有了很大的調(diào)整，該書的寫作也存在一定的局限性，但希冀本書“委托書征集的法律規(guī)制”進行全面和系統(tǒng)性研究的嘗試，能讓讀者有所收獲。我在廈門大學法學院度過了從法學本科到博士九年的美好時光，感謝在此期間給我諸多幫助的老師與同學。尤其要感謝我碩士和博士期間的導師廈門大學法學院徐崇利教授，言傳身教，助我明白諸多做人做事的道理。而本書的研究，則得益于導師當年從美國幫我?guī)Щ貋淼拇罅孔C券法研究資料。徐老師在論文選題、寫作思路、謀篇布局上對我悉心指導，甚至逐字逐句幫我修改的情景，我仍歷歷在目。還要感謝廈門大學法學院陳安教授、廖益新教授、曾華群教授、李國安教授等，他們傳授給我扎實的國際經(jīng)濟法和比較法研究功底，讓我在日后的學習和工作中受益終身。

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《論上市公司委托書征集的法律規(guī)則》：上海法學文庫。

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