創(chuàng)業(yè)板上市實(shí)戰(zhàn)

前言

　　冬天即將逝去，春天的腳步還遠(yuǎn)嗎？經(jīng)歷了10年漫長(zhǎng)的爭(zhēng)論，2009年3月31日，創(chuàng)業(yè)板正式被允許啟動(dòng)，中國(guó)資本市場(chǎng)又增添了一位新成員，這一刻拉開了創(chuàng)業(yè)板的序幕。中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展短短幾十載，從無到有，從小到大，期間不乏成就。創(chuàng)業(yè)板的推出又將中國(guó)多層次資本市場(chǎng)構(gòu)建的步伐向前推進(jìn)了一大步。此不可不謂資本市場(chǎng)的一大喜事！　　綜觀世界創(chuàng)業(yè)板的發(fā)展歷程，真是幾家歡喜，幾家愁。歐洲創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)失敗的失敗，被主板合并的合并，引起了我國(guó)監(jiān)管層的警惕，這也正是影響我國(guó)創(chuàng)業(yè)板遲遲不能推出的重要因素之一。但是成功的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)創(chuàng)造的奇跡也是客觀存在的。美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)創(chuàng)造并帶動(dòng)著美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)的迅速發(fā)展，而美國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)又創(chuàng)造了美國(guó)的硅谷經(jīng)濟(jì)奇跡。從某種角度看，沒有美國(guó)納斯達(dá)克的發(fā)展，就沒有美國(guó)20世紀(jì)80年代后期的經(jīng)濟(jì)繁榮。由此可見，資本市場(chǎng)的發(fā)展與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展相關(guān)如此緊密?！　∥覀儾荒茌p視這二者之間的關(guān)系，在重視的同時(shí)應(yīng)該積極地去發(fā)揮它的正面作用，體現(xiàn)它的價(jià)值。2008年下半年全球金融風(fēng)暴席卷而來，失業(yè)率居高不下，中小企業(yè)融資難上加難等等，眾多問題撲面而來。這個(gè)時(shí)侯創(chuàng)業(yè)板的推出的確適當(dāng)其時(shí)。中國(guó)的中小企業(yè)是吸納就業(yè)的重要力量，解決了他們的生存問題也就相當(dāng)于緩解了社會(huì)的失業(yè)問題，對(duì)復(fù)蘇經(jīng)濟(jì)有著舉足輕重的作用。

內(nèi)容概要

本書將首批成功在創(chuàng)業(yè)板上市的公司以及失敗的公司都一一做了分析研究，它們存在哪些法律問題，又是如何解決的？為什么有些企業(yè)的財(cái)務(wù)指標(biāo)能滿足創(chuàng)業(yè)板的上市條件，但實(shí)際又未能成功上市？證監(jiān)會(huì)在法律框架下又特別關(guān)注哪些問題？書中都一一作了闡述。

作者簡(jiǎn)介

涂成洲，現(xiàn)任中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所教授，廣東金唐律師事務(wù)所(全國(guó)優(yōu)秀律師事務(wù)所)合伙人，深圳政府采購中心評(píng)標(biāo)專家，深港房地產(chǎn)聯(lián)合會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，法制建設(shè)專家委員會(huì)專家，深圳仲裁發(fā)展委員會(huì)委員。此外，曾擔(dān)任湖南省漢壽縣副縣長(zhǎng)，國(guó)家稅務(wù)局稽查員等職務(wù)。熱衷各種社會(huì)活動(dòng)，與社會(huì)各界廣泛交流，社會(huì)兼職和工作經(jīng)歷非常豐富。 
    多次參加國(guó)家立法討論活動(dòng)。2008年11月赴北京參加中國(guó)社會(huì)法論壇，主筆的《勞動(dòng)法治三十年》一文被收錄在由中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所主辦的題為《改革開放與社會(huì)法三十年》論文集中。 
    撰寫的《淺析勞資關(guān)系中的社會(huì)保險(xiǎn)問題》、《房?jī)r(jià)漲跌與預(yù)期相關(guān)》、《購買全裝修房應(yīng)注意的六個(gè)法律問題》等文章多次被刊載于雜志以及報(bào)刊上，被各大網(wǎng)站轉(zhuǎn)載報(bào)道?！赌戏蕉际袌?bào)》、《深圳晚報(bào)》、《深圳商報(bào)》、深圳律師網(wǎng)、深港房地產(chǎn)信息網(wǎng)、深圳新聞網(wǎng)等報(bào)刊、網(wǎng)站報(bào)道了許多關(guān)于從事法律工作的成果和業(yè)績(jī)，在法律界享有較大知名度。多次受邀參加新浪網(wǎng)組織的訪談節(jié)目。 
    擔(dān)任幾十家大型企業(yè)的常年法律顧問，并建立了長(zhǎng)期合作，為公司解決勞資關(guān)系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、企業(yè)運(yùn)作、合同談判等領(lǐng)域涉及的法律問題。這些企業(yè)主要有在英國(guó)倫敦上市的康哲藥業(yè)有限公司(CMS)、最大財(cái)經(jīng)網(wǎng)站yestock.com的擁有者贏時(shí)通公司、韓國(guó)上市的凱帝義電子公司(KDE)、香港雜志《領(lǐng)袖人物》、華強(qiáng)集團(tuán)、藍(lán)帶集團(tuán)、中國(guó)機(jī)械進(jìn)出口公司、深圳市天馳醫(yī)藥信息技術(shù)開發(fā)有限公司、深圳市雷賽機(jī)電技術(shù)開發(fā)有限公司、深圳市朝彩科技有限公司、深圳市歐辰自動(dòng)化系統(tǒng)有限公司、深圳市大明五洲投資控股有限公司等。 
    承辦了大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、合同糾紛等商事案件訴訟和仲裁案件，有效地保護(hù)了當(dāng)事人的合法權(quán)益。 
    涂成洲律師保持與國(guó)外各機(jī)構(gòu)及港澳臺(tái)地區(qū)的密切聯(lián)系與長(zhǎng)期合作，與以色列多家律所以及以色列最大的IP公司Reinhold Cohn Gmup建立了長(zhǎng)期合作關(guān)系。經(jīng)常受邀到世界各地進(jìn)行法律演講與授課，2008年2月及2008年6月分別被邀請(qǐng)到以色列和意大利進(jìn)行法律演講，得到當(dāng)?shù)孛襟w的廣泛報(bào)道及贊譽(yù)。 
    由于出色的法律實(shí)務(wù)工作，2008年6月被中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所授聘為碩士實(shí)務(wù)指導(dǎo)教授。

書籍目錄

序言一序言二序言三第一篇  創(chuàng)業(yè)板上市法律實(shí)務(wù)  第一章  創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)基本理論簡(jiǎn)介  第二章  《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的出臺(tái)背景  第三章  主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板比較  第四章  創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的條件  第五章  股份制改造  第六章  創(chuàng)業(yè)板上市操作程序  第七章  創(chuàng)業(yè)板上市監(jiān)督管理與法律責(zé)任第二篇  創(chuàng)業(yè)板上市公司案例分析  第一章  35家創(chuàng)業(yè)板上市公司案例分析  第二章  創(chuàng)業(yè)板上市被否案例分析第三篇  創(chuàng)業(yè)板上市相關(guān)文書范本  第一章  股份有限公司設(shè)立文書  第二章  公司治理文書  第三章  股票發(fā)行并創(chuàng)業(yè)板上市文書后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　　創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)基本理論簡(jiǎn)介　　第一節(jié)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)及其制度　　從某種意義上講，知識(shí)經(jīng)濟(jì)催促了創(chuàng)業(yè)板的誕生。20世紀(jì)七八十年代，美國(guó)納斯達(dá)克的輝煌向世人展示了資本的巨大力量。高新技術(shù)、新型商業(yè)模式、新能源等創(chuàng)新的力量引領(lǐng)著這一時(shí)代的企業(yè)。資本世界為這些創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的力量發(fā)揮了巨大的支持作用，也在一定程度上有效地解決了企業(yè)發(fā)展資金受限等問題?！　?008年9月，世界金融危機(jī)爆發(fā)以后，我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展舉步維艱，此時(shí)創(chuàng)業(yè)板的推出成為這一時(shí)期中小企業(yè)的救命稻草，也成為它們重整旗鼓的希望所在。創(chuàng)業(yè)板在眾人的翹首企盼中呱呱墜地了。2009年3月31日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布了《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》（本書以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）。這一消息對(duì)于中國(guó)整個(gè)資本市場(chǎng)來說，無疑是振奮人心的。中國(guó)多層次資本市場(chǎng)的構(gòu)建和發(fā)展也由此開啟?！　∈紫龋?jiǎn)單了解一下主板市場(chǎng)。主板市場(chǎng)，也被稱為一板市場(chǎng)，指?jìng)鹘y(tǒng)意義上的證券市場(chǎng)（通常指股票市場(chǎng)），它是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所。一般而言，各個(gè)國(guó)家主要的證券交易所代表著其國(guó)內(nèi)的主板市場(chǎng)，如美國(guó)的紐約證券交易所，我國(guó)的上海證券交易所、深圳證券交易所以及香港交易所等。主板市場(chǎng)是一國(guó)整個(gè)資本市場(chǎng)中最重要的組成部分，通過主板市場(chǎng)一國(guó)能夠及時(shí)了解到其整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r，主板市場(chǎng)跟銀行一樣同有“晴雨表”之稱。與其他證券市場(chǎng)相比，主板市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人的營(yíng)業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面要求的標(biāo)準(zhǔn)較高，因此在主板上市的企業(yè)多為大型成熟企業(yè)，它們具有較大的資本規(guī)模以及穩(wěn)定的盈利能力，一般的中小型企業(yè)很難達(dá)到主板上市要求，所以這類企業(yè)就自然而然地被拒之門外了。

媒體關(guān)注與評(píng)論

　　創(chuàng)業(yè)板上市運(yùn)作離不開各方的配合，企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管層哪個(gè)都不能少，但無論哪一方要想配合好，都必須先充分了解創(chuàng)業(yè)板上市運(yùn)作的要求、流程以及相關(guān)的法律法規(guī)，否則一切都是在盲目進(jìn)行。因此，一本好的、實(shí)用的參考書籍是不可或缺的。由涂成洲先生執(zhí)筆的《創(chuàng)業(yè)板上市實(shí)戰(zhàn)：操作流程與案例評(píng)析》是非常值得推薦的。這本書可以說是中國(guó)創(chuàng)業(yè)板實(shí)踐的結(jié)晶?！　　叹纸鹑诩瘓F(tuán)有限公司董事總經(jīng)理、英國(guó)曼徹斯特大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士 黃大展　　《創(chuàng)業(yè)板上市實(shí)戰(zhàn)：操作流程與案例評(píng)析》一書對(duì)創(chuàng)業(yè)板相關(guān)理論給予了盡可能全面的解讀，對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)問題給予了大筆墨，并就企業(yè)上市前涉及到的股份制改造內(nèi)容進(jìn)行了系統(tǒng)的闡述，包括程序、標(biāo)準(zhǔn)等等。此外，這本書最大的閃光點(diǎn)，也是最吸引我的地方：書中對(duì)已在創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)進(jìn)行深刻剖析，將其“毫無遮攔”地曝露給了讀者。涂成洲先生對(duì)各個(gè)法律問題，以及證監(jiān)會(huì)在現(xiàn)有法律框架下著重關(guān)注的問題等等，都作出了自己的分析和概括。書中言語通俗易懂，用案例講述法律問題，真實(shí)、鮮活。對(duì)投資者來講，它可以是了解公司，進(jìn)行投資決定的參考；對(duì)擬上市企業(yè)來講，它可以是一面完善自我的鏡子；對(duì)律師來說，它可以是一部具體操作借鑒手冊(cè)?！　　本┐髮W(xué)創(chuàng)業(yè)投資研究中心研究員、原副主任 劉健鈞

編輯推薦

　　《創(chuàng)業(yè)板上市實(shí)戰(zhàn)：操作流程與案例評(píng)析》助您成功登上創(chuàng)業(yè)板，助您成功化解上市風(fēng)險(xiǎn)。7章內(nèi)容全面揭示創(chuàng)業(yè)板上市法律實(shí)務(wù)，36篇法律文書精心提供創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行全流程法律文書范本；39哥案例細(xì)致解析創(chuàng)業(yè)板上市成功經(jīng)驗(yàn)，深度總結(jié)創(chuàng)業(yè)板上市失敗教訓(xùn)。“法律實(shí)務(wù)、上市案例、文書范本”，無不體現(xiàn)《創(chuàng)業(yè)板上市實(shí)戰(zhàn)：操作流程與案例評(píng)析》的實(shí)戰(zhàn)性、操作性、創(chuàng)新性。

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