創(chuàng)業(yè)板上市實戰(zhàn)

前言

　　冬天即將逝去，春天的腳步還遠嗎？經(jīng)歷了10年漫長的爭論，2009年3月31日，創(chuàng)業(yè)板正式被允許啟動，中國資本市場又增添了一位新成員，這一刻拉開了創(chuàng)業(yè)板的序幕。中國資本市場發(fā)展短短幾十載，從無到有，從小到大，期間不乏成就。創(chuàng)業(yè)板的推出又將中國多層次資本市場構建的步伐向前推進了一大步。此不可不謂資本市場的一大喜事！　　綜觀世界創(chuàng)業(yè)板的發(fā)展歷程，真是幾家歡喜，幾家愁。歐洲創(chuàng)業(yè)板市場失敗的失敗，被主板合并的合并，引起了我國監(jiān)管層的警惕，這也正是影響我國創(chuàng)業(yè)板遲遲不能推出的重要因素之一。但是成功的創(chuàng)業(yè)板市場創(chuàng)造的奇跡也是客觀存在的。美國納斯達克市場創(chuàng)造并帶動著美國風險投資業(yè)的迅速發(fā)展，而美國的風險投資業(yè)又創(chuàng)造了美國的硅谷經(jīng)濟奇跡。從某種角度看，沒有美國納斯達克的發(fā)展，就沒有美國20世紀80年代后期的經(jīng)濟繁榮。由此可見，資本市場的發(fā)展與經(jīng)濟的發(fā)展相關如此緊密。　　我們不能輕視這二者之間的關系，在重視的同時應該積極地去發(fā)揮它的正面作用，體現(xiàn)它的價值。2008年下半年全球金融風暴席卷而來，失業(yè)率居高不下，中小企業(yè)融資難上加難等等，眾多問題撲面而來。這個時侯創(chuàng)業(yè)板的推出的確適當其時。中國的中小企業(yè)是吸納就業(yè)的重要力量，解決了他們的生存問題也就相當于緩解了社會的失業(yè)問題，對復蘇經(jīng)濟有著舉足輕重的作用。

內(nèi)容概要

本書將首批成功在創(chuàng)業(yè)板上市的公司以及失敗的公司都一一做了分析研究，它們存在哪些法律問題，又是如何解決的？為什么有些企業(yè)的財務指標能滿足創(chuàng)業(yè)板的上市條件，但實際又未能成功上市？證監(jiān)會在法律框架下又特別關注哪些問題？書中都一一作了闡述。

作者簡介

涂成洲，現(xiàn)任中國社會科學院法學研究所教授，廣東金唐律師事務所(全國優(yōu)秀律師事務所)合伙人，深圳政府采購中心評標專家，深港房地產(chǎn)聯(lián)合會副會長，法制建設專家委員會專家，深圳仲裁發(fā)展委員會委員。此外，曾擔任湖南省漢壽縣副縣長，國家稅務局稽查員等職務。熱衷各種社會活動，與社會各界廣泛交流，社會兼職和工作經(jīng)歷非常豐富。 
    多次參加國家立法討論活動。2008年11月赴北京參加中國社會法論壇，主筆的《勞動法治三十年》一文被收錄在由中國社會科學院法學研究所主辦的題為《改革開放與社會法三十年》論文集中。 
    撰寫的《淺析勞資關系中的社會保險問題》、《房價漲跌與預期相關》、《購買全裝修房應注意的六個法律問題》等文章多次被刊載于雜志以及報刊上，被各大網(wǎng)站轉載報道。《南方都市報》、《深圳晚報》、《深圳商報》、深圳律師網(wǎng)、深港房地產(chǎn)信息網(wǎng)、深圳新聞網(wǎng)等報刊、網(wǎng)站報道了許多關于從事法律工作的成果和業(yè)績，在法律界享有較大知名度。多次受邀參加新浪網(wǎng)組織的訪談節(jié)目。 
    擔任幾十家大型企業(yè)的常年法律顧問，并建立了長期合作，為公司解決勞資關系、知識產(chǎn)權保護、企業(yè)運作、合同談判等領域涉及的法律問題。這些企業(yè)主要有在英國倫敦上市的康哲藥業(yè)有限公司(CMS)、最大財經(jīng)網(wǎng)站yestock.com的擁有者贏時通公司、韓國上市的凱帝義電子公司(KDE)、香港雜志《領袖人物》、華強集團、藍帶集團、中國機械進出口公司、深圳市天馳醫(yī)藥信息技術開發(fā)有限公司、深圳市雷賽機電技術開發(fā)有限公司、深圳市朝彩科技有限公司、深圳市歐辰自動化系統(tǒng)有限公司、深圳市大明五洲投資控股有限公司等。 
    承辦了大量知識產(chǎn)權保護、合同糾紛等商事案件訴訟和仲裁案件，有效地保護了當事人的合法權益。 
    涂成洲律師保持與國外各機構及港澳臺地區(qū)的密切聯(lián)系與長期合作，與以色列多家律所以及以色列最大的IP公司Reinhold Cohn Gmup建立了長期合作關系。經(jīng)常受邀到世界各地進行法律演講與授課，2008年2月及2008年6月分別被邀請到以色列和意大利進行法律演講，得到當?shù)孛襟w的廣泛報道及贊譽。 
    由于出色的法律實務工作，2008年6月被中國社會科學院法學研究所授聘為碩士實務指導教授。

書籍目錄

序言一序言二序言三第一篇  創(chuàng)業(yè)板上市法律實務  第一章  創(chuàng)業(yè)板市場基本理論簡介  第二章  《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的出臺背景  第三章  主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板比較  第四章  創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的條件  第五章  股份制改造  第六章  創(chuàng)業(yè)板上市操作程序  第七章  創(chuàng)業(yè)板上市監(jiān)督管理與法律責任第二篇  創(chuàng)業(yè)板上市公司案例分析  第一章  35家創(chuàng)業(yè)板上市公司案例分析  第二章  創(chuàng)業(yè)板上市被否案例分析第三篇  創(chuàng)業(yè)板上市相關文書范本  第一章  股份有限公司設立文書  第二章  公司治理文書  第三章  股票發(fā)行并創(chuàng)業(yè)板上市文書后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　　創(chuàng)業(yè)板市場基本理論簡介　　第一節(jié)創(chuàng)業(yè)板市場及其制度　　從某種意義上講，知識經(jīng)濟催促了創(chuàng)業(yè)板的誕生。20世紀七八十年代，美國納斯達克的輝煌向世人展示了資本的巨大力量。高新技術、新型商業(yè)模式、新能源等創(chuàng)新的力量引領著這一時代的企業(yè)。資本世界為這些創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的力量發(fā)揮了巨大的支持作用，也在一定程度上有效地解決了企業(yè)發(fā)展資金受限等問題?！　?008年9月，世界金融危機爆發(fā)以后，我國中小企業(yè)發(fā)展舉步維艱，此時創(chuàng)業(yè)板的推出成為這一時期中小企業(yè)的救命稻草，也成為它們重整旗鼓的希望所在。創(chuàng)業(yè)板在眾人的翹首企盼中呱呱墜地了。2009年3月31日，中國證監(jiān)會正式發(fā)布了《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》（本書以下簡稱《暫行辦法》）。這一消息對于中國整個資本市場來說，無疑是振奮人心的。中國多層次資本市場的構建和發(fā)展也由此開啟?！　∈紫龋唵瘟私庖幌轮靼迨袌?。主板市場，也被稱為一板市場，指傳統(tǒng)意義上的證券市場（通常指股票市場），它是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所。一般而言，各個國家主要的證券交易所代表著其國內(nèi)的主板市場，如美國的紐約證券交易所，我國的上海證券交易所、深圳證券交易所以及香港交易所等。主板市場是一國整個資本市場中最重要的組成部分，通過主板市場一國能夠及時了解到其整個經(jīng)濟的發(fā)展狀況，主板市場跟銀行一樣同有“晴雨表”之稱。與其他證券市場相比，主板市場對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面要求的標準較高，因此在主板上市的企業(yè)多為大型成熟企業(yè)，它們具有較大的資本規(guī)模以及穩(wěn)定的盈利能力，一般的中小型企業(yè)很難達到主板上市要求，所以這類企業(yè)就自然而然地被拒之門外了。

媒體關注與評論

　　創(chuàng)業(yè)板上市運作離不開各方的配合，企業(yè)、中介機構、監(jiān)管層哪個都不能少，但無論哪一方要想配合好，都必須先充分了解創(chuàng)業(yè)板上市運作的要求、流程以及相關的法律法規(guī)，否則一切都是在盲目進行。因此，一本好的、實用的參考書籍是不可或缺的。由涂成洲先生執(zhí)筆的《創(chuàng)業(yè)板上市實戰(zhàn)：操作流程與案例評析》是非常值得推薦的。這本書可以說是中國創(chuàng)業(yè)板實踐的結晶?！　　叹纸鹑诩瘓F有限公司董事總經(jīng)理、英國曼徹斯特大學經(jīng)濟學博士 黃大展　　《創(chuàng)業(yè)板上市實戰(zhàn)：操作流程與案例評析》一書對創(chuàng)業(yè)板相關理論給予了盡可能全面的解讀，對公司治理結構問題給予了大筆墨，并就企業(yè)上市前涉及到的股份制改造內(nèi)容進行了系統(tǒng)的闡述，包括程序、標準等等。此外，這本書最大的閃光點，也是最吸引我的地方：書中對已在創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)進行深刻剖析，將其“毫無遮攔”地曝露給了讀者。涂成洲先生對各個法律問題，以及證監(jiān)會在現(xiàn)有法律框架下著重關注的問題等等，都作出了自己的分析和概括。書中言語通俗易懂，用案例講述法律問題，真實、鮮活。對投資者來講，它可以是了解公司，進行投資決定的參考；對擬上市企業(yè)來講，它可以是一面完善自我的鏡子；對律師來說，它可以是一部具體操作借鑒手冊?！　　本┐髮W創(chuàng)業(yè)投資研究中心研究員、原副主任 劉健鈞

編輯推薦

　　《創(chuàng)業(yè)板上市實戰(zhàn)：操作流程與案例評析》助您成功登上創(chuàng)業(yè)板，助您成功化解上市風險。7章內(nèi)容全面揭示創(chuàng)業(yè)板上市法律實務，36篇法律文書精心提供創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行全流程法律文書范本；39哥案例細致解析創(chuàng)業(yè)板上市成功經(jīng)驗，深度總結創(chuàng)業(yè)板上市失敗教訓?！胺蓪崉?、上市案例、文書范本”，無不體現(xiàn)《創(chuàng)業(yè)板上市實戰(zhàn)：操作流程與案例評析》的實戰(zhàn)性、操作性、創(chuàng)新性。

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