企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查比較研究

前言

　　對(duì)世界上很多國(guó)家①來(lái)說，企業(yè)并購(gòu)早已成為企業(yè)迅速擴(kuò)張、提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑。但由于并購(gòu)交易后經(jīng)濟(jì)力量的集中和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的改變，使并購(gòu)者容易產(chǎn)生或加強(qiáng)市場(chǎng)支配力量，從而排除或限制市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)。一方面，企業(yè)并購(gòu)容易導(dǎo)致相關(guān)市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)目的減少，從而降低相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度，如果達(dá)到能夠支配或控制市場(chǎng)的程度，那么就很有可能排除或限制這一市場(chǎng)上的有效競(jìng)爭(zhēng)；另一方面，即使并購(gòu)交易不能致使參與的當(dāng)事方企業(yè)產(chǎn)生或加強(qiáng)市場(chǎng)支配地位，但市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)目的減少將吸引企業(yè)做出協(xié)調(diào)一致的行為，共同采取某種手段以減少競(jìng)爭(zhēng)、損害消費(fèi)者的利益?！　榱祟A(yù)防企業(yè)通過并購(gòu)活動(dòng)產(chǎn)生或加強(qiáng)市場(chǎng)支配地位、維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，對(duì)一定規(guī)模以上的企業(yè)并購(gòu)交易進(jìn)行反壟斷審查，已經(jīng)成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家反壟斷法律制度的通行做法。目前已經(jīng)有至少一百多個(gè)國(guó)家建立了企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查制度。各國(guó)企業(yè)并購(gòu)控制的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，一個(gè)好的企業(yè)并購(gòu)控制制度可以在維護(hù)有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的同時(shí)，促進(jìn)企業(yè)通過并購(gòu)的方式獲得發(fā)展，進(jìn)一步提高社會(huì)的整體經(jīng)濟(jì)效益?！　∑髽I(yè)并購(gòu)控制制度與禁止壟斷協(xié)議制度、禁止濫用市場(chǎng)支配地位制度并列為反壟斷法的三大基本實(shí)體制度，這是國(guó)際范圍內(nèi)比較普遍的現(xiàn)象。

內(nèi)容概要

本書是關(guān)于研究企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查比較的專著，書中具體包括了：企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的法律框架與主管機(jī)構(gòu)、企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查法律制度的調(diào)整對(duì)象、企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)與申報(bào)義務(wù)等內(nèi)容。     本書適合從事相關(guān)研究工作的人員參考閱讀。

書籍目錄

前言第一章  企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的法律框架與主管機(jī)構(gòu)  第一節(jié)  國(guó)際概覽    一、各國(guó)企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的法律框架    二、各國(guó)企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的主管機(jī)構(gòu)  第二節(jié)  典型國(guó)家(地區(qū))和國(guó)際組織的理論與實(shí)踐    一、企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的法律框架    二、企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的主管機(jī)構(gòu)  第三節(jié)  我國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查的法律框架與主管機(jī)構(gòu)    一、經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查的法律框架    二、經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查的主管機(jī)構(gòu)第二章  企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查法律制度的調(diào)整對(duì)象  第一節(jié)  國(guó)際概覽    一、各國(guó)(地區(qū))企業(yè)并購(gòu)的表述、內(nèi)涵和外延    二、各國(guó)企業(yè)并購(gòu)相關(guān)概念的介紹    三、各國(guó)企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的豁免  第二節(jié)  典型國(guó)家(地區(qū))和國(guó)際組織的理論與實(shí)踐    一、“企業(yè)”和“企業(yè)并購(gòu)”    二、“控制”的含義    三、企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的豁免  第三節(jié)  我國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查法律制度的調(diào)整對(duì)象    一、“經(jīng)營(yíng)者”與“經(jīng)營(yíng)者集中”    二、經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查中的“控制”    三、經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查的豁免第三章  企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)與申報(bào)義務(wù)  第一節(jié)  國(guó)際概覽    一、各國(guó)企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)    二、各國(guó)企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的申報(bào)義務(wù)與豁免  第二節(jié)  典型國(guó)家(地區(qū))和國(guó)際組織的理論與實(shí)踐    一、企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)類型    二、特別規(guī)定：企業(yè)并購(gòu)交易獨(dú)立性的否定    三、企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的申報(bào)義務(wù)    四、企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查申報(bào)制度的特點(diǎn)  第三節(jié)  我國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)及申報(bào)義務(wù)    一、經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查的申報(bào)義務(wù)    二、經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)    三、特別規(guī)定：經(jīng)營(yíng)者集中交易獨(dú)立性的否定    四、審查機(jī)構(gòu)的主動(dòng)審查權(quán)    五、域外適用原則在我國(guó)第四章  企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的申報(bào)程序  第一節(jié)  國(guó)際概覽    一、各國(guó)企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的申報(bào)前程序    二、各…企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的申報(bào)中程序    三、各國(guó)企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的申報(bào)后程序——通告的形式與內(nèi)容  第二節(jié)  典型國(guó)家(地區(qū))和國(guó)際組織的理論與實(shí)踐    一、企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的申報(bào)前程序    二、企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的申報(bào)中程序    三、企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的申報(bào)后程序  第三節(jié)  我國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查的申報(bào)程序    一、經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查的申報(bào)前程序    二、經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查的申報(bào)中程序    三、經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查的申報(bào)后程序第五章  企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查中的等待期  第一節(jié)  國(guó)際概覽    一、各國(guó)企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查等待期的類型    二、各國(guó)企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查等待期的適用除外  第二節(jié)  典型國(guó)家(地區(qū))和國(guó)際組織的理論與實(shí)踐    一、企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查等待期的適用對(duì)象    二、企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查等待期的特點(diǎn)  第三節(jié)  我國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查中的等待期    、經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查等待期的內(nèi)涵    二、有關(guān)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查等待期的具體規(guī)定    三、對(duì)我國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查等待期的建議第六章  企業(yè)并購(gòu)反壟斷的實(shí)質(zhì)審查：實(shí)體篇  第一節(jié)  國(guó)際概覽    一、總說：各國(guó)企業(yè)并購(gòu)反壟斷的實(shí)質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)    二、步驟Ⅰ：相關(guān)市場(chǎng)界定    三、步驟Ⅱ：市場(chǎng)份額和市場(chǎng)集中度評(píng)估    四、步驟Ⅲ：反競(jìng)爭(zhēng)效果考量    五、步驟Ⅳ：抗辯情形分析  第二節(jié)  典型國(guó)家(地區(qū))和國(guó)際組織的理論與實(shí)踐    一、企業(yè)并購(gòu)反壟斷的實(shí)質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)    二、相關(guān)市場(chǎng)界定    三、市場(chǎng)份額和市場(chǎng)集中度評(píng)估    四、反競(jìng)爭(zhēng)效果考量    五、抗辯情形的演變  第三節(jié)  我國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷的實(shí)質(zhì)審查    一、經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷的實(shí)質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)    二、相關(guān)市場(chǎng)界定    三、市場(chǎng)份額和市場(chǎng)集中度評(píng)估    四、反競(jìng)爭(zhēng)效果考量    五、抗辯情形探析第七章  氽業(yè)并購(gòu)反壟斷的實(shí)質(zhì)審查：程序篇  第一節(jié)  國(guó)際概覽    一、各國(guó)企業(yè)并購(gòu)反壟斷實(shí)質(zhì)審查的流程框架    二、各國(guó)企業(yè)并購(gòu)反壟斷實(shí)質(zhì)審查的法定期限    三、各國(guó)企業(yè)并購(gòu)反壟斷實(shí)質(zhì)審查程序中的獨(dú)立小程序    四、各國(guó)審查機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審查決定的公示    五、各國(guó)審查機(jī)構(gòu)逾期不作出實(shí)質(zhì)審查決定的法律后果  第二節(jié)  典型國(guó)家(地區(qū))和國(guó)際組織的理論與實(shí)踐    一、實(shí)質(zhì)審查程序的起始時(shí)間    二、實(shí)質(zhì)審查流程和實(shí)質(zhì)審查期限    三、審查機(jī)構(gòu)作出實(shí)質(zhì)審查決定的程序    四、實(shí)質(zhì)審查程序的特點(diǎn)  第三節(jié)  我國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷的實(shí)質(zhì)審查程序    一、實(shí)質(zhì)審查階段和實(shí)質(zhì)審查期限    二、反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)逾期不作出實(shí)質(zhì)審查決定的法律后果    三、實(shí)質(zhì)審查決定的公布    四、實(shí)質(zhì)審查程序中的調(diào)查權(quán)和調(diào)查程序    五、實(shí)質(zhì)審查程序中的“信息”    六、實(shí)質(zhì)審查程序中的聽證程序第八章  企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查機(jī)構(gòu)的最終審查決定  第一節(jié)  國(guó)際概覽    一、各國(guó)審查機(jī)構(gòu)最終審查決定的種類    二、各國(guó)審查機(jī)構(gòu)附條件或義務(wù)的許可決定    三、各國(guó)審查機(jī)構(gòu)許可決定的有效期    四、各國(guó)審查機(jī)構(gòu)的禁止決定    五、各國(guó)審查機(jī)構(gòu)最終審查決定的變更  第二節(jié)  典型國(guó)家(地區(qū))和國(guó)際組織的理論與實(shí)踐    一、審查機(jī)構(gòu)附條件或義務(wù)的許可    二、審查機(jī)構(gòu)最終審查決定的特點(diǎn)  第三節(jié)  我國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的最終審查決定    一、反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)最終審查決定的類型    二、反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)附加限制性條件的不予禁止決定    三、反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)最終審查決定的有效期及其變更第九章  對(duì)違反企業(yè)并購(gòu)反壟斷控制規(guī)則的行為的制裁  第一節(jié)  國(guó)際概覽    一、各國(guó)的違規(guī)制裁事由及相應(yīng)行政制裁    二、各國(guó)違規(guī)制裁中的定期罰金制度    三、各國(guó)對(duì)違規(guī)行為的民事制裁和刑事制裁    四、各國(guó)實(shí)施違規(guī)制裁的主體    五、各國(guó)對(duì)個(gè)人違規(guī)的制裁  第二節(jié)  典型國(guó)家(地區(qū))和國(guó)際組織的理論與實(shí)踐    一、貨幣性制裁的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)    二、違規(guī)行為的主觀要求和行為狀態(tài)    三、違規(guī)制裁的定量分析    四、提起違規(guī)制裁的主體    五、提起違規(guī)制裁的法定期限    六、違規(guī)制裁的特點(diǎn)  第三節(jié)  我國(guó)對(duì)違反經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷控制規(guī)則的行為的制裁    一、概述    二、行政制裁    三、民事制裁    四、刑事制裁第十章  不服企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查機(jī)構(gòu)決定的救濟(jì)途徑——行政復(fù)議(申訴)及司法審查  第一節(jié)  國(guó)際概覽    一、各國(guó)救濟(jì)途徑的類型    二、各國(guó)申請(qǐng)救濟(jì)的條件    三、各國(guó)復(fù)審程序概說    四、各國(guó)復(fù)審程序的審查范圍    五、各國(guó)復(fù)審程序的審查期限  第二節(jié)  典型國(guó)家(地區(qū))和國(guó)際組織的理論與實(shí)踐    一、救濟(jì)途徑的類型    二、申請(qǐng)救濟(jì)的主體    三、啟動(dòng)復(fù)審程序?qū)彶闄C(jī)構(gòu)決定的影響    四、復(fù)審的審查范圍    五、救濟(jì)途徑的特點(diǎn)和存在的問題  第三節(jié)  我國(guó)不服經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定的救濟(jì)途徑——行政復(fù)議和行政訴訟第十一章  企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的國(guó)際合作  第一節(jié)  國(guó)際概覽    一、企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查國(guó)際合作的形式    二、企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查國(guó)際合作的內(nèi)容  第二節(jié)  典型國(guó)家(地區(qū))和國(guó)際組織的理論與實(shí)踐    一、企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的雙邊合作    二、企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的多邊合作    三、企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的區(qū)域性合作    四、企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的國(guó)際組織框架內(nèi)合作  第三節(jié)  我國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查的國(guó)際合作結(jié)語(yǔ)參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　第三節(jié) 我國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查的法律框架與主管機(jī)構(gòu)　　一、經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查的法律框架　?。ㄒ唬┙?jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查的法律組成　　我國(guó)關(guān)于企業(yè)并購(gòu)反壟斷審查的法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)則主要由以下幾個(gè)方面組成：　　1.法律：2008年8月1日起施行的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱“《反壟斷法》”）?！　?.行政法規(guī)：2008年8月3日起施行的《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)務(wù)院《規(guī)定》”）?！　?.部門規(guī)章：2009年年初，國(guó)務(wù)院法制辦向社會(huì)公眾公示了5份有關(guān)經(jīng)營(yíng)者集中的規(guī)章草案，并廣泛征求意見。這5份草案皆由商務(wù)部起草，分別是《經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《申報(bào)暫行辦法》”）、《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《審查暫行辦法》”）、《關(guān)于對(duì)未依法申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中調(diào)查處理的暫行辦法》、《關(guān)于對(duì)未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)涉嫌壟斷的經(jīng)營(yíng)者集中調(diào)查處理的暫行辦法》、《關(guān)于對(duì)未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)涉嫌壟斷的經(jīng)營(yíng)著集中證據(jù)收集的暫行辦法》。征求意見的截止時(shí)間為2009年2、3月不等，相關(guān)文本已于2009年1月19日至2月6日期間陸續(xù)公布在商務(wù)部官方網(wǎng)站①上。這5份草案生效后將成為我國(guó)企業(yè)并購(gòu)規(guī)制的重要規(guī)范性文件。截至本書截稿之日，前兩項(xiàng)《暫行辦法》已經(jīng)正式公布為《經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《申報(bào)辦法》”）和《經(jīng)營(yíng)者集中審查辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《審查辦法》”）。②此外，相關(guān)正式文本還包括由商務(wù)部會(huì)同5部門共同制定、發(fā)布的《金融業(yè)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)營(yíng)業(yè)額計(jì)算辦法》，⑧該3份正式文本均可在商務(wù)部官方網(wǎng)站上獲得，具體內(nèi)容將在后述章節(jié)中詳細(xì)介紹。

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