中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市實務(wù)

前言

　　中共十一屆三中全會實現(xiàn)了新中國成立以來黨和國家歷史上具有深遠意義的偉大轉(zhuǎn)折，開啟了中國改革開放的新時期。隨著實踐的發(fā)展，市場經(jīng)濟逐漸在中國的土地上出現(xiàn)并顯示出勃勃生機。鄧小平先后六次論述社會主義可以搞市場經(jīng)濟。1992年，中共十四大終于明確我國經(jīng)濟體制改革的目標(biāo)是建立社會主義市場經(jīng)濟。2003年，十四屆三中全會通過《關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》，第一次勾畫了社會主義市場經(jīng)濟的藍圖。2003年，中共十六屆三中全會又作出《關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》。與10年前的決定相比，標(biāo)題僅僅將“建立”改成了“完善”。一詞之差，說明經(jīng)過10年（或往前溯及更長時間）的努力，社會主義市場經(jīng)濟體制的框架已經(jīng)在中國建立起來了，這是一個了不起的成就?，F(xiàn)在，我們的任務(wù)已經(jīng)轉(zhuǎn)到了如何進一步“完善”這個體制上?！　〗⑸鐣髁x市場經(jīng)濟，必須轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制，以公司制為主建立現(xiàn)代企業(yè)制度，同時大力培育和發(fā)展包括資本市場在內(nèi)的市場體系。特別是要支持中小企業(yè)的發(fā)展，鼓勵有條件的中小企業(yè)做大做強。對此，黨和國家作出了許多規(guī)定，提出了明確的要求?！　崢I(yè)和資本是公司發(fā)展的兩條腿。實業(yè)是根本，資本是保障，而上市是公司籌集資金的主要渠道之一。2004年1月31日，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，指出要建立滿足不同類型企業(yè)融資需求的多層次資本市場體系，分步推進創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)，完善風(fēng)險投資機制，拓展中小企業(yè)融資渠道。

內(nèi)容概要

科學(xué)發(fā)展觀是以人為本，全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀。十六大以來的中央領(lǐng)導(dǎo)集體提出的科學(xué)發(fā)展觀，是對黨的三代中央領(lǐng)導(dǎo)集體關(guān)于發(fā)展的重要思想的繼承和發(fā)展，是馬克思主義關(guān)于發(fā)展的世界觀和方法論的集中體現(xiàn)，是同馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個代表”重要思想既一脈相承又與時俱進的科學(xué)理論，是我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要指導(dǎo)方針，是發(fā)展中國特色社會主義必須堅持和貫徹的重大戰(zhàn)略思想。    近幾年我國改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)的實踐雄辯地證明：科學(xué)發(fā)展觀不僅是黨中央、國務(wù)院實施宏觀調(diào)控和提出重大戰(zhàn)略決策的指導(dǎo)思想，也是社會主義市場經(jīng)濟的微觀主體——企業(yè)，生存改革和發(fā)展的根本指針。    發(fā)展是科學(xué)發(fā)展觀的第一要義，是當(dāng)代中國的主旋律。在社會主義市場經(jīng)濟條件下，對于企業(yè)來說，發(fā)展是至關(guān)重要的。企業(yè)只有不斷地發(fā)展自己，才能不斷創(chuàng)造社會財富，為滿足人民群眾日益增長的物質(zhì)和文化需求做出貢獻。也才能在激烈的市場競爭中站穩(wěn)腳跟，立于不敗之地；創(chuàng)新是貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)在要求。企業(yè)要實現(xiàn)最大最好的效益，要在激烈的競爭中贏得優(yōu)勢，也就必須創(chuàng)新，即不斷地提高科技開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新能力，提升企業(yè)核心競爭能力，才能實現(xiàn)更好更快的發(fā)展，從而建成創(chuàng)新型企業(yè)；貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀要求轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式。

作者簡介

鄒健，1976年9月9日出生，法學(xué)博士，江蘇鹽城人。曾在南京市檢察系統(tǒng)工作，現(xiàn)為北京中銀律師事務(wù)所專職證券律師。曾師從張國平教授，在南京師范大學(xué)法學(xué)院攻讀法學(xué)理論專業(yè)碩士學(xué)位；師從龔育之教授、李忠杰教授、嚴(yán)書翰教授，在中共中央黨校攻讀法學(xué)博士學(xué)位。2008年參與中紀(jì)委監(jiān)察部行政問責(zé)專家座談會。
　　長期專注于證券、公司、金融法律業(yè)務(wù)的理論和實踐，曾主辦或參與多家企業(yè)、私募、并購重組、股票境內(nèi)外發(fā)行等業(yè)務(wù)，為政府、企業(yè)、大學(xué)等上市講座多次。撰寫《社會主義政治文明中黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)制研究》、《國有公司經(jīng)營者的法律規(guī)制》、《中國法制現(xiàn)代化的動力結(jié)構(gòu)與歷史分期》、《公司經(jīng)營者股票期權(quán)的法律探討》等多篇理論文章。

書籍目錄

第一篇 中國創(chuàng)業(yè)板的相關(guān)理論　第一章 中國創(chuàng)業(yè)板的基本理論　　第一節(jié) 中國創(chuàng)業(yè)板的歷史沿革    　一、中國創(chuàng)業(yè)板誕生大事記　    二、中國創(chuàng)業(yè)板誕生的曲折性　　第二節(jié)　中國創(chuàng)業(yè)板的概念　    一、創(chuàng)業(yè)板在全球的稱謂  　  二、創(chuàng)業(yè)板的界定　　第三節(jié)　中國推出創(chuàng)業(yè)板的意義　    一、促進自主創(chuàng)新或成長型中小企業(yè)的發(fā)展  　  二、加速風(fēng)險投資的成長　    三、完善多層次資本市場  　第四節(jié)　中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市的利弊分析　    一、創(chuàng)業(yè)板上市的積極意義  　  二、創(chuàng)業(yè)板上市的“消極”影響　第二章　中國創(chuàng)業(yè)板與其他股票交易市場的關(guān)系　　第一節(jié)　創(chuàng)業(yè)板與主板　    一、創(chuàng)業(yè)板和主板的區(qū)別  　  二、創(chuàng)業(yè)板對主板的影響    　三、創(chuàng)業(yè)板與中小企業(yè)板　  第二節(jié)　創(chuàng)業(yè)板與三板　    一、三板市場的概念及其發(fā)展  　  二、創(chuàng)業(yè)板與三板的關(guān)系　第三章　域外創(chuàng)業(yè)板簡介　  第一節(jié)　國外創(chuàng)業(yè)板的概貌　    一、海外創(chuàng)業(yè)板的運作模式  　  二、海外創(chuàng)業(yè)板冰火兩重天    　三、海外創(chuàng)業(yè)板的發(fā)展趨勢　  第二節(jié)　美國納斯達克市場　    一、美國創(chuàng)業(yè)板的誕生及其發(fā)展  　  二、美國創(chuàng)業(yè)板的上市標(biāo)準(zhǔn)    　三、美國創(chuàng)業(yè)板的主要特點　  第三節(jié)　香港創(chuàng)業(yè)板　    一、香港創(chuàng)業(yè)板的歷程  　  二、香港創(chuàng)業(yè)板的上市條件    　三、香港創(chuàng)業(yè)板的主要特點　第四章　中國創(chuàng)業(yè)板的主要監(jiān)管機構(gòu)　  第一節(jié)　中國證券監(jiān)督管理委員會  　  一、證監(jiān)會的發(fā)展歷程    　二、證監(jiān)會的職能和職責(zé)　    三、證監(jiān)會的部門設(shè)置及其職責(zé)  　第二節(jié)　深圳證券交易所    　一、深圳證券交易所的發(fā)展歷程　    二、深圳證券交易所的職能和組織架構(gòu)第二篇　中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市的戰(zhàn)略　第五章　創(chuàng)業(yè)板上市實質(zhì)條件的深度解讀　第六章　創(chuàng)業(yè)板上市的基本流程　第七章　創(chuàng)業(yè)板上市的三大抉擇第三篇　中國證監(jiān)會的審核要點　第八章　中國證監(jiān)會的審核要點　第九章　特定類型企業(yè)的關(guān)注點第四篇　中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市的法律實務(wù)　第十章　中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市的法律盡職調(diào)查　第十一章　中小企業(yè)引進投資機構(gòu)的法律調(diào)查　第十二章　中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市的改制法律服務(wù)　第十三章　中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行的法律材料附錄參考文獻結(jié)語

章節(jié)摘錄

　　2000年9月11日，中國證監(jiān)會首席顧問梁定邦在一個專題講座上透露，“二板”設(shè)立的條例已基本制定好，并報送給國務(wù)院?！　?000年9月15日，中聯(lián)重科在“深交所”上網(wǎng)發(fā)行后，“深交所”停止了在主板市場的新股發(fā)行?！　?000年9月18日，深圳證券交易所設(shè)立創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)展戰(zhàn)略委員會、國際專家委員會兩個專門委員會和發(fā)行上市部等八個職能部門，這標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)板市場的組織體系已基本建立?！　?000年9月19日，“深交所”正式發(fā)布新版《數(shù)據(jù)接口規(guī)范》，啟動創(chuàng)業(yè)板券商系統(tǒng)技術(shù)準(zhǔn)備工作。根據(jù)時間表，在2000年11月1日之前，各券商必須做好創(chuàng)業(yè)板行情另板顯示的所有準(zhǔn)備工作?！　?000年9月29日，“深交所”受中國證監(jiān)會的委托，召開了“創(chuàng)業(yè)板市場法規(guī)海外專家座談會”，就創(chuàng)業(yè)板規(guī)章制度征詢了海外專家的意見。　　2000年10月12日，全國人大常委會副委員長成思危在深圳第二屆“高交會”舉辦的主題為“高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資”論壇上發(fā)表演講，他認(rèn)為創(chuàng)業(yè)板在近期推出較為有利。　　2000年10月12日，“深交所”舉辦了創(chuàng)業(yè)板保薦人培訓(xùn)班，決定建立保薦人聯(lián)席會議制度?！　?000年10月15日，“深交所”副總經(jīng)理胡繼之在第二屆“高交會”“高新技術(shù)論壇”上發(fā)表了題為《創(chuàng)業(yè)板市場與深交所使命》的演講?！　?000年10月16日，深圳市政府頒布施行了《深圳市創(chuàng)業(yè)資本投資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)暫行規(guī)定》。　　2000年10月18日，“深交所”發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場規(guī)則（咨詢文件）》，面向社會各界廣泛征求意見和建議?！　?000年10月20日，“深交所”向各會員單位發(fā)出《關(guān)于創(chuàng)業(yè)板系統(tǒng)全網(wǎng)測試的通知》?！　?000年10月28日，深圳證券交易所組織全部會員單位順利完成了創(chuàng)業(yè)板技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)的測試。

編輯推薦

　　《中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市實務(wù)》包括了中國創(chuàng)業(yè)板的基本理論，創(chuàng)業(yè)板上市實質(zhì)條件深度解讀，創(chuàng)業(yè)板上市的基本流程，中國證監(jiān)會的審核要點。

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