圣才?證券交易真題題庫

內(nèi)容概要

　　本題庫是證券業(yè)從業(yè)人員資格考試“證券交易”科目的官方真題題庫【3000題機考光盤，模擬考場，免費升級】。圖書精選部分重要的真題及解析，而光盤提供全部官方真題題庫上機考試，由三部分組成：第一部分為章節(jié)題庫，遵循2012年版教材《證券交易》的章目編排，共分為10章，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2012年）》中“證券交易”部分的要求及相關(guān)法律法規(guī)對歷年真題題庫3000道真題詳細解析；第二部分為真題測試，精選最近四套考試真題；第三部分為模擬考場，完全復(fù)制實際的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，其考試界面、考試程序與證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的考試系統(tǒng)一模一樣。最新題庫（含最新真題），系統(tǒng)會及時自動提示您免費在線升級獲得！
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書籍目錄

第一部分章節(jié)題庫（3000道題）
　本部分精選題庫中部分重要的真題及解析制作成紙質(zhì)版圖書。
　第一章證券交易概述
　第二章證券交易程序
　第三章特別交易事項及其監(jiān)管
　第四章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　第五章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)
　第六章證券自營業(yè)務(wù)
　第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　第八章融資融券業(yè)務(wù)
　第九章債券回購交易
　第十章證券登記與交易結(jié)算
第二部分真題測試（4套，真考環(huán)境）
　本部分精選題庫中兩套真題及解析制作成紙質(zhì)版圖書。
　2012年9月證券交易真題
　2012年9月證券交易真題解析
　2012年6月證券交易真題
　2012年6月證券交易真題解析
第三部分模擬考場（隨機抽取，真考環(huán)境）
　本部分為隨機抽取題庫真題組卷，參見光盤。

章節(jié)摘錄

　　13.上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括（）?！　．具有一定規(guī)模的資本金或營運資金　　B．具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績　　C．經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具法人地位的證券公司　　D．按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費　　【解析】取得會員資格需具備的條件包括：①經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司；②具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金；③組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件；④承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費；⑤證券交易所要求的其他條件。　　14.深圳證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（）。　　A．維護投資者的合法權(quán)益　　B．維護證券交易所的合法權(quán)益　　C．派遣合格代表入場從事證券交易活動　　D．按規(guī)定提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊　　【解析】證券交易所會員在享受權(quán)利的同時，也必須承擔(dān)一定的義務(wù)。上海證券交易所和深圳證券交易所對這方面的規(guī)定也大致相同，主要有以下幾方面：①遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動；②遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議；③派遣合格代表入場從事證券交易活動（深圳證券交易所無此項規(guī)定）；④維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展；⑤按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊；⑥接受證券交易所　　的監(jiān)督等。　　三、判斷題（正確的用A表示，錯誤的用B表示）　　1．若證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)和證券自營兩項業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額必須達到人民幣五　　億元。（）　　【解析】證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①項至第③項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。可見，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)和證券自營兩項業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)為人民幣1億元?！　　?/pre>




編輯推薦
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