圣才?證券發(fā)行與承銷真題題庫

內(nèi)容概要

　　本題庫是證券業(yè)從業(yè)人員資格考試“證券發(fā)行與承銷”科目的官方真題題庫【3000題機考光盤，模擬考場，隨機組卷】。圖書精選部分重要的真題及解析，而光盤提供全部官方真題題庫上機考試，由三部分組成：第一部分為真題測試，精選最近四套考試真題；第二部分為章節(jié)題庫，遵循2012年版教材《證券發(fā)行與承銷》的章目編排，共分為12章，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2012年）》中“證券發(fā)行與承銷”部分的要求及相關(guān)法律法規(guī)對歷年真題題庫3000道真題詳細解析；第三部分為模擬考場，完全復制實際的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，其考試界面、考試程序與證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的考試系統(tǒng)一模一樣。
　　圣才學習網(wǎng)│證券類（www.100xuexi.com）提供證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導方案【保過班、網(wǎng)授班、題庫（免費下載、在線試用）、視頻課程（圖書）等】（詳細介紹參見本書書前彩頁）。隨書贈送大禮包增值服務【100元網(wǎng)授班＋20元真題?？迹?0元圣才學習卡】。本書特別適用于參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的考生，也可供各大院校金融學專業(yè)的師生參考。

書籍目錄

第一部分 章節(jié)題庫（3000道題）
　本部分精選題庫中部分重要的真題及解析制作成紙質(zhì)版圖書。
　第一章 證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務
　第二章 股份有限公司概述
　第三章 企業(yè)的股份制改組
　第四章 首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序
　第五章 首次公開發(fā)行股票并上市的操作
　第六章 首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露
　第七章 上市公司發(fā)行新股并上市
　第八章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行并上市
　第九章 債券的發(fā)行與承銷
　第十章 外資股的發(fā)行
　第十一章 公司收購
　第十二章 公司重組與財務顧問業(yè)務
　第二部分 真題測試（4套，真考環(huán)境）
本部分精選題庫中兩套真題及解析制作成紙質(zhì)版圖書。
　2012年6月證券發(fā)行與承銷真題
　2012年6月證券發(fā)行與承銷真題解析
　2012年3月證券發(fā)行與承銷真題
　2012年3月證券發(fā)行與承銷真題解析
第三部分 模擬考場（隨機抽取，真考環(huán)境）
　本部分為隨機抽取題庫真題組卷，參見光盤。
　證券發(fā)行與承銷模擬考場

章節(jié)摘錄

　　19.【答案】B　　【解析】國有資產(chǎn)折股時，不得低估作價并折股，一般應以評估確認后的凈資產(chǎn)折為國有股股本。在一定的市場條件下，也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，折股比率（國有股股本÷發(fā)行前國有凈資產(chǎn)）不得低于65%。股票發(fā)行溢價倍率（股票發(fā)行價格÷股票面值）應不低于折股倍數(shù)（發(fā)行前國有凈資產(chǎn)÷國有股股本）?！　　菊f明】《股份有限公司國有股權(quán)管理暫行辦法》（國資企發(fā)[1994] 81號）已被廢止。最新版教材已刪除該部分內(nèi)容。　　20.【答案】C　　【解析】外國投資者資產(chǎn)并購境內(nèi)企業(yè)的，出售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)承擔其原有的債權(quán)和債務。　　21.【答案】D　　【解析】所屬企業(yè)申請到境外上市，上市公司應當聘請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)名單的證券經(jīng)營機構(gòu)擔任其維持持續(xù)上市地位的財務顧問。財務顧問應當參照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的規(guī)定，遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職出具相關(guān)財務顧問報告，持續(xù)督導上市公司　　維持獨立上市地位。　　22.【答案】B　　【解析】股份有限公司的資本是指在公司登記機關(guān)登記的資本總額，即注冊資本，由股東認購或公司募足的股款構(gòu)成，其基本構(gòu)成單位是股份，所以，也可以被稱為“股份資本”或“股本”。　　23.【答案】B　　【解析】發(fā)行人應當遵循重要性原則，按順序披露可能直接或間接對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。同時，針對自身的實際　　情況，充分、準確、具體地描述相關(guān)風險因素。對披露的風險因素應作定量分析；無法進行定量分析的，應有針對性地作出定性描述。有關(guān)風險因素可能對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務狀況和持續(xù)盈利能力有嚴重不利影響的，應作“重大事項提示”?！　?4.【答案】A　　【解析】根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，金融債券的發(fā)行主體在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務公司及其他非銀行金融機構(gòu)。　　……

編輯推薦

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圖書封面

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