證券交易過關(guān)必做2000題

內(nèi)容概要

　　本書是一本證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券交易”過關(guān)必做習(xí)題集（贈(zèng)高清視頻+上機(jī)考試）。本書遵循2012年版教材《證券交易》的章目編排，共分為10章，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2012年）》中“證券交易”部分的要求及相關(guān)法律法規(guī)精心編寫了約2000道習(xí)題，其中包括了部分近年計(jì)算機(jī)考試的真題。所選習(xí)題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識(shí)內(nèi)容，側(cè)重于設(shè)計(jì)常考重難點(diǎn)習(xí)題，并對(duì)大部分習(xí)題進(jìn)行了詳細(xì)的分析和解答。
《證券交易過關(guān)必做2000題(附光盤含歷年真題)》特別適用于參加證券從業(yè)人員資格考試的考生，也可供各大院校金融學(xué)專業(yè)的師生參考。

書籍目錄

第一章 證券交易概述
  第一節(jié) 證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制
  第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元
第二章 證券交易程序
  第一節(jié) 證券交易程序概述
  第二節(jié) 證券賬戶和證券托管
  第三節(jié) 委托買賣
  第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交
  第五節(jié) 交易結(jié)算
第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
  第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)
  第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理
第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
  第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述
  第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運(yùn)管理
  第三節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷管理
  第四節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范
  第五節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
  第一節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行
  第二節(jié) 分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票
  第三節(jié) 基金、權(quán)證和可轉(zhuǎn)換債券的相關(guān)操作
  第四節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
  第五節(jié) 期貨交易的中間介紹
第六章 證券自營業(yè)務(wù)
  第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)
  第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理
  第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為
  第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
  第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格
  第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求
  第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
  第四節(jié) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
  第五節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制
  第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第八章 融資融券業(yè)務(wù)
  第一節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理
  第二節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的管理
  第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制
  第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
  第五節(jié) 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)
第九章 債券回購交易
  第一節(jié) 債券質(zhì)押式回購交易
  第二節(jié) 債券買斷式回購交易
  第三節(jié) 債券回購交易的清算與交收
第十章 證券登記與交易結(jié)算
  第一節(jié) 證券登記
  第二節(jié) 證券交易清算與交收
  第三節(jié) 結(jié)算賬戶的管理
  第四節(jié) 證券交易的結(jié)算流程
  第五節(jié) 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范

章節(jié)摘錄

　　29.某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元／股，每股紅利為0.005美元／股，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元／股，則該股除息報(bào)價(jià)為（ ）美元／股。 　　A.0.800B.0.799C.0.795D.0.794 　　（解析）根據(jù)除息的計(jì)算公式，該股除息報(bào)價(jià)為0.800—0.005=0.795（美元／股）。 　　30.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采?。?）。 　　A.臨時(shí)停市B.技術(shù)性停牌C.休市半天D.政策性停牌 　?。ń馕觯蹲C券法》第一百一十四條規(guī)定，因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市。 　　31.深圳證券交易所規(guī)定：無價(jià)格漲跌幅限制股票交易，當(dāng)盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過（ ）時(shí)，臨時(shí)停牌時(shí)間為30分鐘。 　　A.10％B.20％C.15％D.80％ 　?。ń馕觯┥钲谧C券交易所規(guī)定，無價(jià)格漲跌幅限制股票交易出現(xiàn)下列情形的，深圳證券交易所可以對(duì)其實(shí)施盤中臨時(shí)停牌措施：盤中成交價(jià)較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過20％的，臨時(shí)停牌時(shí)間為30分鐘；盤中成交價(jià)較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過50％的，臨時(shí)停牌時(shí)間為30分鐘；盤中成交價(jià)較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過80％的，臨時(shí)停牌至14：57。 　　32.技術(shù)故障是引發(fā)交易異常情況的原因之一。下列不屬于技術(shù)故障的是（ ）。 　　A.證券交易所的硬件設(shè)備無法正常運(yùn)行 　　B.證券交易所通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)無法正常運(yùn)行 　　C.證券交易所系統(tǒng)被非法侵入 　　D.證券交易所電力供應(yīng)出現(xiàn)故障 　?。ń馕觯┘夹g(shù)故障是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法正常運(yùn)行；證券交易所交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級(jí)、上線時(shí)出現(xiàn)意外；證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞等情形。D項(xiàng)屬于意外事件。 　　33.以下（ ）不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形。 　　A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷 　　B.10％以上會(huì)員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào) 　　C.10％以上的會(huì)員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng) 　　D.10％以上的證券中斷交易 　　（解析）證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；10％以上會(huì)員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)；10％以上的證券中斷交易等情形。C項(xiàng)屬于證券交易所無法正常開始交易的情形?！　　?/pre>








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