證券發(fā)行與承銷過關(guān)必做2000題

內(nèi)容概要

本書是一本證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券發(fā)行與承銷”過關(guān)必做習題集。本書遵循2011版《證券發(fā)行與承銷》教材的章目編排，共分12章，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2011年）》中“證券發(fā)行與承銷”的要求及相關(guān)法律法規(guī)精心編寫了約2000道習題，其中包括了部分近年計算機考試的真題。所選習題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內(nèi)容，側(cè)重于設(shè)計常考難點習題，對部分習題的答案進行了詳細的分析和說明。
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作者簡介

圣才學習網(wǎng)（www?100xuexi?com）
編委：邸亞輝肖娟王巍周虎男婁旭海
陳勝權(quán)鄭炳倪彥輝肖萌張帆
段瑞權(quán)李天燕余天同張同果劉丁玲
李飛海王關(guān)國孔大輝謝國立査慧

書籍目錄

第一章證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)(1)
第一節(jié)投資銀行業(yè)務(wù)概述(1)
第二節(jié)投資銀行業(yè)務(wù)資格(5)
第三節(jié)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制(12)
第四節(jié)投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管(14)
第二章股份有限公司概述(19)
第一節(jié)股份有限公司的設(shè)立(19)
第二節(jié)股份有限公司的股份和公司債券(28)
第三節(jié)股份有限公司的組織機構(gòu)(31)
第四節(jié)上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定(37)
第五節(jié)股份有限公司的財務(wù)會計(41)
第六節(jié)股份有限公司的合并、分立、解散和清算(43)
第三章企業(yè)的股份制改組(46)
第一節(jié)企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序(46)
第二節(jié)企業(yè)股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評估、報表審計和法律審查(51)
第四章首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序(63)
第一節(jié)首次公開發(fā)行股票申請文件的準備(63)
第二節(jié)首次公開發(fā)行股票的條件、輔導和推薦核準(79)
第五章首次公開發(fā)行股票的操作(93)
第一節(jié)中國證監(jiān)會關(guān)于新股發(fā)行體制改革的指導意見(93)
第二節(jié)首次公開發(fā)行股票的估值和詢價(95)
第三節(jié)首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式(102)
第四節(jié)首次公開發(fā)行股票的具體操作(112)
第五節(jié)股票的上市保薦(115)
第六章首次公開發(fā)行股票的信息披露(122)
第一節(jié)信息披露概述(122)
第二節(jié)首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要(124)
第三節(jié)股票發(fā)行公告及發(fā)行過程中的有關(guān)公告(146)
第四節(jié)股票上市公告書(149)
第五節(jié)創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求(153)
第七章上市公司發(fā)行新股(155)
第一節(jié)上市公司發(fā)行新股的準備工作(155)
第二節(jié)上市公司發(fā)行新股的推薦核準程序(165)
第三節(jié)上市公司發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序(167)
第四節(jié)與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露(170)
第八章可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行(175)
第一節(jié)上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準備工作(175)
第二節(jié)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報與核準(182)
第三節(jié)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市(184)
第四節(jié)可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露(187)
第五節(jié)上市公司股東發(fā)行可交換公司債券(189)
第九章債券的發(fā)行與承銷(194)
第一節(jié)國債的發(fā)行與承銷(194)
第二節(jié)金融債券的發(fā)行與承銷(199)
第三節(jié)企業(yè)債券的發(fā)行與承銷(208)
第四節(jié)公司債券的發(fā)行與承銷(214)
第五節(jié)短期融資券的發(fā)行與承銷(225)
第六節(jié)中期票據(jù)的發(fā)行與承銷(231)
第七節(jié)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)(232)
第八節(jié)證券公司債券的發(fā)行與承銷(232)
第九節(jié)資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷(238)
第十節(jié)國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷(244)
第十章外資股的發(fā)行(247)
第一節(jié)境內(nèi)上市外資股的發(fā)行(247)
第二節(jié)H股的發(fā)行與上市(253)
第三節(jié)內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市(256)
第四節(jié)境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市(259)
第五節(jié)外資股招股說明書的制作(261)
第六節(jié)國際推介與分銷(263)
第十一章公司收購(266)
第一節(jié)公司收購概述(266)
第二節(jié)上市公司收購(270)
第三節(jié)關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定(279)
第四節(jié)外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資(282)
第十二章公司重組與財務(wù)顧問業(yè)務(wù)(285)
第一節(jié)上市公司重大資產(chǎn)重組(285)
第二節(jié)并購重組審核委員會工作規(guī)程(292)
第三節(jié)上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)(295)

章節(jié)摘錄

　　為了幫助考生順利通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，我們根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2011年）》和指定參考教材編寫了2011-2012年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導系列（圖書），并精心制作了證券業(yè)從業(yè)人員資格考試名師課程、題庫、光盤等：　　1．證券市場基礎(chǔ)知識（包括圖書、課程、題庫、光盤）　　2．證券發(fā)行與承銷（包括圖書、課程、題庫、光盤）　　3．證券交易（包括圖書、課程、題庫、光盤）　　4．證券投資分析（包括圖書、課程、題庫、光盤）　　5．證券投資基金（包括圖書、課程、題庫、光盤）　　本書是一本證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券發(fā)行與承銷”過關(guān)必做習題集。本書遵循2011版《證券發(fā)行與承銷》教材的章目編排，共分12章，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2011年）》中“證券發(fā)行與承銷”的要求及相關(guān)法律法規(guī)精心編寫了約2000道習題，其中包括了部分近年計算機考試的真題。所選習題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內(nèi)容，側(cè)重于設(shè)計?？茧y點習題，對部分習題的答案進行了詳細的分析和說明?！　　?/pre>








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