證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識過關(guān)必做2000題

前言

　　為了幫助考生順利通過證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，我們根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)考試大綱（2010年）》和指定參考教材編寫了2010-2011年證券投資基金銷售人員從業(yè)考試輔導系列（見本書書前內(nèi)頁），并精心制作了證券投資基金銷售人員從業(yè)考試名師授課全套光盤系列。　　本書是一本證券投資基金銷售人員從業(yè)考試科目“證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識”過關(guān)必做習題集。本書遵循考試指定教材《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》（2010年版）的章目編排，共分7章，根據(jù)《證券投資基金銷售基礎(chǔ)考試大綱（2010年）》的要求及相關(guān)法律法規(guī)精心編寫了約2000道習題，其中包括了部分歷年真題。所選習題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內(nèi)容，側(cè)重于選用?？贾仉y點習題，并對大部分習題的答案進行了詳細的分析和說明。　　需要特別說明的是：由于實行的是計算機考試，不同考生的考題并不相同，但全部是從題庫中隨機抽取的，很多考題被反復抽考但并不對外公布，因此，本書真題的獲得異常困難而顯得非常珍貴。我們精選了部分近年被多次抽考的真題，并根據(jù)新教材、新大綱和最新法律法規(guī)進行了解答。本書需要參考的相關(guān)法律法規(guī)及考試題型、考試時間等相關(guān)信息請登錄中華證券學習網(wǎng)。　　圣才學習網(wǎng)是一家為全國各類考試和專業(yè)課學習提供名師網(wǎng)絡(luò)輔導班、面授輔導班、在線考試等全方位教育服務(wù)的綜合性學習型門戶網(wǎng)站，包括圣才考研網(wǎng)、中華證券學習網(wǎng)、中華金融學習網(wǎng)、中華經(jīng)濟學習網(wǎng)、中華保險學習網(wǎng)等50個子網(wǎng)站。其中，中華證券學習網(wǎng)是一家為全國各種證券類考試和證券學專業(yè)課學習提供全套復習資料的專業(yè)性網(wǎng)站，為考生和學習者提供一條龍服務(wù)的資源，包括：網(wǎng)絡(luò)課程與面授班、在線考試、歷年真題、模擬試題、專項練習、筆記講義、視頻課件、學術(shù)論文等。

內(nèi)容概要

本書是一本證券投資基金銷售人員從業(yè)考試科目“證券投資摹金銷售基礎(chǔ)知識”過關(guān)必做習題集。本書遵循考試指定教材《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》（2010年版）的章目編排，共分7章。根據(jù)《證券投資基金銷售基礎(chǔ)考試大綱（2010年）》的要求及相關(guān)法律法規(guī)精心編寫了約2000道習題，其中包括了部分歷年真題。所選習題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內(nèi)容，側(cè)重于選用?？贾仉y點習題，井對大部分習題的答案進行了詳細的分析和說明。

書籍目錄

第一章　證券市場基礎(chǔ)知識　第一節(jié)　證券與證券市場概述　第二節(jié)　證券的主要類型　第三節(jié)　證券市場運行第二章　證券投資基金概述　第一節(jié)　基金的概念和特點　第二節(jié)　基金的運作與市場參與主體　第三節(jié)　基金管理人　第四節(jié)　基金托管人　第五節(jié)　基金的法律形式與運作方式　第六節(jié)　基金的類型　第七節(jié)　基金的起源與發(fā)展　第八節(jié)　我國基金業(yè)的發(fā)展概況　第九節(jié)　基金業(yè)在金融體系中的地位與作用第三章　證券投資基金的運作　第一節(jié)　基金的募集與認購　第二節(jié)　基金的交易與申購、贖回　第三節(jié)　基金份額的登記　第四節(jié)　基金的投資　第五節(jié)　基金的估值、費用和會計核算　第六節(jié)　基金的利潤分配和稅收　第七節(jié)　基金的信息披露第四章　證券投資基金的銷售　第一節(jié)　基金市場營銷概述　第二節(jié)　基金營銷實務(wù)　第三節(jié)　基金銷售的客戶服務(wù)　第四節(jié)　基金銷售的風險及其防范第五章　證券投資基金的分析與評價　第一節(jié)　基金分析與評價概述　第二節(jié)　基金公司和基金經(jīng)理的分析評價　第三節(jié)　基金業(yè)績的分析與評價　第四節(jié)　各類型基金分析要點　第五節(jié)　基金的評級第六章　證券投資基金銷售的適用性　第一節(jié)　基金銷售適用性管理的內(nèi)涵和意義　第二節(jié)　基金銷售適用性的指導原則　第三節(jié)　基金銷售適用性實務(wù)　第四節(jié)　投資者教育第七章　證券投資基金銷售的規(guī)范　第一節(jié)　基金銷售監(jiān)管與法規(guī)框架　第二節(jié)　基金銷售機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)定　第三節(jié)　基金銷售行為的監(jiān)管規(guī)定　第四節(jié)　基金銷售人員的監(jiān)管規(guī)定

章節(jié)摘錄

　　二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)　　1．根據(jù)規(guī)定，開放式基金募集期限屆滿，具備下列(　　)條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。[2010年6月真題]　　A．基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人　　B．基金份額持有人的人數(shù)不少于一百人　　C．基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣　　D．基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣　　【答案】AD　　【解析】基金募集期限屆滿，開放式基金滿足募集份額總額不少于2億份、基金募集金額不少于2億元人民幣、基金份額持有人不少于200人的要求。基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。自收到驗資報告起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續(xù)?！　?．基金募集失敗，基金管理人須承擔的責任有(　　)。[2010年3月真題]　　A．將投資人認購款項加計利息退還投資人　　B．補償投資人認購損失　　C．以固有資產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用　　D．重新發(fā)售該基金　　【答案】AC　　【解析】基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應承擔以下責任：以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息?！　?．申請募集基金時，基金管理人應向監(jiān)管機構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有(　　)。　　A．募集基金的申請報告　　B．基金合同草案　　c．基金托管協(xié)議草案　　D．招募說明書草案　　【答案】ABCD　　【解析】我國基金管理人進行基金的募集，必須根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。申請募集基金應提交的主要文件包括：募集基金的申報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案和招募說明書草案等?！　?．目前我國開放式基金的認購渠道主要包括(　　)?！　．基金管理人的直銷中心　　B．商業(yè)銀行　　C．證券公司　　D．證券交易所

編輯推薦

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