證券發(fā)行與承銷過關(guān)沖刺八套題

前言

　　為了幫助考生順利通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，我們根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2010年）》和指定參考教材編寫了2010-2011年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)系列（見本書書前內(nèi)頁），并精心制作了證券業(yè)從業(yè)人員資格考試名師授課全套光盤系列：　　1.證券市場基礎(chǔ)知識名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　2.證券發(fā)行與承銷名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　3.證券交易名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　4.證券投資分析名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　5.證券投資基金名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　本書是證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券發(fā)行與承銷”過關(guān)沖刺全真模擬試題。本書遵循《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2010年）》中“證券發(fā)行與承銷”的要求，根據(jù)大綱指定的參考教材及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件精心編寫了八套考前沖刺模擬試題。所選試題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內(nèi)容，側(cè)重于設(shè)計?？贾仉y點試題，并對大部分試題的答案進行了詳細的分析和說明。　　需要特別說明的是：由于實行的是計算機考試，不同考生的考題并不相同，但全部是從題庫中隨機抽取的，很多考題被反復(fù)抽考但并不對外公布，因此，本書真題的獲得異常困難而顯得非常珍貴。我們精選了部分近年被多次抽考的真題，并根據(jù)新教材、新大綱和最新法律法規(guī)進行了解答。本書需要參考的相關(guān)法律法規(guī)及考試題型、考試時間等相關(guān)信息請登錄中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)。

內(nèi)容概要

本書是證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券發(fā)行與承銷”過關(guān)沖刺全真模擬試題。本書遵循《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2010年）》中“證券發(fā)行與承銷”的要求，根據(jù)大綱指定的參考教材及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件精心編寫了八套考前沖刺模擬試題。所選試題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內(nèi)容，側(cè)重于設(shè)計常考重難點試題，并對大部分試題的答案進行了詳細的分析和說明。    圣才學(xué)習(xí)網(wǎng)／中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)提供各種證券類考試、國內(nèi)外經(jīng)典教材名師網(wǎng)絡(luò)班與面授班（詳細介紹參見本書書前內(nèi)頁），并精心制作了網(wǎng)絡(luò)班與面授班的全套授課光盤（含精講班、沖刺班、真題班等）。購書享受大禮包增值服務(wù)【100元網(wǎng)絡(luò)班七100元真題?？?20元圣才學(xué)習(xí)卡】。本書和配套網(wǎng)絡(luò)班與面授班、授課光盤特別適用于參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的考生，也可供各大院校金融學(xué)專業(yè)的師生參考。

書籍目錄

證券發(fā)行與承銷過關(guān)沖刺題（一）　答案與解析證券發(fā)行與承銷過關(guān)沖刺題（二）　答案與解析證券發(fā)行與承銷過關(guān)沖刺題（三）　答案與解析證券發(fā)行與承銷過關(guān)沖刺題（四）　答案與解析證券發(fā)行與承銷過關(guān)沖刺題（五）　答案與解析證券發(fā)行與承銷過關(guān)沖刺題（六）　答案與解析證券發(fā)行與承銷過關(guān)沖刺題（七）　答案與解析證券發(fā)行與承銷過關(guān)沖刺題（八）　答案與解析

章節(jié)摘錄

　　25.【答案】BCD【解析】內(nèi)核是指保薦機構(gòu)（主承銷商）的內(nèi)核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質(zhì)量的行為。內(nèi)核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性。　　公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負責(zé)人及投資銀行部門的負責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。此外，內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員。　　26.【答案】Bc　　【解析】A項，發(fā)行公司及其主承銷商必須在刊登招股意向書摘要前一個工作日17：00前，向證券交易所提交中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行公司增發(fā)股份的文件，以及發(fā)行公司招股意向書全文及相關(guān)文件；D項，發(fā)行公司及其主承銷商在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文等，暫不需要繳納費用。　　27.【答案】ABC【解析】《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的.財務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，符合下列要求：①會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定；②最近3年及1期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；被注冊會計師出具帶強調(diào)事項段的無保留意見審計報告的，所涉及的事項對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除；③資產(chǎn)質(zhì)量良好，不良資產(chǎn)不足以對公司財務(wù)狀況造成重大不利影響；④經(jīng)營成果真實，現(xiàn)金流量正常，營業(yè)收人和成本費用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國家有關(guān)企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，最近3年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提充分合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形；⑤最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20％。

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