證券交易過關(guān)沖刺八套題

前言

　　為了幫助考生順利通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，我們根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2010年）》和指定參考教材編寫了2010-2011年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)系列（見本書書前內(nèi)頁），并精心制作了證券業(yè)從業(yè)人員資格考試名師授課全套光盤系列：　　1.證券市場基礎(chǔ)知識名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　2.證券發(fā)行與承銷名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　3.證券交易名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　4.證券投資分析名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　5.證券投資基金名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　本書是證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券交易”過關(guān)沖刺全真模擬試題。本書遵循《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2010年）》中“證券交易”的要求，根據(jù)大綱指定的參考教材及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件精心編寫了八套考前沖刺模擬試題。所選試題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內(nèi)容，側(cè)重于設(shè)計?？贾仉y點試題，對全部試題的答案進行了詳細(xì)的分析和說明?！　⌒枰貏e說明的是：由于實行的是計算機考試，不同考生的考題并不相同，但全部是從題庫中隨機抽取的，很多考題被反復(fù)抽考但并不對外公布，因此，本書真題的獲得異常困難而顯得非常珍貴。我們精選了部分近年被多次抽考的真題，并根據(jù)新教材、新大綱和最新法律法規(guī)進行了解答。本書需要參考的相關(guān)法律法規(guī)及考試題型、考試時間等相關(guān)信息請登錄中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)?！　∈ゲ艑W(xué)習(xí)網(wǎng)是一家為全國各類考試和專業(yè)課學(xué)習(xí)提供名師網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)班、面授輔導(dǎo)班、在線考試等全方位教育服務(wù)的綜合性學(xué)習(xí)型門戶網(wǎng)站，包括圣才考研網(wǎng)、中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)、中華金融學(xué)習(xí)網(wǎng)、中華經(jīng)濟學(xué)習(xí)網(wǎng)、中華保險學(xué)習(xí)網(wǎng)等50個子網(wǎng)站。其中，中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)是一家為全國各類證券學(xué)類考試和證券學(xué)專業(yè)課學(xué)習(xí)提供全套復(fù)習(xí)資料的專業(yè)性網(wǎng)站，為考生和學(xué)習(xí)者提供一條龍服務(wù)的資源，包括：網(wǎng)絡(luò)班與面授班、在線考試、歷年真題詳解、專項練習(xí)、筆記講義、視頻課件、學(xué)術(shù)論文等。

內(nèi)容概要

本書是證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券交易”過關(guān)沖刺全真模擬試題。本書遵循《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2010年）》中“證券交易”的要求，根據(jù)大綱指定的參考教材及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件精心編寫了八套考前沖刺模擬試題。所選試題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內(nèi)容，側(cè)重于設(shè)計?？贾仉y點試題，對全部試題的答案進行了詳細(xì)的分析和說明。

書籍目錄

證券交易過關(guān)沖刺題（一）答案與解析證券交易過關(guān)沖刺題（二）答案與解析證券交易過關(guān)沖刺題（三）答案與解析證券交易過關(guān)沖刺題（四）答案與解析證券交易過關(guān)沖刺題（五）答案與解析證券交易過關(guān)沖刺題（六）答案與解析證券交易過關(guān)沖刺題（七）答案與解析證券交易過關(guān)沖刺題（八）答案與解析

章節(jié)摘錄

　　29.【答案】ABD　　【解析】C項中的“建立健全預(yù)警補倉和強制補倉制度”與題干中“建立客戶選擇與授信制度”是客戶信用風(fēng)險控制的兩個方面。30.【答案】ABD　　【解析】C項的情形，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款?！　?1.【答案】ABCD　　【解析】客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：①客戶基本資料，如個人客戶的姓名、性別等，機構(gòu)客戶的名稱、企業(yè)性質(zhì)等，代理人的姓名、性別等；②投資經(jīng)驗，如客戶入市的時間、投資偏好等；③誠信記錄，如近幾年證券投資交易清算履約情況等；④還款能力，如個人客戶的用作擔(dān)保品的資金或證券資產(chǎn)情況等，機構(gòu)客戶的近幾年的經(jīng)營狀況等；⑤融資融券需求，如融資融券授信方式等?！　?2.【答案】BC　　【解析】A項證券交易所可以對每一證券的市場融資買人量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定；D項融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告?！　?3.【答案】ABC　　【解析】雙邊報價業(yè)務(wù)的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。進行雙邊報價的參與者有義務(wù)在報價或合理范圍內(nèi)與對手方達(dá)成交易。

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