證券交易過關(guān)必做2000題

前言

　　為了幫助考生順利通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，我們根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2010年）》和指定參考教材編寫了2010-2011年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)系列（見本書書前內(nèi)頁），并精心制作了證券業(yè)從業(yè)人員資格考試名師授課全套光盤系列：　　1.證券市場基礎(chǔ)知識(shí)名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　2.證券發(fā)行與承銷名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　3.證券交易名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　4.證券投資分析名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　5.證券投資基金名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　本書是證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券投資分析”的過關(guān)必做習(xí)題集。本書遵循指定教材《證券投資分析》（2010年版）的章目編排，共分為9章，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2010年）》申“證券投資分析”的要求及相關(guān)法律法規(guī)精心編寫了約2000道習(xí)題，其中包括了部分歷年真題。所選習(xí)題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識(shí)內(nèi)容，側(cè)重于選用?？贾仉y點(diǎn)習(xí)題，并對(duì)大部分習(xí)題的答案進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說明。　　需要特別說明的是：由于實(shí)行的是計(jì)算機(jī)考試，不同考生的考題并不相同，但全部是從題庫中隨機(jī)抽取的，很多考題被反復(fù)抽考但并不對(duì)外公布，因此，本書真題的獲得異常困難而顯得非常珍貴。我們精選了部分近年被多次抽考的真題，并根據(jù)新教材、新大綱和最新法律法規(guī)進(jìn)行了解答。

內(nèi)容概要

本書是證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券交易”的過關(guān)必做習(xí)題集。本書遵循指定教材《證券交易》（2010年版）的章目編排，共分為10章，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2010年）》中“證券交易”的要求及相關(guān)法律法規(guī)精心編寫了約2000道習(xí)題，其中包括了部分歷年真題。所選習(xí)題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識(shí)內(nèi)容，側(cè)重于選用?？贾仉y點(diǎn)習(xí)題，并對(duì)大部分習(xí)題的答案進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說明。    圣才學(xué)習(xí)網(wǎng)／中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)提供各種證券類考試、國內(nèi)外經(jīng)典教材名師網(wǎng)絡(luò)班與面授班（詳細(xì)介紹參見本書書前內(nèi)頁），并精心制作了網(wǎng)絡(luò)班與面授班的全套授課光盤（含精講班、沖刺班、真題班等）。購書享受大禮包增值服務(wù)[100元網(wǎng)絡(luò)班+ 100元真題?？?20元圣才學(xué)習(xí)卡]。本書和配套網(wǎng)絡(luò)班與面授班、授課光盤特別適用于參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的考生，也可供各大院校金融學(xué)專業(yè)的師生參考。

書籍目錄

第一章 證券交易概述  第一節(jié) 證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制  第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元第二章 證券交易程序  第一節(jié) 證券交易程序概述  第二節(jié) 證券賬戶和證券托管  第三節(jié) 委托買賣  第四節(jié) 競價(jià)與成交  第五節(jié) 交易結(jié)算第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管  第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)  第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)  第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述  第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運(yùn)管理  第三節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷管理  第四節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)  第一節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行  第二節(jié) 分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票  第三節(jié) 基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作  第四節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓  第五節(jié) 期貨交易的中間介紹第六章 證券自營業(yè)務(wù)  第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)  第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理  第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為  第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)  第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格  第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求  第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)  第四節(jié) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)  第五節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制  第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任第八章 融資融券業(yè)務(wù)  第一節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理  第二節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的管理  第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制  第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任第九章 債券回購交易  第一節(jié) 債券質(zhì)押式回購交易  第二節(jié) 債券買斷式回購交易  第三節(jié) 債券回購交易的清算與交收第十章 證券登記與交易結(jié)算  第一節(jié) 證券登記  第二節(jié) 證券交易清算與交收  第三節(jié) 結(jié)算賬戶的管理  第四節(jié) 證券交易的結(jié)算流程  第五節(jié) 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范

章節(jié)摘錄

　　20.在金融期權(quán)交易中，合約的買人者無需支付期權(quán)費(fèi)就有權(quán)在合約所規(guī)定的某一特定時(shí)間或一段時(shí)期內(nèi)，以事先確定的價(jià)格向賣出者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約。（）　　[答案]B　　[解析]金融期權(quán)的買人者在支付了期權(quán)費(fèi)以后，就有權(quán)在合約所規(guī)定的某一特定時(shí)間或一段時(shí)期內(nèi)，以事先確定的價(jià)格向賣出者買進(jìn)或向買進(jìn)者賣出一定數(shù)量的某種金融商品（現(xiàn)貨期權(quán)）或者金融期貨合約（期貨期權(quán)）。　　21.可轉(zhuǎn)換債券只具有債權(quán)的性質(zhì)。（）　　[答案]B　　[解析]在通常情況下，可轉(zhuǎn)換債券將轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性?！　?2.可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來的債券。（）　　[答案]B　　[解析]可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的債券?！　?3.對(duì)于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者除了申購和贖回外，投資者還可以在證券交易所市場上進(jìn)行買賣。（）　　[答案]B　　[解析]對(duì)于開放式基金來說，如果是非上市的開放式基金，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回。其中，一種情況是只允許通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理；另一種情況是既可以通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理，也可以通過證券交易所系統(tǒng)辦理。如果是上市的開放式基金，則除了申購和贖回外，投資者還可以在證券交易所市場上進(jìn)行買賣?！?/pre>








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