證券投資基金過(guò)關(guān)必做2000題

前言

　　為了幫助考生順利通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，我們根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2010年）》和指定參考教材編寫(xiě)了2010-2011年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)系列（見(jiàn)本書(shū)書(shū)前內(nèi)頁(yè)），并精心制作了證券業(yè)從業(yè)人員資格考試名師授課全套光盤(pán)系列：　　1.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)名師授課全套光盤(pán)（含精講班、沖刺班、真題班）　　2.證券發(fā)行與承銷名師授課全套光盤(pán)（含精講班、沖刺班、真題班）　　3.證券交易名師授課全套光盤(pán)（含精講班、沖刺班、真題班）　　4.證券投資分析名師授課全套光盤(pán)（含精講班、沖刺班、真題班）　　5.證券投資基金名師授課全套光盤(pán)（含精講班、沖刺班、真題班）　　本書(shū)是證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券投資基金”的過(guò)關(guān)必做習(xí)題集。本書(shū)遵循指定教材《證券投資基金》（2010年版）的章目編排，共分為15章，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2010年）》中“證券投資基金”的要求及相關(guān)法律法規(guī)精心編寫(xiě)了約2000道習(xí)題。其中包括了部分歷年真題。所選習(xí)題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識(shí)內(nèi)容，側(cè)重于選用?？贾仉y點(diǎn)習(xí)題，并對(duì)大部分習(xí)題的答案進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說(shuō)明?！　⌒枰貏e說(shuō)明的是：由于實(shí)行的是計(jì)算機(jī)考試，不同考生的考題并不相同，但全部是從題庫(kù)中隨機(jī)抽取的，很多考題被反復(fù)抽考但并不對(duì)外公布，因此，本書(shū)真題的獲得異常困難而顯得非常珍貴。我們精選了部分近年被多次抽考的真題，并根據(jù)新教材、新大綱和最新法律法規(guī)進(jìn)行了解答。本書(shū)需要參考的相關(guān)法律法規(guī)及考試題型、考試時(shí)間等相關(guān)信息請(qǐng)登錄中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)圣才學(xué)習(xí)網(wǎng)是一家為全國(guó)各類考試和專業(yè)課學(xué)習(xí)提供名師網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)班、面授輔導(dǎo)班、在線考試等全方位教育服務(wù)的綜合性學(xué)習(xí)型門(mén)戶網(wǎng)站，包括圣才考研網(wǎng)、中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)、中華金融學(xué)習(xí)網(wǎng)、中華經(jīng)濟(jì)學(xué)習(xí)網(wǎng)、中華保險(xiǎn)學(xué)習(xí)網(wǎng)等50個(gè)子網(wǎng)站。其中，中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)是一家為全國(guó)各類證券類考試和證券學(xué)專業(yè)課學(xué)習(xí)提供全套復(fù)習(xí)資料的專業(yè)性網(wǎng)站，為考生和學(xué)習(xí)者提供一條龍服務(wù)的資源，包括：網(wǎng)絡(luò)班與面授班、在線考試、歷年真題詳解、專項(xiàng)練習(xí)、筆記講義、視頻課件、學(xué)術(shù)論文等。

內(nèi)容概要

本書(shū)是證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券投資基金”的過(guò)關(guān)必做習(xí)題集?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)系列:證券投資基金過(guò)關(guān)必做2000題(含歷年真題)(2010——2011)》遵循指定教材《證券投資基金》（2010年版）的章目編排，共分為15章，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2010年）》中“證券投資基金”的要求及相關(guān)法律法規(guī)精心編寫(xiě)了約2000道習(xí)題，其中包括了部分歷年真題。所選習(xí)題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識(shí)內(nèi)容，側(cè)重于選用常考重難點(diǎn)習(xí)題，并對(duì)大部分習(xí)題的答案進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說(shuō)明。    圣才學(xué)習(xí)網(wǎng)/中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)提供各種證券類考試、國(guó)內(nèi)外經(jīng)典教材名師網(wǎng)絡(luò)班與面授班（詳細(xì)介紹參見(jiàn)《證券投資基金過(guò)關(guān)必做2000題(含歷年真題)(2010——2011)》書(shū)前內(nèi)頁(yè)），并精心制作了網(wǎng)絡(luò)班與面授班的全套授課光盤(pán)（含精講班、沖刺班、真題班等）。購(gòu)書(shū)享受大禮包增值服務(wù)100元網(wǎng)絡(luò)班+100元真題?？?20元圣才學(xué)習(xí)卡。本書(shū)和配套網(wǎng)絡(luò)班與面授班、授課光盤(pán)特別適用于參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的考生，也可供各大院校金融學(xué)專業(yè)的師生參考。

書(shū)籍目錄

第一章 證券投資基金概述  第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點(diǎn)  第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體  第三節(jié) 證券投資基金的法律形式  第四節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作方式  第五節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展  第六節(jié) 我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展概況  第七節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用第二章 證券投資基金的類型  第一節(jié) 證券投資基金分類概述  第二節(jié) 股票基金  第三節(jié) 債券基金  第四節(jié) 貨幣市場(chǎng)基金  第五節(jié) 混合基金  第六節(jié) 保本基金  第七節(jié) 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)  第八節(jié) QDII基金第三章 基金的募集、交易與登記  第一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購(gòu)  第二節(jié) 基金的交易、申購(gòu)和贖回  第三節(jié) 基金份額的登記第四章 基金管理人  第一節(jié) 基金管理人概述  第二節(jié) 基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置  第三節(jié) 基金投資運(yùn)作管理  第四節(jié) 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)  第五節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制第五章 基金托管人  第一節(jié) 基金托管人概述  第二節(jié) 機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)  第三節(jié) 基金財(cái)產(chǎn)保管  第四節(jié) 基金資金清算  第五節(jié) 基金會(huì)計(jì)復(fù)核  第六節(jié) 基金投資運(yùn)作監(jiān)督  第七節(jié) 基金托管人內(nèi)部控制第六章 基金的市場(chǎng)營(yíng)銷  第一節(jié) 基金營(yíng)銷概述  第二節(jié) 基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)與定價(jià)  第三節(jié) 基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù)  第四節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)  第五節(jié) 基金銷售行為規(guī)范  第六節(jié) 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理  第七節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制第七章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算  第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值  第二節(jié) 基金費(fèi)用  第三節(jié) 基金會(huì)計(jì)核算  第四節(jié) 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析第八章 基金利潤(rùn)分配與稅收  第一節(jié) 基金利潤(rùn)  第二節(jié) 基金利潤(rùn)分配  第三節(jié) 基金稅收第九章 基金的信息披露  第一節(jié) 基金信息披露概述  第二節(jié) 我國(guó)基金信息披露制度體系  第三節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)  第四節(jié) 基金募集信息披露  第五節(jié) 基金運(yùn)作信息披露  第六節(jié) 基金臨時(shí)信息披露  第七節(jié) 特殊基金品種的信息披露第十章 基金監(jiān)管  第一節(jié) 基金監(jiān)管概述  第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織  第三節(jié) 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管  第四節(jié) 基金運(yùn)作監(jiān)管  第五節(jié) 基金行業(yè)高級(jí)管理人員和投資管理人員監(jiān)管第十一章 證券組合管理理論  第一節(jié) 證券組合管理概述  第二節(jié) 證券組合分析  第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價(jià)模型  第四節(jié) 套利定價(jià)理論  第五節(jié) 有效市場(chǎng)假設(shè)理論及其運(yùn)用  第六節(jié) 行為金融理論及其應(yīng)用第十二章 資產(chǎn)配置管理  第一節(jié) 資產(chǎn)配置管理概述  第二節(jié) 資產(chǎn)配置的基本方法  第三節(jié) 資產(chǎn)配置主要類型及其比較第十三章 股票投資組合管理  第一節(jié) 股票投資組合的目的  第二節(jié) 股票投資組合管理基本策略  第三節(jié) 股票投資風(fēng)格管理  第四節(jié) 積極型股票投資策略  第五節(jié) 消極型股票投資策略第十四章 債券投資組合管理  第一節(jié) 債券收益率及收益率曲線  第二節(jié) 債券風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量  第三節(jié) 積極債券組合管理  第四節(jié) 消極債券組合管理第十五章 基金業(yè)績(jī)衡量與評(píng)價(jià)  第一節(jié) 基金評(píng)價(jià)概述  第二節(jié) 基金凈值收益率的計(jì)算  第三節(jié) 基金績(jī)效的收益率衡量  第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效衡量方法  第五節(jié) 擇時(shí)能力衡量  第六節(jié) 績(jī)效貢獻(xiàn)分析

章節(jié)摘錄

　　4．ETF日凈值收益率與標(biāo)的指數(shù)日收益之差，稱為(　)。　　A．日跟蹤誤差　　B．跟蹤偏離度　　C．折(溢)價(jià)率　　D．費(fèi)用率　　答案A　　5．下列關(guān)于ETF的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。　　A．ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金　　B．ETF規(guī)模的變動(dòng)最終取決于市場(chǎng)對(duì)ETF的真正需求　　C．ETF會(huì)不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)　　D．我國(guó)首只ETF采用的是抽樣復(fù)制　　答案 D　　解析 根據(jù)復(fù)制方法的不同，可以將ETF分為完全復(fù)制型ETF。與抽樣復(fù)制型ETF。其中，完全復(fù)制型ETF是依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的全部成分股在指數(shù)中所占的權(quán)重，進(jìn)行ETF的構(gòu)建。我國(guó)首只ETF——上證50ETF采用的是完全復(fù)制。　　二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)　　1．ETF的特點(diǎn)包括(　)。（2010年5月真題）　　A．實(shí)物申購(gòu)贖回　　B．被動(dòng)操作的指數(shù)型基金　　C．一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度　　D．二級(jí)市場(chǎng)的交易無(wú)漲跌停限制　　答案 ABC　　解析 D項(xiàng)，ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開(kāi)放式基金，ETF上市后二級(jí)市場(chǎng)的交易應(yīng)當(dāng)遵循的原則之一是實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％，自上市首日開(kāi)始實(shí)行。　　2．ETF基金二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格可能高于或低于其份額凈值，分別稱之為(　)交易。（2010年3月真題）　　A．折價(jià)　　B．價(jià)內(nèi)　　C．溢價(jià)　　D．價(jià)外　　答案 AC　　解析 二級(jí)市場(chǎng)ETF交易價(jià)格低于其份額凈值時(shí)，即發(fā)生折價(jià)交易；相反，二級(jí)市場(chǎng)ETF交易價(jià)格高于其份額凈值，即發(fā)生溢價(jià)交易?！　?．ETF的收益率與所跟蹤指數(shù)的收益率之間往往會(huì)存在跟蹤誤差。產(chǎn)生跟蹤誤差的原因主要有(　)?！　．抽樣復(fù)制　　B．現(xiàn)金留存　　C．基金分紅　　D．基金費(fèi)用　　答案 ABCD　　解析 ETF的收益率與所跟蹤指數(shù)的收益率之間往往會(huì)存在跟蹤誤差。抽樣復(fù)制、現(xiàn)金留存、基金分紅以及基金費(fèi)用等都會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差?！　∪?、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)　　1．ETF的跟蹤偏離度等于考察期內(nèi)跟蹤誤差的方差。（2010年5月真題）　　答案 B　　解析 ETF的跟蹤偏離度等于考察期內(nèi)跟蹤誤差的標(biāo)準(zhǔn)差。　　2．ETF的折(溢)價(jià)率是判斷ETF跟蹤指數(shù)效果的一個(gè)指標(biāo)。（2010年3月真題）　　答案 A

編輯推薦

　　《2010-2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)系列：證券投資基金過(guò)關(guān)必做2000題（含歷年真題）》：贈(zèng)200元大禮包 100元網(wǎng)絡(luò)班+100元真題?？?20元圣才學(xué)習(xí)卡。　　詳情登錄：中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)首面購(gòu)書(shū)大禮包專區(qū)，刮開(kāi)本書(shū)所貼防偽標(biāo)的密碼享受購(gòu)書(shū)大禮包增值服務(wù)?！　√貏e推薦：證券業(yè)從業(yè)人員資格考試名師授課全套光盤(pán)。

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