股份公司股東異質(zhì)化法律問題研究

內(nèi)容概要

　　傳統(tǒng)公司法理以代理理論及其股東“同質(zhì)化”假定為基礎(chǔ)，在進行股份公司內(nèi)部權(quán)力配置時以抽象“資本”為標準，不去考慮作為資本載體的股東之間的實質(zhì)差異。但實際上，正是股東間的客觀差異才使得股東大會難以成為利益統(tǒng)一的“大同”王國，才導(dǎo)致股東本位的公司內(nèi)部權(quán)力配置模式弊端叢現(xiàn)。股份公司股東“異質(zhì)化”演進具有堅實的理論基礎(chǔ)和現(xiàn)實表現(xiàn)。這種“異質(zhì)化”演進促成了類別股東的大量產(chǎn)生，并且推動著股份公司法律制度在兩個空間維度上不斷完善公司治理：一個維度是基于“公司民主”理念而強化股東（尤其是中小股東）的參與權(quán)和救濟權(quán)；另一個維度是基于“公司社會責(zé)任”理念而變革董、監(jiān)事會制度。

作者簡介

汪青松，男，1974年5月出生，民商法學(xué)博士。曾長期從事公安、紀檢監(jiān)察等工作，現(xiàn)為天津財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院副教授。2007年與清華大學(xué)朱慈蘊教授等合著出版公司法理論專著《公司內(nèi)部監(jiān)督機制：不同模式在變革與交融中演進》，2009年參譯出版《美國證券監(jiān)管法基礎(chǔ)》；近年來在核心期刊發(fā)表相關(guān)領(lǐng)域?qū)W術(shù)論文近20篇；2007年獲批主持天津哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃一般項目，2008年獲批主持教育部人文社會科學(xué)研究一般項目（青年基金）。

書籍目錄

導(dǎo) 論  1 第一章 股份公司法律制度構(gòu)建的代理理論框架及其邏輯基礎(chǔ)  4 第一節(jié) 傳統(tǒng)股份公司法理中的基礎(chǔ)性命題  4 一、股份公司是最為典型的資合公司  4 二、股份公司的根本屬性是其營利性  5 三、股份公司的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離  7 四、股東大會是股份公司的權(quán)力機構(gòu)  9 五、股東大會的決策實行資本多數(shù)決  10 第二節(jié) 股份公司法律制度的代理理論解析  12 一、股份公司的本質(zhì)是一種基于合同的法律擬制  13 二、公司內(nèi)部關(guān)系的基本范式是委托一代理關(guān)系  15 三、股東是公司唯一所有者和剩余索取權(quán)擁有者  17 四、公司唯一的經(jīng)營目標是實現(xiàn)股東利益最大化  19 五、公司章程是確定公司內(nèi)部權(quán)力的契約性基礎(chǔ)  20 六、公司制度設(shè)計所關(guān)注的重點是減少代理成本  21 第三節(jié) 股份公司法律制度展開的邏輯基礎(chǔ)  23 一、理論推演與制度構(gòu)建需要首先確定一個邏輯原點  23 二、公司制度的代理理論范式立足于股東同質(zhì)化假定  25 三、股東同質(zhì)化假定具有人性同質(zhì)與利益同質(zhì)之內(nèi)涵  30 四、基于股東同質(zhì)化假定所必然得出的兩個重要推論  32 第二章 股東同質(zhì)化假定下的股權(quán)關(guān)系與公司內(nèi)部權(quán)力配置  34 第一節(jié) 股份公司股權(quán)關(guān)系一元化法律內(nèi)涵解析  34 一、股權(quán)關(guān)系是一種不具有人身要素內(nèi)涵的財產(chǎn)關(guān)系  34 二、股權(quán)關(guān)系是一種不具有倫理價值內(nèi)涵的經(jīng)濟關(guān)系  35 三、股權(quán)關(guān)系是一種以抽象化出資為標準的比例關(guān)系  37 四、股權(quán)關(guān)系是一種股東與公司之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系  37 第二節(jié) 股份公司權(quán)力的概念語境及其生成條件  38 一、社會學(xué)領(lǐng)域?qū)?quán)力概念的思考與界定  39 二、兩大法系對權(quán)力概念的認知使用差異  40 三、我國學(xué)界對公司權(quán)力概念的模糊使用  43 四、股份公司內(nèi)部權(quán)力生成的基礎(chǔ)性條件  45 第三節(jié) 股份公司內(nèi)部權(quán)力配置的股東本位模式  48 一、股東本位模式的理念源起與基本內(nèi)涵  49 二、股東本位模式的理論基礎(chǔ)與實證依據(jù)  51 三、股份公司內(nèi)部權(quán)力配置與行使的原則  54 四、公司內(nèi)部權(quán)力配置具有分立制衡外象  57 第三章 股東本位模式下的股份公司治理障礙  58 第一節(jié) 股東本位模式下的股份公司股東權(quán)行使中的主要問題  58 一、公司獨立意志易于被多數(shù)資本意志所吞噬  58 二、股東之間的形式平等與實質(zhì)平等相互背離  62 三、股東權(quán)的過度分散所引發(fā)的股東消極主義  66 四、公司內(nèi)部民主喪失與利益相關(guān)者保護缺無  69 第二節(jié) 股東本位模式下的股份公司經(jīng)營權(quán)行使中的主要問題  71 一、董事的代理權(quán)與代表權(quán)相互沖突  71 二、董事利己本性與利他需求的悖論  73 三、代理行為績效評價標準難以確定  75 四、代理權(quán)對股東權(quán)造成制約與侵蝕  76 第三節(jié) 股東本位模式下的股份公司監(jiān)督權(quán)行使中的主要問題  79 一、股份公司監(jiān)督權(quán)行使同樣存在代理問題  79 二、平行式結(jié)構(gòu)易于使權(quán)力從制衡走向妥協(xié)  81 三、股東本位模式內(nèi)含著對外部監(jiān)督的排斥  82 四、監(jiān)督權(quán)的實然弱勢助推了公司監(jiān)督失靈  83 第四章 股份公司股東異質(zhì)化演進的理論基礎(chǔ)與現(xiàn)實表現(xiàn)  86 第一節(jié) 哲學(xué)思維從個體主義向結(jié)構(gòu)主義轉(zhuǎn)向  86 一、股東同質(zhì)化假定所蘊含的個體主義哲學(xué)觀  86 二、個體主義哲學(xué)觀的歷史地位及其思維局限  87 三、結(jié)構(gòu)主義思維觀在哲學(xué)領(lǐng)域中的異軍突起  89 四、結(jié)構(gòu)主義轉(zhuǎn)向?qū)纠碚撗芯康闹匾绊? 91 第二節(jié) 公司理論分析視角從外部向內(nèi)部轉(zhuǎn)換  93 一、法人本質(zhì)學(xué)說從外部謀求對公司的整體把握  93 二、現(xiàn)代企業(yè)理論立足于內(nèi)部關(guān)系解讀公司本質(zhì)  94 三、股東關(guān)系問題逐漸受到公司理論研究的關(guān)注  96 四、視角轉(zhuǎn)換為分析股東異質(zhì)化提供了理論支撐  97 第三節(jié) 股份公司股東異質(zhì)化演進的理論基礎(chǔ)  98 一、公司利益相關(guān)者理論與公司關(guān)聯(lián)性契約理論  99 二、公司與股東以及股東之間的利益非同一理論  103 三、中小股東弱勢理論與控制股東信托義務(wù)理論  106 四、多峰偏好理論與資本概念內(nèi)涵與外延的擴展  108 第四節(jié) 股份公司股東異質(zhì)化演進的現(xiàn)實表現(xiàn)  111 一、股東間認知與偏好的差異化  111 二、股權(quán)具體權(quán)能不斷出現(xiàn)分離  114 三、股權(quán)與其他財產(chǎn)權(quán)相互融合  119 四、融資模式創(chuàng)新催生類別股東  120 第五節(jié) 股東異質(zhì)化演進推動股權(quán)關(guān)系多元化  120 一、股權(quán)演化成一種具有復(fù)合性質(zhì)的公司法權(quán)利  121 二、股權(quán)關(guān)系所體現(xiàn)的法律關(guān)系不斷走向多元化  125 三、股權(quán)關(guān)系所包括的關(guān)系內(nèi)涵不斷走向多元化  125 四、股權(quán)關(guān)系所涉及的利益主體不斷走向多元化  126 第五章 股東異質(zhì)化演進下的股份公司股東類別化考察  128 第一節(jié) 股份公司股東類別化考察之一——以投資者差異性偏好為視角  128 一、單純型股東與多元化股東  128 二、短線型股東與長線型股東  130 三、投機型股東與投資型股東  133 四、營利型股東與公益型股東  136 第二節(jié) 股份公司股東類別化考察之二——以股權(quán)的經(jīng)濟性權(quán)能為視角  139 一、收益權(quán)能得到特別保障的優(yōu)先股股東  140 二、處分權(quán)能法定受限的限制性股份股東  148 三、處分權(quán)能協(xié)定受限的未確權(quán)股份股東  150 四、收益與投資組合相關(guān)聯(lián)的多元化股東  155 第三節(jié) 股份公司股東類別化考察之三——以股權(quán)的參與性權(quán)能為視角  157 一、中小股東與控制股東  157 二、外部股東與內(nèi)部股東  166 三、個人股東與機構(gòu)股東  169 四、消極股東與積極股東  173 第四節(jié) 股份公司股東類別化考察之四——以中國上市公司股權(quán)為視角  174 一、中國上市公司股權(quán)分置的歷史溯源  175 二、中國上市公司股權(quán)分置的成因分析  176 三、中國上市公司分置股權(quán)的基本特征  178 四、中國上市公司股權(quán)分置引發(fā)的問題  179 五、中國上市公司股權(quán)分置改革的意義  181 第六章 股東異質(zhì)化演進下的股份公司治理模式的結(jié)構(gòu)性變革  184 第一節(jié) 股東異質(zhì)化演進下的公司權(quán)力配置趨向  184 一、公司理論發(fā)展對傳統(tǒng)觀點的反思與批判  184 二、董事本位與利益相關(guān)者本位模式的興起  186 三、公司內(nèi)部權(quán)力配置本位主義模式之不足  188 四、公司內(nèi)部權(quán)力配置的協(xié)同主義發(fā)展趨向  189 第二節(jié) 股東異質(zhì)化演進下的股東權(quán)行使之變革  194 一、股東大會類別股東表決制度  195 二、股份表決權(quán)限制與排除制度  201 三、公司控制股東信托義務(wù)制度  206 四、中小股東參與權(quán)能強化制度  216 第三節(jié) 股東異質(zhì)化演進下的董事會制度之變革  220 一、董事信托義務(wù)內(nèi)涵不斷拓展  220 二、董事會自由裁量權(quán)日漸強化  222 三、董事會的內(nèi)部構(gòu)造更趨復(fù)雜  224 四、董事權(quán)責(zé)協(xié)調(diào)機制更加完善  228 第四節(jié) 股東異質(zhì)化演進下的監(jiān)督權(quán)行使之變革  230 一、兩大法系公司內(nèi)部監(jiān)督模式交錯融合  230 二、公司內(nèi)外部多元化監(jiān)督機制更加完善  232 三、監(jiān)督權(quán)行使的信息知情基礎(chǔ)不斷增強  234 參考文獻  242 后 記  245

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：   一、社會學(xué)領(lǐng)域?qū)?quán)力概念的思考與界定 在關(guān)于人類社會關(guān)系的各種論著中，“權(quán)力”一詞是司空見慣的，但這一概念卻一直是社會學(xué)研究領(lǐng)域的一個令人困惑的難點與爭點。按照美國紐約大學(xué)著名的社會學(xué)教授丹尼斯·朗在《權(quán)力論》一書中的歸納，在社會學(xué)領(lǐng)域，圍繞著“權(quán)力”這一概念曾經(jīng)發(fā)生過兩次著名的辯論，第一次辯論是發(fā)生在塔爾科特·帕森斯和C.賴特·米爾斯以及他們各自的支持者之間，這一次辯論雙方的對立焦點是：究竟應(yīng)當把權(quán)力視為一種一般性的社會資源，還是應(yīng)當把它視為某些群體利用其以犧牲其他群體利益為代價來增進與保持自身利益的一種工具。另一次辯論則是與功能主義者和沖突論者之間的爭論緊密相關(guān)。功能主義者一致地傾向于把權(quán)力視為一種合法的權(quán)威，沖突論者則傾向于堅持權(quán)力具有一種不可削弱的強制面。不過，丹尼斯。朗本人則對上述爭論各方的觀點都不完全贊同，他認為：權(quán)力是某些人對他人產(chǎn)生預(yù)期效果的能力，權(quán)力包括控制權(quán)和行動權(quán)，個人資源和集體資源是權(quán)力的基礎(chǔ)。顯然，丹尼斯·朗的進步之處在于他首先不是拘泥于權(quán)力本身來界定權(quán)力，而是將權(quán)力置于人與人之間的關(guān)系視域來加以分析；其次，他強調(diào)了個體的和集體的資源對于權(quán)力形成的基礎(chǔ)性作用；最后，他闡明了權(quán)力所具有的控制和行動的內(nèi)涵。同樣，德國著名的社會學(xué)大師馬克斯·韋伯也是把權(quán)力理解為一種控制力，一種處于社會關(guān)系之中的行動者對那些抗拒其意志者進行排除的可能性，即一個人即使是在被別人反對其意志的情況下仍然具有的以其意志左右他人行為的一種控制能力。 沿著丹尼斯·朗所開辟的研究和思考權(quán)力問題的社會學(xué)路徑，米歇爾·福柯進一步拓寬了權(quán)力的存在范圍。?？抡J為，權(quán)力實際上是無處不在的，這不僅是因為它擁抱一切，而且是因為它來自一切。?？乱辉賵猿郑瑱?quán)力并不聚集或集中于國家，而是通過許許多多的非政治性群體和組織來加以分散的。福柯對權(quán)力體系的這種認識已經(jīng)為我們初步勾畫出了國家權(quán)力與社會權(quán)力的二元體系構(gòu)造。實際上，多元權(quán)力觀也并非?？卤救说氖讋?chuàng)，而是早在孟德斯鳩的相關(guān)論著中就有了較為明確的體現(xiàn)。孟德斯鳩在對有關(guān)貿(mào)易、法律與政治體制之間的關(guān)系進行討論時就曾指出，從英國的例子中可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)代貿(mào)易的繁榮客觀上培植出了一種與政治權(quán)力相對應(yīng)的公共財富的權(quán)力，從而促進了自由的發(fā)展，這一點在銀行和公司中都有非常突出地體現(xiàn)。孟德斯鳩在這里所稱的“政治權(quán)力”無疑就是傳統(tǒng)的國家權(quán)力或者說是政府權(quán)力，而其所謂的“公共財富的權(quán)力”實際上就是我們?nèi)缃袼f的社會權(quán)力，或者說是社會權(quán)力的一部分。約翰?；鲗τ趦煞N權(quán)力共有的弱點進行了強調(diào)，認為不論是在國家的領(lǐng)域還是在市民社會的領(lǐng)域，都必須不斷地強化防止權(quán)力壟斷的機制。

編輯推薦

《股份公司股東異質(zhì)化法律問題研究》是由光明日報出版社出版。

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