五百年來誰著史(增訂本)

出版時(shí)間:2010-8  出版社:九州出版社  作者:韓毓海  頁數(shù):392  
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內(nèi)容概要

    《五百年來誰著史:1500年以來的中國與世界(增訂本)》是一本從金融與大歷史視角講述明清500年興亡的大著作,作者以“基層組織”、“財(cái)政金融”、“世界大勢”為三個(gè)支點(diǎn),重新審視世界格局中的明清興衰,有力印證了:近500年來世界史的消長,其核心取決于“國家能力”的強(qiáng)弱。這一結(jié)論為當(dāng)下中國提供了深刻的啟示?!    段灏倌陙碚l著史:1500年以來的中國與世界(增訂本)》作者韓毓海是北大新銳學(xué)者,國內(nèi)鮮見的大知識分子,在思想文化界擁有廣泛的影響力。其現(xiàn)實(shí)關(guān)懷和價(jià)值取向,每每引起關(guān)心國家命運(yùn)、關(guān)注底層生活的讀者的強(qiáng)烈共鳴?!    段灏倌陙碚l著史:1500年以來的中國與世界(增訂本)》作為深受北大文科研究生追捧的思想講義,語言曉暢明快,問題意識敏銳,堪稱名家大手筆?!段灏倌陙碚l著史:1500年以來的中國與世界(增訂本)》作者行文有意針對時(shí)下熱點(diǎn)話題,把視野引向基層,引向世界,引向大歷史,從而讓大眾也能看清國際金融動(dòng)態(tài),以及中國的應(yīng)對和走向。

作者簡介

    韓毓海,北京大學(xué)教授。獲選教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才,北京大學(xué)杰出青年人文學(xué)者。著有《摩登者說》《天下:江山走筆》等。多年來,韓毓海以其大氣磅礴的思想氣度、汪洋恣肆的文字風(fēng)格、慷慨恢弘的人文抱負(fù),成為“士”的精神傳統(tǒng)在當(dāng)代的有力接續(xù)者。

書籍目錄

    增訂版自序    緒 言    上篇:“漫長的16世紀(jì)”    導(dǎo) 語    第一節(jié) “無發(fā)展的增長”與“科學(xué)發(fā)展”    第二節(jié) 歷史與迷信    第三節(jié) “當(dāng)中國稱霸海洋”    第四節(jié) 回首射雕時(shí),萬里暮云平    第五節(jié) “隆慶元年”(1567), 世界史的大轉(zhuǎn)折    第六節(jié) 重寫《甲申三百年祭》    第七節(jié) 黃仁宇為什么要講毛澤東的好話    第八節(jié) 中國資產(chǎn)階級的歷史命運(yùn)    小結(jié): “中國道路”與世界史問題    下篇:“漫長的19世紀(jì)”    導(dǎo) 語    第一節(jié) 重新思考19世紀(jì)    第二節(jié) 中國為什么被打敗?    第三節(jié) 國債與資本    第四節(jié) 從康德到列寧    第五節(jié) 作為“中國方法”的《大同書》    第六節(jié) “出乎意料”的現(xiàn)代性及其后果

章節(jié)摘錄

    為什么黃仁宇要講毛澤東的好話?        中國為什么積貧積弱?很多人以為:中國歷史上一向不重商,由于不重視商人和商業(yè),反而是“重農(nóng)抑商”,結(jié)果商業(yè)不發(fā)達(dá),所以就不能發(fā)展出資本主義。對這種膚淺的觀點(diǎn),陶希圣先生的著作中早已經(jīng)徹底批駁過了。黃先生的基本觀點(diǎn)同樣也是說:中國歷史上的商人與生產(chǎn)活動(dòng)、生產(chǎn)者是完全脫離的,商人有了錢,無非是買地和放貸,而這些都破壞生產(chǎn)和國家稅收,正因?yàn)樯倘伺c生產(chǎn)相脫離,所以國家抑商就是自然和必然的。何況近代以來,更有買辦商人,完全流于替外國資本放債盤剝中國市場和生產(chǎn)者,因此中國要完成工業(yè)革命,就非要國家資本、國有企業(yè)不可。故而對于這樣不事生產(chǎn)的商人,一定要抑止,否則國家一定會繼續(xù)貧困下去?!   ”M管黃仁宇有國民黨的背景,但若單純地看黃仁宇教授關(guān)于明代稅收制度的觀點(diǎn),我們一定會發(fā)現(xiàn)他是很有些“左傾”的,其實(shí),對于壯大國家資本、國有企業(yè)這一點(diǎn),國共兩黨的政策區(qū)別本來就很小。因此他對中共建政之初,為新中國建設(shè)所選擇的道路是很肯定的,他還說:共產(chǎn)黨不僅僅是恢復(fù)了基層的小農(nóng)生產(chǎn),實(shí)現(xiàn)了耕者有其田的“孫文主義”,最為關(guān)鍵的是,共產(chǎn)黨更建立了牢固的社會組織結(jié)構(gòu),尤其是把一盤散沙的農(nóng)民組織起來,把農(nóng)業(yè)剩余從地主豪商手中奪取,用于國家工業(yè)化建設(shè),同時(shí)又為新中國培養(yǎng)了大量合格的現(xiàn)代勞動(dòng)者,工業(yè)發(fā)展反過來使得過剩農(nóng)業(yè)人口得以充分就業(yè)。這是中國國家復(fù)興的最大希望。他的名言是:“過去的中國近百年史,過于注意上層結(jié)構(gòu),很少涉及底層”,而只有共產(chǎn)黨改造和建立了中國的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)。在那個(gè)冷戰(zhàn)的時(shí)代,黃仁宇能堅(jiān)持這樣的觀點(diǎn)是非常不容易的?!   ‘?dāng)然,他的許多具體觀點(diǎn)是值得討論的,比如說,他的核心觀點(diǎn)之一是說:中國國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重心,全在于國家如何才能把商人的資本與勞動(dòng)和生產(chǎn)結(jié)合起來,經(jīng)濟(jì)要發(fā)展,沒有勞動(dòng)者固然不行,沒有資本也不行,而沒有國家把二者結(jié)合起來,引導(dǎo)資本不斷投資于勞動(dòng),那就更是不行。故黃先生所理解的“社會主義”,其實(shí)不過就是“國家資本主義”。中國國家能力衰弱的原因,就是國家無為,他所逐一描述的明代惡政,例如把糧稅交由地方豪強(qiáng),將鹽稅交由商人,勞役稅收折銀之后,稅率又交由地方官員,從來不能固定,表面上國家省事,但實(shí)際上必然造就行政的“內(nèi)卷化”——這些無不證明政府的衰弱和管理上的混亂。但是,問題在于:國家究竟怎樣才能有為呢?具體說,國家怎樣才能夠改變資本的逐利本性,同時(shí)又不斷調(diào)動(dòng)勞動(dòng)者的積極性、創(chuàng)造性,更使得二者結(jié)合起來呢?對此,中共早期的回答就是“勞資兩利”的新民主主義的經(jīng)濟(jì)綱領(lǐng),而黃仁宇當(dāng)然沒有直接贊美“共同綱領(lǐng)”,而只是歸結(jié)為對明代歷史的種種敘述,但是對此綱領(lǐng),他顯然是十分贊成的。不過,要把資本家與勞動(dòng)者結(jié)合在一起,這需要一個(gè)強(qiáng)大的財(cái)政國家存在才行,即這樣的國家一方面要向資本家不斷透支信用,一方面又要向勞動(dòng)者不斷提供福利,方才能兩頭調(diào)動(dòng)積極性、兩面討好。但是,即使美國羅斯福“新政”長期實(shí)行造成的教訓(xùn),也已經(jīng)充分證明,這種政策的最終結(jié)果,實(shí)際上是兩不討好。因?yàn)檎f到底,將資本和勞動(dòng)結(jié)合,這無異于將狼與羊圈養(yǎng)在一起,本來就是很難實(shí)行的?!   ↑S教授另外一個(gè)基本觀點(diǎn),就是認(rèn)為明代的稅制很不合理,也就是稅收得太少,國稅太低,國家面對千百萬無組織之小農(nóng)征稅,成本太高,結(jié)果國家沒有錢;因?yàn)閲覜]有錢,又不愿意通過加強(qiáng)或者增加稅收來解決財(cái)政問題,而是通過濫發(fā)貨幣,以通貨膨脹來掠奪老百姓的財(cái)富,結(jié)果長此以往,造成了經(jīng)濟(jì)崩潰,從而導(dǎo)致了明朝的瓦解?!   ”M管黃仁宇的論述可以遭到許多挑戰(zhàn)和質(zhì)疑,但是,如果我們從他所倡導(dǎo)的“五百年大歷史”的視野去反思,我們就不能不承認(rèn),黃仁宇教授有一點(diǎn)是非常深刻的。這就是他率先指出:明朝自始至終都沒有一個(gè)比較準(zhǔn)確細(xì)致的“國家預(yù)算”,因?yàn)闆]有準(zhǔn)確的國家預(yù)算,那么國家實(shí)際上就不知道究竟需要多少錢,特別是需要從老百姓那里拿多少賦貢收多少稅,這就是他指出的明朝“稅收不能合理化”的真正意思所在。而更為關(guān)鍵的是,這樣一來,明朝也就不能在準(zhǔn)確的稅收基礎(chǔ)上,明白自己要發(fā)行多少紙鈔,——既不能少發(fā),但更不能濫發(fā),——因?yàn)橹挥羞@樣才能保證鈔法的穩(wěn)定,才能建立起獨(dú)立自主的貨幣制度、發(fā)鈔制度,從財(cái)政上說,這樣的國家才能說擁有自己的財(cái)政-稅收-貨幣體系,它才能成為一個(gè)真正意義上的財(cái)政國家?!       槭裁凑f明清亡于“貨幣戰(zhàn)爭”?        明清兩個(gè)大帝國有一點(diǎn)是完全相同的,——就是這兩個(gè)大帝國都以白銀為國家稅收和國家儲備貨幣,也就是說,清的貨幣政策基本上是承襲了明制。而500年來,中國這種完全依賴于世界市場供給的貨幣政策,對于世界經(jīng)濟(jì)的“變異”來說,既是決定性的、更是根本性的,一方面,對于明清兩朝來說,中國對外貿(mào)易的主要目的,其實(shí)主要就是為了進(jìn)口白銀——而另一方面,從長遠(yuǎn)看,由于銀根主要依賴國外,所以白銀的短缺和白銀的外流,又勢必造成周期性的、劇烈的通貨緊縮,威脅宏觀經(jīng)濟(jì),而這使得白銀問題反過來成為明清兩朝經(jīng)濟(jì)最為致命的軟肋,這甚至就是解釋明清兩個(gè)帝國突然間迅速瓦解的一個(gè)最為根本的原因?!   ▲f片戰(zhàn)爭之后,中國金融體系的崩潰與軍事的失敗接踵而至,此后,中國再無財(cái)政之獨(dú)立,國家財(cái)政亦完全淪為虛名,它對內(nèi)被排斥在本國金融服務(wù)之外,對外是不能設(shè)防的 ——即中國無法將自己的剩余資本投資于國家的軍事自衛(wèi)的建設(shè)。從晚清直到1949年,又是約100年間,中國面向富強(qiáng)、現(xiàn)代化的改革方案可謂層出不窮,但最終也沒有形成一個(gè)金融-軍事工業(yè)-工商業(yè)-農(nóng)業(yè)相統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),國家經(jīng)濟(jì)沒有財(cái)政的指導(dǎo),社會又無分工交換的組織能力,與之相伴隨的是:中國的內(nèi)戰(zhàn)之所以不能停止,中國人自相殘殺之所以不能停止,其中一個(gè)原因就是:中國人之間的內(nèi)戰(zhàn)持續(xù)的時(shí)間越長,對于西方的金融機(jī)構(gòu)放債、乃至賣軍火就越有好處??梢姡泿胖鳈?quán)蕩然無存,金融依賴海外的問題,乃是從明王朝到蔣介石政權(quán)以來持續(xù)數(shù)百年的根本困局,這是中國國家走向近代衰落的最根本原因。    回顧此番重大歷史轉(zhuǎn)變,對于今天的啟示意義起碼有二:一,中國要不要改革開放,這其實(shí)早已經(jīng)是不需要爭論的問題,理由很簡單:因?yàn)槲覀冏悦鞔_始就是改革開放的;500年來,最為徹底地依靠市場來組織一切的,總起來說就是中國而不是別的國家,我們真正需要爭論的問題僅僅是:中國為什么沒有形成獨(dú)立自主的財(cái)政和金融體制,為什么長期沒有建成一個(gè)國家財(cái)政,從而沒有完成向現(xiàn)代國家體制的轉(zhuǎn)化。而這里的核心就是:中國500年來都沒有解決“官無封建,而吏有封建”的問題,從而也就沒有完成徹底的反封建的使命,這就使得中國的財(cái)政、稅收和司法操在地方利益集團(tuán)的手中,士大夫階級徒慕虛文事務(wù),作為政治精英又是極不合格的。因此,要國家富強(qiáng),就要實(shí)行徹底的反封建,要徹底反封建,就只有發(fā)動(dòng)人民組織起來自治、起來革命,從組織基層入手推翻土豪劣紳和地方吏治,否則是沒有辦法的。這就是近代中國國家建設(shè)必從革命始的原因?!       槭裁粗袊碧栙Y本被西方金融資本擊潰?        因?yàn)閰^(qū)域性的、地方性的市場和貿(mào)易,這是自古以來就有的,從事這樣的交換活動(dòng)的人,一般來說也不必是與生產(chǎn)活動(dòng)截然分離的、獨(dú)立的商人階級,它也不需要大量的、獨(dú)立的商業(yè)資本,因而,那些人也不能被稱為近代意義上的商人階級,他們只是一邊生產(chǎn),一邊銷售的“商販”——即所謂“販夫走卒”而已?!   〗袊男猩毯蜁x商,正是這樣一個(gè)既與生產(chǎn)活動(dòng)相分離,又可以通過大規(guī)模的長途貿(mào)易把國內(nèi)生產(chǎn)組織起來的商人階級,從而它才支持了大規(guī)模的海洋貿(mào)易和大陸貿(mào)易。晉商資本,首先就是指從事跨國長途貿(mào)易的大商業(yè)資本?!   〉牵M管中國的信用機(jī)構(gòu)誕生的并不比西方晚,盡管晉商擁有龐大的資本,并經(jīng)營著為跨國長途貿(mào)易提供信用服務(wù)的匯兌網(wǎng)絡(luò),——我們還是必須指出:票號資本卻并不是近代西方意義上的銀行資本和金融資本。    那么,山西票號與西方的私人銀行究竟有什么不同呢?如果最簡單地回答這個(gè)問題,我的結(jié)論就是——盡管山西票號大規(guī)模地投資生產(chǎn)和貿(mào)易,但是它卻并不投資于戰(zhàn)爭。正因?yàn)樗粸閲业膽?zhàn)爭行為提供借款,所以它也就不具有國家賦予的以國家稅收為抵押的發(fā)鈔權(quán)。而在一個(gè)帝國主義的時(shí)代,票號只是從生產(chǎn)和貿(mào)易中獲利發(fā)財(cái),卻沒有從戰(zhàn)爭中獲利和發(fā)財(cái),這是它最大的局限所在。而投資于戰(zhàn)爭卻是西方主要私人銀行經(jīng)營的根本手段,在帝國主義時(shí)代,由于戰(zhàn)爭是最大的獲利工具,所以在這樣的時(shí)代,山西票號就完全不可能競爭過西方的私人銀行,——所謂中國資產(chǎn)階級先天不足、力量弱小,我認(rèn)為也只有從這個(gè)角度才能得到解釋?!   ∥鞣阶钤绲乃饺算y行(阿姆斯特丹銀行和英格蘭銀行)都是發(fā)戰(zhàn)爭財(cái)起家的,這就是它與山西票號的根本不同。在歐洲民族國家爭霸的條件下,西方私人銀行的基本功能,其實(shí)就是為國家提供戰(zhàn)爭借款,國家又反過來以稅收作為抵押,賦予私人銀行以發(fā)鈔權(quán)。作為國家的債主,私人銀行因而具有了“絕對的權(quán)力”,這就是為什么阿克頓勛爵說:“權(quán)力導(dǎo)致腐敗,絕對權(quán)力導(dǎo)致絕對的腐敗” ——前者指國家,后者就指私人銀行?!   《?840年之后,為其經(jīng)營宗旨所決定,西方金融機(jī)構(gòu)在中國和其他殖民地、半殖民地的作為,其實(shí)是通過經(jīng)營戰(zhàn)爭的方式來逐步擴(kuò)大和掌握世界市場:即它一方面為發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭的國家提供貸款,另一方面則又為戰(zhàn)敗國提供“賠款”的借貸“服務(wù)”,并同時(shí)要求以該國的稅收、特別是海關(guān)稅收作為抵押。正是通過這樣的方式,西方私人銀行逐步控制了各個(gè)國家的稅收和貿(mào)易權(quán)利,從而成為一個(gè)跨國的、壟斷的金融資產(chǎn)階級?!   〗袊鵀槭裁床荒芨粐鴱?qiáng)兵呢?說穿了,一方面是國家財(cái)政確實(shí)捉襟見肘,根本沒有錢投資在軍事和工業(yè)上,另一方面,西方列強(qiáng)也不允許中國把金融業(yè)與軍事工業(yè)結(jié)合起來,金融壟斷資本主義在徹底瓦解了清王朝的國家財(cái)政的同時(shí),也使得清王朝借助國內(nèi)融資振興軍事的能力歸于徹底的不可能。而對于山西票號而言,我們則可以說:在一個(gè)帝國主義的時(shí)代,票號資本作為喪失了“戰(zhàn)爭投資”這個(gè)最大客戶的金融機(jī)構(gòu),其前途就是不言而喻的。也就是說,票號資本先是不能投資于國家的軍事自衛(wèi),隨后又被排除在經(jīng)營戰(zhàn)爭借款和賠款之外,這樣它就幾乎喪失了帝國主義時(shí)代所有的“大宗業(yè)務(wù)”——在這個(gè)意義上,中國的票號資本顯然是被現(xiàn)代金融壟斷資本主義、或者說是被西方的金融壟斷所擊潰的。

媒體關(guān)注與評論

    回眸歷史,橫看東西,本書揭示了500年世界大勢和中國“天下興亡”的關(guān)鍵。    ——《人民日報(bào)》,2010年4月27日      韓毓海的研究證明:將貨幣政策牢牢控制在自己手中,對時(shí)下中國改革開放的健康發(fā)展意義重大。    ——《華爾街日報(bào)》,2010年5月22日      毓海的這部書為中國明代以降五百年梳理出一條線索,既解釋了明清時(shí)期國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的困境,也解釋了中國落后于西方的原因。他雖不是科班出身的經(jīng)濟(jì)史學(xué)家,但即使是以一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的眼光來看,毓海的這部書也是高水準(zhǔn)的。它的最精彩的部分,在于細(xì)致地描述了銀元短缺及其對國家財(cái)政的束縛。毓海的結(jié)論為李約瑟之謎提供了一個(gè)新的解釋,即銀元短缺造成長期的通貨緊縮,從而導(dǎo)致中國經(jīng)濟(jì)增長的停滯。    ——北京大學(xué)國家發(fā)展研究院副院長姚洋教授      此書立意高遠(yuǎn),氣勢恢宏,并且新論迭起,融會貫通。我亦邊注了不少批評或存疑,包括作者的基本思路。希望不久能拜讀下一卷,下兩卷?!    獋惗亟?jīng)濟(jì)學(xué)院教授 林春      此書涉及“中國近代史的要害”,作者的思路值得我們多認(rèn)識。尤其是,作者拿《中國之命運(yùn)》與《新民主主義論》(或者《論聯(lián)合政府》)作對比觀之,便是一種令人折服的慧見?!    _灣中央研究院研究院 錢永祥      2010年歲首最有價(jià)值的一本書是韓毓海的《五百年來誰著史》,九州出版社09年12月版。我對此書的任何贊譽(yù)都有畫蛇添足之嫌,張旭東師兄已經(jīng)說了,這是“一部新的《甲申三百年祭》”。我則覺得此書比《甲申三百年祭》要宏闊壯麗得多,因?yàn)楣系哪瞧晡奈抑袑W(xué)時(shí)候就讀懂了,而毓海兄的這本縱論世界500年來風(fēng)云變幻的巨著我現(xiàn)在還有一些地方讀不大懂。讀不懂的原因之一是老韓寫得劍氣縱橫,一個(gè)人就干了桃谷六仙的事業(yè),另外一個(gè)原因則是我也在思考同樣的問題。好比大家都在礦井下摸索,忽然老韓嚷道:“快到俺這里來,俺摸到壁上的武功圖譜啦!”其他人必須想一想,才能判定他的確實(shí)位置也。     ——北大醉俠 孔慶東

編輯推薦

    《五百年來誰著史:1500年以來的中國與世界(增訂本)》北大學(xué)者韓毓海 以史為鑒,重溯中國發(fā)展道路。    2010年最高端歷史暢銷書,第一版問世后,半年之內(nèi)重印7次,迅速榮登《新京報(bào)》學(xué)術(shù)圖書榜第一,新浪讀書等網(wǎng)絡(luò)媒體紛紛推薦?!    段灏倌陙碚l著史:1500年以來的中國與世界(增訂本)》新增100多頁內(nèi)容,材料更豐富,論述更詳盡,分析更透徹,觀點(diǎn)更鮮明?!    段灏倌陙碚l著史:1500年以來的中國與世界(增訂本)》在第一版基礎(chǔ)上,采用純質(zhì)紙印刷,全新排版設(shè)計(jì)帶來更舒適的閱讀享受。

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用戶評論 (總計(jì)16條)

 
 

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  •      從陜西省長調(diào)任山西省委書記上任伊始,袁純清同志就在山西思想工作座談會上,向全省領(lǐng)導(dǎo)干部推薦了一本學(xué)術(shù)著作——《五百年來誰著史》。本書是北大新銳學(xué)者、國內(nèi)鮮見的大知識分子韓毓海教授所著,是從金融與歷史角度講述明清500年興亡的大著作,作者下看基層組織、上看財(cái)政金融、外看世界大勢,重新審視世界格局中的明清興衰,有力印證了:近500年來世界史的消長,其核心取決于“國家能力”的強(qiáng)弱。這一結(jié)論為當(dāng)下中國提供了深刻的啟示。
       中國不論是經(jīng)濟(jì)、科技、軍力還是國力,長期以來都一直領(lǐng)先于世界,直到1820年,中國的GDP仍占世界GDP總量的32.4%,為什么在19世紀(jì)會逐漸走向衰落?而長期戰(zhàn)亂分裂的歐洲,為什么會在19世紀(jì)后超越中國,領(lǐng)先世界?這一課題,在世界學(xué)術(shù)界被稱為“李約瑟之謎”。對此問題,作者從三個(gè)方面進(jìn)行了回答:理論與實(shí)際脫節(jié)、政治與民眾脫節(jié)、國家財(cái)政金融制度與生產(chǎn)發(fā)展和改善民生脫節(jié)。書中指出:中國在晚清時(shí)期的戰(zhàn)敗,不具有歷史必然性,不是我們一般所認(rèn)為的那樣,由于西方船堅(jiān)炮利,科技發(fā)達(dá),清朝閉關(guān)自守,與世界文明相脫節(jié),而是由于歷史的“耦合現(xiàn)象”,一些原本看起來是獨(dú)立發(fā)展、彼此無關(guān)的事件和現(xiàn)象,在19世紀(jì)的最后20年開始了劇烈的相互影響,并最終迎頭相撞,而在一個(gè)時(shí)間段和一個(gè)空間點(diǎn)上碰在了一起造成的。
       中國逐步衰落的原因?yàn)椋?br />    一、理論與現(xiàn)實(shí)相脫節(jié)
       古代中國,人才的選拔方式有先秦時(shí)期的選士、養(yǎng)士制,兩漢時(shí)期的察舉制,魏晉南北朝時(shí)期的九品中正制,及隋唐及以后定型的科舉制,而考察的內(nèi)容僅限于德行操守和作文論對能力。一個(gè)國家的治理,靠的是經(jīng)世致用之學(xué),如錢糧管理、水利設(shè)施建設(shè)、基層群眾組織動(dòng)員體制機(jī)制、基層事務(wù)管理等,而不是生花妙筆、懸河利口、坐而論道、權(quán)謀詭計(jì)、黨派相爭。統(tǒng)治階級的士大夫,都是以文章論英雄,詩詞歌賦比高下,治國理政的能力無謂輕重,僅有的留名青史的改革家商鞅、王安石、張居正、康有為等,基本都是以失敗而告終。
       二、政治與基層民眾相脫節(jié)
       中國歷代變法,之所以均不能成功,究其根本原因,就在居于治理者地位的士大夫階級,與廣大人民群眾的根本利益是完全對立的。中國歷史數(shù)千年,何以都不能解決國家組織能力問題?其要害就在于,無論是儒家的士大夫精英政治,還是法家積極有為的官僚政治,均不能面對國家政治改造的核心:即如何從根本上調(diào)動(dòng)人民的積極性。
       唐以降,中國的政治特點(diǎn)是“官無封建而吏有封建”,國家上層官僚階級熱衷于黨派紛爭及政治斗爭,他們既沒有管理經(jīng)濟(jì)、財(cái)政、稅收、司法、軍事和金融的具體能力,也不能擔(dān)負(fù)起組織人民、教育人民的責(zé)任,歷代統(tǒng)治者想出的辦法就是放棄基層,全部委之于胥吏,讓土豪劣紳、黑社會性質(zhì)的組織和非正式的“包稅人”控制和魚肉基層。蔣介石在《中國之命運(yùn)》一書中就體現(xiàn)了這種思想:基層靠那些土豪劣紳和黑社會性質(zhì)的組織去“自治”:“可以舉修齊的實(shí)效,而不待法令的干涉。其互助的道德,可以謀公眾的福利,而不待政府的督促。言教育則有鄉(xiāng)校和鄉(xiāng)學(xué),言賑濟(jì)則有義田和義莊。言積谷備荒則有社倉的儲蓄。言防盜緝奸則有保甲的連坐。乃至堤防溝洫,道路河川,無不由鄉(xiāng)社的群力從事于修筑和疏浚”。
       胥吏不屬于政府官員,國家不發(fā)給俸給,他們的收入來自辦事獲得的“好處費(fèi)”。官常有升遷、有調(diào)防,吏永不升遷、無調(diào)防,這樣就勢必造成久居地方的“吏”,成為最大的地方勢力和利益集團(tuán),改革觸動(dòng)的也是這些人的利益,一項(xiàng)改革措施缺少胥吏的組織動(dòng)員執(zhí)行,不借助于吏,是難以為繼、無法推行的。而吏也總是有能力、有辦法將改革轉(zhuǎn)變?yōu)閷τ诎傩盏母鼑?yán)酷的榨取,使得國家政令扭曲,最終使得此類意在壯大國家力量的改革,反而走向引發(fā)社會矛盾、促使國家能力下降的反面上去。
       三、國家財(cái)政金融制度與發(fā)展生產(chǎn)和改善民生相脫離
       古代中國與西歐國家相比不啻于天淵,這讓他們艷羨不已,都想以向天朝朝貢的方式獲取封賞。琉球此前一直與明朝建立著貿(mào)易朝貢關(guān)系,日本垂涎三尺,不惜以武力攻占琉球,想通過琉球向天朝朝貢,卻遭天朝拒絕。古代中國商品市場的繁榮是其他國家所望塵莫及的,正是由于市場經(jīng)濟(jì)的高度發(fā)達(dá),造成了國內(nèi)貨幣的短缺。1570年,美洲白銀的發(fā)現(xiàn)和大量引進(jìn),隨后是日本白銀的發(fā)現(xiàn)和引進(jìn),極大地緩和了中國歷代面臨的貨幣缺乏與市場擴(kuò)張之間的矛盾,從此也更為深入地將中國經(jīng)濟(jì)納入到美洲殖民者所掌握的白銀資本體系中。貨幣短缺與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛盾,乃是長期困擾中國經(jīng)濟(jì)的主要矛盾。中國歷代閉關(guān)政策的核心,尤在保存貨幣。1570年美洲和日本白銀的發(fā)現(xiàn)和引進(jìn),使得中國加入了世界貿(mào)易的體系,世界貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)開始建立,世界市場的雛形開始出現(xiàn),白銀也成為了世界貨幣。由于明朝以白銀作為結(jié)算手段,而白銀依靠外國,這樣就把貨幣主權(quán)委之他人,在白銀供給不足時(shí),會導(dǎo)致銀貴金賤,而西方金本位的確立,卻導(dǎo)致了金貴銀賤,西方國家就以劣質(zhì)白銀換取中國的紋銀,并從中賺取差價(jià),沖擊了中國的貨幣市場。而且,明朝自始至終都沒有一個(gè)比較精確細(xì)致的“國家預(yù)算”,因?yàn)闆]有準(zhǔn)確的國家預(yù)算,那么國家實(shí)際上就不知道究竟需要多少錢,特別需要從老百姓那里拿多少賦貢、收多少稅,也就不知道自己應(yīng)該發(fā)行多少紙鈔。
       近代歐洲所采用的兩種方式是中國從來不具備的:一是國家以發(fā)行國債的方式投資于戰(zhàn)爭和殖民,另一種則是國家授權(quán)公司對外戰(zhàn)爭和殖民的權(quán)力。
       根據(jù)查爾斯?蒂利的統(tǒng)計(jì),1490年,歐洲的6200萬人口被200多個(gè)正式自治的政治體所控制,而到了400年后的1890年,歐洲剩下了30個(gè)國家。國家林立,彼此征戰(zhàn)不休,為了籌措戰(zhàn)爭經(jīng)費(fèi),統(tǒng)治者不得不發(fā)行國債,并以稅收作抵押,向大商人和大資本家借錢,這一舉措極大地促進(jìn)了歐洲國家經(jīng)濟(jì)的貨幣化,促進(jìn)了信貸業(yè)的發(fā)展,這樣就形成了一套信用體系,這種“軍商合一”的體制促進(jìn)了金融業(yè)的發(fā)展,擴(kuò)大了資本家的發(fā)言權(quán),而政治則成為了金融資本家的附庸,被其所主導(dǎo)。中國也曾出現(xiàn)過票號,然而它的范圍主要是信托支付、吸款放貸和不同成色銀兩之兌換,由于國家戰(zhàn)爭經(jīng)費(fèi)來源于貢賦和稅收,因此票號不投資于戰(zhàn)爭。正因?yàn)樗粸閲业膽?zhàn)爭行為提供借款,所以它也就不具有國家賦予的以國家稅收為抵押的發(fā)鈔權(quán)。聽?wèi){金融依賴外國,這是自1567年(隆慶元年)以來中國國家能力持續(xù)衰敗的最為根本的原因。近代以來,帝國主義更通過中國的買辦資產(chǎn)階級,以借款和貸款的方式控制了中國,而由于中國的財(cái)政經(jīng)濟(jì)不能獨(dú)立自主,中國的工農(nóng)業(yè)也就不能獨(dú)立自主發(fā)展,國防就根本談不上了。只有具備強(qiáng)有力的中央財(cái)政指導(dǎo)、以金融方式向新的生產(chǎn)領(lǐng)域投資的動(dòng)力、嚴(yán)格有效的財(cái)政管理制度和會計(jì)制度,即有組織的政治支持、推動(dòng)和保障,各項(xiàng)事業(yè)的開展才有了可能,否則,一切都是空談。
       除此之外,中國農(nóng)村的凋敝和農(nóng)民的貧困,絕不是由于中國農(nóng)民不勤勞、或荒于生計(jì)打算之“愚昧”所致,而是由于土地和農(nóng)村勞動(dòng)力的低水平循環(huán)經(jīng)營。受人多地少的影響,中國的農(nóng)民,反被這種歷史條件,造就為世界上最精明強(qiáng)干的勞動(dòng)者,他們甚至是擁有著令人驚嘆的管理能力的經(jīng)營者和精打細(xì)算本領(lǐng)的會計(jì)。據(jù)此,日本學(xué)者杉原薰提出了東亞“勤勞革命”模式對抗歐美“工業(yè)革命”模式的著名論斷。中國高就業(yè)低收入、高競爭低利潤的社會,使得資本剩余、資本積累很難實(shí)現(xiàn),使得技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)革命很難實(shí)現(xiàn)。
       中國由于長期實(shí)行國家不干預(yù)的市場經(jīng)濟(jì),反而被導(dǎo)入了市場“高度平衡的陷阱”,而歐美則通過掠奪世界積累了自身發(fā)展的資本,從而逃出了市場“高度平衡的陷阱”。歐美通過“增熵運(yùn)動(dòng)”,以武力掠奪殖民地資源,把利潤集中在自己手中,而把代價(jià)、無序、混亂和退化留給當(dāng)?shù)亍S纱朔N種,方才造成了差距的持續(xù)擴(kuò)大,出現(xiàn)角色互換。
      
  •     這本書聽朋友說過,一直覺得名字很有型,后來才知道化用了李鴻章的詩句。只讀了前面2章,里面在論述歷史中“發(fā)展”這個(gè)概念,各種觀點(diǎn)紛繁復(fù)雜,唯獨(dú)不見作者自己的觀點(diǎn)。再有后來,作者辯駁馬克斯韋伯,反復(fù)提及的卻是另一個(gè)知名學(xué)者的批駁,令人發(fā)笑。
      
      這本書可以當(dāng)做論文集來看,作者在分析比較,選取史料和觀點(diǎn)的地方還是有獨(dú)到之處,但是唯獨(dú)不能冠以作者的名字,因?yàn)檫@本書似乎就是一本不漏痕跡的化用抄襲,就像書名一樣,這樣表面看起來高明,其實(shí)致命。
      
      還有一點(diǎn)需要肯定,就是對于中國歷史的分析,至少作者提供了某些有趣的主題,萬里暮云平當(dāng)中對明史中有些主題分析,還是別開生面的。
  •      《五百年來誰著史:1500年以來的中國與世界》對500年來的中國歷史作出了自己的解釋。這本書自出版以后數(shù)次加印,包括本刊在內(nèi)的很多報(bào)刊專訪了作者韓毓海先生。然而,也有一些讀者對于韓毓海先生書中的觀點(diǎn)、論據(jù)、寫作方法等提出了嚴(yán)厲質(zhì)疑。本刊刊發(fā)這樣的兩篇文章,只是為了呈現(xiàn)讀者不同的意見,以促進(jìn)作者與讀者之間的溝通和交流。文中觀點(diǎn)并不代表本刊立場。
      
        久聞北大教授韓毓海在學(xué)術(shù)界頗有影響,其作《五百年來誰著史:1500年以來的中國與世界》自出版以后,今年加印數(shù)次。鑒于對韓教授了解不多,我仔細(xì)閱讀了作者簡介。這本書勒口上的文字是:韓毓海,北京大學(xué)教授,曾任紐約大學(xué)東亞系教授,東京大學(xué)教養(yǎng)學(xué)部特任教授,著有《鎖鏈上的環(huán):啟蒙主義文學(xué)在中國》、《摩登者說》、《從“紅玫瑰”到“紅旗”》、《知識的戰(zhàn)術(shù)研究:當(dāng)代社會關(guān)鍵詞》、《天下:江山走筆》等。多年來,韓毓海以其大氣磅礴的思想氣度、汪洋恣肆的文字風(fēng)格、慷慨恢弘的人文抱負(fù),成為“士”的精神傳統(tǒng)在當(dāng)代的有力接續(xù)。
      
        而這本書的內(nèi)容介紹是:本書以“基層組織”、“財(cái)政金融”、“世界大勢”,重新審視世界格局中的明清興衰,有力印證了:近500年來世界史的消長,其核心取決于“國家能力”的強(qiáng)弱。這一結(jié)論為當(dāng)下中國提供了深刻的啟示。
      
        同樣是今年,著名宋史專家王曾瑜在河北大學(xué)出版社出版了其古史論文集,書名《點(diǎn)滴編》?!饵c(diǎn)滴編》的說明是:這是個(gè)人的一部中國古史研究論文集。從內(nèi)容看,雖然大部分是宋代的,只有小量涉及前朝后代;但個(gè)人近年努力于貫通中國古今,故其中的不少論述,并非僅適用于宋史。點(diǎn)滴者,在知識海洋中個(gè)人學(xué)術(shù)成果微小之謂也,與另三部《錙銖編》、《涓埃編》、《絲毫編》為姐妹編。
      
        按常理推測,術(shù)有專攻的作者,在其本學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的研究更為可靠。王曾瑜先生研究古史的論文集,取名為《點(diǎn)滴編》,其謙遜之心讓人敬佩甚至覺得有過謙之感。而搞文學(xué)研究出身的韓毓海先生,卻要對近500年來的歷史提出新說,并無比自信的將書取名為《五百年來誰著史》。按常理推想,此書必有創(chuàng)建。然而,讀過之后的“驚人發(fā)現(xiàn)”卻為我始料不及。
      
        以論帶史 觀點(diǎn)先行
      
        在閱讀之初,我很難把《五百年來誰著史》定位為一種什么樣的書。這本書第10頁宣稱:“我們不能沒有馬克思主義的史學(xué)傳統(tǒng)?!薄盁o論如何,用社會生產(chǎn)方式的變革來解釋歷史、觀察歷史,這是我們必須堅(jiān)持的正確方向?!薄爸问氛咦铍y得的是有三重視野:下看基層組織、上看財(cái)政金融、外看世界大勢?!弊髡咴诘?1頁接著批評說:
      
        今天歷史研究的一些毛病,其中之一是:分析有余,概括不足,不能自拔于史實(shí)。因?yàn)闆]有社會生產(chǎn)方式的分析,沒有思想史、社會史和經(jīng)濟(jì)史的綱領(lǐng),沒有社會各階級分析的觀點(diǎn),也就不能解釋歷史的發(fā)展和變化,這樣就變成了只見樹木、不見森林,只見事實(shí),不見發(fā)展、變化、運(yùn)動(dòng)的邏輯。歷史的實(shí)質(zhì)全在變化,而這樣的歷史研究,卻非但不關(guān)心歷史變化之所以然,而且更不理會現(xiàn)實(shí)變化之所以然,只是用了幾本中國古書和外國新書的知識,乃至名人軼事,去批評、點(diǎn)綴和套用現(xiàn)實(shí)的變化,而這種對于變化的拒絕,其實(shí)也正是對于歷史本身的拒絕。
      
        根據(jù)作者的表白不難看出,在開始論述之前,作者已經(jīng)表明了自己“觀點(diǎn)先行”,“以論帶史”的做派。眾所周知,純粹地以論帶史和觀點(diǎn)先行被視為宣傳配合而非學(xué)術(shù)研究,已成學(xué)術(shù)大忌。更多的歷史學(xué)家早已拋棄了“觀點(diǎn)先行”、“以論帶史”的方法,更為注重“論從史出”或“史論結(jié)合”。
      
        《五百年來誰著史》的抱負(fù)不可謂不宏大。按照韓毓海的說法,是要以社會生產(chǎn)方式的分析,思想史、社會史和經(jīng)濟(jì)史的綱領(lǐng),社會各階級分析的觀點(diǎn)解釋歷史。遺憾的是,這本書倒是顯示出,作者對于中國和西方的思想史、社會史和經(jīng)濟(jì)史都極其陌生甚至可以說是無知,其主要引用的著作僅限于弗蘭克《白銀資本》和彭慕蘭《大分流》,以及布羅代爾等人總計(jì)百本左右的著作。在國外著作方面,諾斯飲譽(yù)全球的經(jīng)濟(jì)史著作《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變遷》,以及??怂埂督?jīng)濟(jì)史理論》,《劍橋歐洲經(jīng)濟(jì)史》等在這本書中全無蹤影;在國內(nèi)著作方面,中國經(jīng)濟(jì)史名家全漢升的《明清經(jīng)濟(jì)史研究》,侯家駒先生的《中國經(jīng)濟(jì)史》等與這本書密切相關(guān)的必讀性著作,中國經(jīng)濟(jì)史學(xué)科的奠基人之一湯象龍,社會經(jīng)濟(jì)史大家梁方仲等人的著述,同樣沒有進(jìn)入作者視野。由此可見,作者自稱“讀書不多”,并非自謙而是事實(shí)??v觀全書,作者極少使用一手材料和歷史文獻(xiàn)。
      
        這本書第18頁,作者又和前說自相矛盾:“本書準(zhǔn)備的材料原本是寫三卷,與編輯者商量,目前出版的是第一卷?!薄斑@當(dāng)然不能算是史學(xué),連歷史研究可能也談不上。但是,不局限于西方人的結(jié)論同時(shí)又把中國史與西方歷史打通來看,把世界史理解為世界交流史、地域和文化互動(dòng)史,對我這個(gè)讀書不多的人來說,這可能是需要點(diǎn)勇氣的?!?br />   
        前面剛剛強(qiáng)調(diào)了自己著史的與眾不同并批判了“今天的歷史研究”,后面又改口稱“不能算是史學(xué)”。如果說“把世界史理解為世界交流史、地域和文化互動(dòng)史”是作者“別開生面”的“韓式著史”方法,有極大的“創(chuàng)造性”,那么,《五百年來誰著史》在學(xué)術(shù)體例上同樣讓人很為難:說是一本思想隨筆吧,書中加了一些腳注,而且著重強(qiáng)調(diào)了自己解釋這500年來的歷史觀點(diǎn);說是一本學(xué)術(shù)著作吧,作者又沒有邏輯嚴(yán)密的觀點(diǎn)、論證,和建立在大量史料上的實(shí)證分析和研究。作者大量采用了弗蘭克《白銀資本》和彭慕蘭《大分流》,以及布羅代爾著作中的觀點(diǎn),全無在學(xué)術(shù)上站得住腳、屬于自己的創(chuàng)見。
      
        這本書的結(jié)構(gòu)極其可笑:前一部分“漫長的16世紀(jì)”是作者去山西給基層干部講“科學(xué)發(fā)展觀”的講稿,在成書時(shí)拿來即用,充滿了政工干部的說教意味;這一部分?jǐn)⑹龅氖牵?00年來,在“世界經(jīng)濟(jì)”向“現(xiàn)代資本主義世界體系”轉(zhuǎn)化的過程中,中國由“世界經(jīng)濟(jì)”的火車頭和“創(chuàng)生者”,逐步走向衰落的過程。(P21)后一部分“漫長的19世紀(jì)”中的部分內(nèi)容,來自作者給北大文科研究生所開的“現(xiàn)代西洋理論閱讀”課。作者描述的是從英國資產(chǎn)階級革命到第一次世界大戰(zhàn)的世界史。而對于中國來說,這大致就是從明亡到清亡的歷史。(P175)作者得出的三個(gè)結(jié)論是:第一,“漫長的19世紀(jì)”是“未完成的世紀(jì)”;其次,“漫長的19世紀(jì)”還是一個(gè)“顛倒”的世紀(jì)。第三,“漫長的19世紀(jì)”總體上看來又是歐美列強(qiáng)的軍事暴力和金融壟斷支配世界的世紀(jì),但是,這個(gè)靠“軍事實(shí)力”和“金融財(cái)力”說話的時(shí)代,卻是一個(gè)沒有合理性與合法性的時(shí)代,因而也不能說是一個(gè)“文明”的時(shí)代。(P175、176)兩者合在一起,就成了一本書。
      
        這本書洋洋灑灑近30萬字,作者只有觀點(diǎn)和意見的提出,被其用來作為理論支持的,只是一些綜合性著作中的部分觀點(diǎn)和作者經(jīng)過過濾和挑選之后的“史實(shí)”。即便如此,這些材料也并沒有經(jīng)過作者的消化吸收后重組為一個(gè)有機(jī)的整體,而是充滿了“韓式著史”的臆想和推斷,其立論和觀點(diǎn)都十分可疑。可以說,韓毓海缺乏做學(xué)問最基本的研究素養(yǎng)和方法。如此“著史”,并且敢于以如此的書名招搖過市,作者有的不僅僅是“一點(diǎn)”勇氣,而是“勇氣”膨脹到了極點(diǎn),跡近王朔所稱的“無知者無畏”。
      
        沙灘上面建高樓
      
        韓毓海在《五百年來誰著史》中,自認(rèn)找到中國五百年來積貧積弱的病根——國家能力差、白銀貨幣權(quán)喪失。就后者而言,韓毓海以弗蘭克《白銀資本》作為證據(jù)就極其可疑。在韓毓海的論述中有一個(gè)“既定”的說法,即1567年前后,大規(guī)模引進(jìn)白銀來解決內(nèi)部的貨幣短缺之前,存在著一個(gè)“中國主導(dǎo)的世界”。
      
        對此,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、湖南工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授易棉陽在《從〈白銀資本〉硬傷看經(jīng)濟(jì)史學(xué)》中指出:
      
        弗蘭克在《白銀資本》中用大量歷史資料和大量篇幅說明了一個(gè)只要讀過中學(xué)歷史的人就知道的常識——中國在1400年到1800年間的對外貿(mào)易大量出超,使大量白銀作為貿(mào)易順差流入中國。不過,作者的用意并不在此,而是以此為依據(jù)推出了一個(gè)獨(dú)創(chuàng)性的新穎見解,即在1400-1800年間,中國是世界經(jīng)濟(jì)體系的中心,而在此之前誰也沒有想到據(jù)此來證明中國是全球經(jīng)濟(jì)中心而西方只是中國的邊緣地帶這么一個(gè)結(jié)論。弗蘭克的這一獨(dú)創(chuàng)推論既沒有實(shí)證基礎(chǔ)也沒有邏輯依據(jù)。因?yàn)?,從歷史視角看,秦漢帝國毫無疑問是當(dāng)時(shí)世界經(jīng)濟(jì)體系的中心,但秦漢時(shí)期恰恰卻是大量白銀外流的時(shí)期;從現(xiàn)實(shí)視角看,當(dāng)今美國是世界上頭號外貿(mào)逆差國,而美國卻是不容爭議的世界經(jīng)濟(jì)中心。弗蘭克用外貿(mào)盈余來證明中國是世界經(jīng)濟(jì)體系的中心的結(jié)論是難以令人信服的,這是《白銀資本》的第一處硬傷。
      
        不消說,弗蘭克的硬傷,被韓毓海不假思索地全部拿了過來,將“中國是世界經(jīng)濟(jì)體系的中心”并作為“韓式著史”重要的立論基礎(chǔ),無異于沙灘上面建高樓。無論是中國學(xué)者馬克■主編的《世界文明史》,袁行霈、嚴(yán)文明主編的《中華文明史》,還是美國歷史學(xué)家愛德華·伯恩斯主編的《世界文明史》,馬克思·韋伯的《世界經(jīng)濟(jì)史綱》,以及《劍橋中國明代史》等著作,均無“1400-1800年間中國是世界經(jīng)濟(jì)體系的中心”或這一時(shí)間段是“中國主導(dǎo)的世界”的說法。更不必說,弗蘭克的觀點(diǎn)并未被學(xué)術(shù)界普遍接受并成為共識。弗蘭克1957年獲芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,1978年獲巴黎第八大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)國家博士,研究領(lǐng)域涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、當(dāng)代國際政治、經(jīng)濟(jì)和社會運(yùn)動(dòng)、世界體系史?!栋足y資本》產(chǎn)生的爭論,相當(dāng)一部分并非其學(xué)術(shù)價(jià)值,而是其反對“歐洲中心論”的立場所致。非專業(yè)經(jīng)濟(jì)史學(xué)者的弗蘭克本人承認(rèn),他“既不是歷史學(xué)家,也不是漢學(xué)家,更不是中國史研究者”。這幾乎也意味著,弗蘭克的研究必然有很多局限、不足和偏差。對中國讀者而言,大抵希望能夠從韓毓海所描述這一時(shí)間段的中國歷史中重享昔日的光榮。遺憾的是,慷慨激昂的“韓式著史”并不足信,無法給予讀者心靈安慰??桃饪浯蠛妥云燮廴说恼f法非但無助于認(rèn)清歷史,反而容易誤導(dǎo)現(xiàn)實(shí)。
      
        在第二部分“漫長的19世紀(jì)”的論述中,他大量使用了美國加州大學(xué)爾灣分校歷史系主任彭慕蘭的觀點(diǎn),并往前走得更遠(yuǎn)。韓毓海如是寫道:
      
        彭慕蘭也指出,與中國的“勤勞革命”不同,與其說工業(yè)革命創(chuàng)造了新的財(cái)富,不如說新的財(cái)富的發(fā)現(xiàn),導(dǎo)致并推動(dòng)了工業(yè)革命,因?yàn)楣I(yè)革命的發(fā)生來源于兩個(gè)方向的驅(qū)動(dòng):“向下”(挖煤)和“向外”(殖民地市場)。……其次是“朝下”。正如為我們所耳熟能詳?shù)模I(yè)革命在全世界的象征都是黑暗的礦坑——恰恰是“黑暗的礦坑”形象地表明了“底層”這個(gè)社會學(xué)的范疇是怎樣產(chǎn)生的:如果沒有煤的大量采用,沒有煤的熱能對于太陽能的替代,工業(yè)革命其實(shí)就根本談不上是一場真正的革命。1800年,英國的煤炭產(chǎn)量占當(dāng)時(shí)世界的90%,這是英國在人類歷史上的第一次產(chǎn)品領(lǐng)先。(P288)
      
        彭慕蘭在《大分流》中關(guān)于煤的使用的觀點(diǎn),已經(jīng)被學(xué)者黃宗智有力地質(zhì)疑和批駁。按照黃宗智的說法,彭慕蘭對1800年以后的歷史的看法,關(guān)于煤炭的論述主要基于瑞格里。但是,彭扭曲了瑞格里的觀點(diǎn):
      
        我們已經(jīng)看到瑞格里討論的是18世紀(jì)而不是其后的英國的煤炭生產(chǎn)。而且瑞格里強(qiáng)調(diào)的是兩種因素的巧合,即煤炭的偶然發(fā)展與英格蘭非常發(fā)達(dá)的有機(jī)經(jīng)濟(jì)這兩者的結(jié)合,而不是單一的煤炭的偶然發(fā)展因素??墒桥砟教m卻把瑞格里對英國1700-1800年間的觀察,轉(zhuǎn)換成了1800年以后才發(fā)生的事情,并由此得出單單機(jī)遇就足以解釋工業(yè)化的結(jié)論。如此一來,瑞格里關(guān)于英國工業(yè)化過程帶有機(jī)遇因素的相當(dāng)奧妙的論點(diǎn),到他手里變成了單一的“煤炭和殖民地”的解釋。
      
        在這本書中,韓毓海還寫道:
      
        英國的地理地貌特征其實(shí)就相當(dāng)于“歐洲的山西”,而且其煤炭儲備狀態(tài)比山西更為特殊:英國存在大量的地表煤。這就是工業(yè)革命不產(chǎn)生于法國,不產(chǎn)生于荷蘭,更沒有產(chǎn)生于中國的根本原因,——恐怕也是最直接的原因。更進(jìn)一步說,18世紀(jì)末,英國的森林覆蓋率不足5%,這個(gè)國家陷入到燃料嚴(yán)重短缺中,煤是天然的燃料,這也是英國向下發(fā)展(掘煤)的根本動(dòng)力所在,——對比而言,盡管中國經(jīng)濟(jì)的核心地帶江南地區(qū)同樣存在燃料短缺的問題,然而非??上У氖牵褐袊鴱V大的南方并不產(chǎn)煤,而中國經(jīng)濟(jì)的核心地區(qū)江南和東南沿海更是處在一個(gè)嚴(yán)重的“貧煤帶”上。——我們所能知道的工業(yè)革命發(fā)生的道理,其實(shí)就這么簡單:使得中國、法國、荷蘭、美國在19世紀(jì)沒有發(fā)展起大規(guī)模的采煤業(yè),恰恰就是經(jīng)濟(jì)的考量:成本和代價(jià)-代價(jià)和收益。(P289、290)
      
      而黃宗智之前對彭慕蘭的批評是:
      
        彭慕蘭關(guān)于長江三角洲煤炭供給的論斷也不足置信。蒂姆·賴特(Tim Wright)關(guān)于中國煤炭工業(yè)的詳盡研究表明,中國是世界上煤炭儲藏最為豐富的國家之一。而且在工業(yè)需求到來之時(shí),中國的煤炭工業(yè)發(fā)展相當(dāng)迅速,其年產(chǎn)量從1896年的不足50萬噸增加到1936年的400萬噸。研究近代中國史的專家都會知道位于湘贛邊界山區(qū)的萍鄉(xiāng)縣煤礦,這里的煤經(jīng)由湘江和長江供給張之洞在武漢設(shè)立的漢陽鐵廠。顯然,那些煤礦很容易就可以供給長江三角洲。換句話說,中國(或長江三角洲)工業(yè)化的滯后不能以彭慕蘭所強(qiáng)調(diào)的煤炭資源匱乏來解釋;相反,是工業(yè)需求的缺乏才能解釋中國煤炭工業(yè)的滯后。彭慕蘭的論述把本末倒置了。
      
        彭慕蘭與黃宗智等學(xué)者的爭論,當(dāng)年在學(xué)術(shù)界曾產(chǎn)生很大影響,兩人還曾經(jīng)當(dāng)面交流,結(jié)果是都未能說服對方。但是,黃宗智等學(xué)者對于彭慕蘭論據(jù)和結(jié)論的質(zhì)疑被學(xué)界公認(rèn)是有力的。令人難以理解的是,韓毓海對于黃宗智的論據(jù)視而不見,將彭慕蘭的史實(shí)硬傷拿來即用。這到底是學(xué)術(shù)上的懶惰,還是存心的忽視?
      
        國家能力與國家權(quán)力
      
        在這本書中,韓毓海大量使用了“國家能力”這一概念,但是并未交代這一概念的來源和原始出處,也未對這一概念的內(nèi)涵和所指進(jìn)行清晰的描述,讓我一度以為這一概念是韓教授自己的發(fā)明。讓我們看看英國學(xué)者邁克爾·曼的描述。
      
        邁克爾·曼對于國家權(quán)力進(jìn)行了兩個(gè)層面的區(qū)分。其一是國家的專制權(quán)力,即國家采取的系列行動(dòng)不需要與公眾社會進(jìn)行常規(guī)化、制度化的溝通。其二是國家的基礎(chǔ)性權(quán)力,即國家能力。它指的是國家事實(shí)上滲透公眾社會,在其統(tǒng)治的領(lǐng)域以提供“后勤補(bǔ)給的方式”有效貫徹其政治決策的能力。根據(jù)這兩種權(quán)力強(qiáng)弱的狀況,邁克爾·曼對歷史上以及現(xiàn)實(shí)中的國家作了分類,歸納出四種理想類型:一、兩種權(quán)力均弱型,如西歐中世紀(jì)的封建國家;二、強(qiáng)專制權(quán)力弱基礎(chǔ)性權(quán)力型,如中華帝國、羅馬帝國等傳統(tǒng)帝國;三、弱專制權(quán)力強(qiáng)基礎(chǔ)性權(quán)力型,如西方近代以來的官僚制國家;四、兩種權(quán)力均強(qiáng)型,當(dāng)代的集權(quán)主義國家即屬于此類。
      
        在這本書第2頁,韓毓海寫道:“我認(rèn)為:最簡捷地解釋這500年來世界史的消長,其核心實(shí)際上就在于‘國家能力’這一點(diǎn)上?!痹诘?2頁中稱:這一部分對最近500年世界歷史運(yùn)動(dòng)的研究,能夠使讀者們看到:500年中國歷史所經(jīng)歷的大致是一個(gè)“雙向的過程”,一方面是生產(chǎn)的發(fā)展、市場的擴(kuò)大,另一方面卻是“制度的無為”——即“國家能力的持續(xù)下降”,既指皇權(quán)直接面對千百萬小農(nóng)的基層無組織能力,又特別是指國家貨幣制度的混亂、稅收體制的混亂,從而最終不得不將貨幣委之于國外的貨幣市場,結(jié)果逐步喪失了財(cái)政金融上的自主性。
      
        按照韓毓海的描述,“‘國家能力的持續(xù)下降’既指皇權(quán)直接面對千百萬小農(nóng)的基層無組織能力,又特別是指國家貨幣制度的混亂、稅收體制的混亂”,其范疇并非邁克爾·曼所述的“國家能力”,其權(quán)力運(yùn)行模式從上至下,無疑應(yīng)當(dāng)屬于“國家權(quán)力”的范圍。顯然,韓毓海在這本書中陷入了概念的誤區(qū)而不自覺。
      
        在邁克爾·曼看來,國家能力與國家權(quán)力并不同一,國家權(quán)力過大極可能造成國家能力下降。近代以來,就國家能力而言,專制的法國并不比民主的英國強(qiáng)大,因?yàn)閷V茩?quán)力的后勤基礎(chǔ)不如“基礎(chǔ)性權(quán)力”的后勤基礎(chǔ)強(qiáng)大,英國政府能夠汲取比法國更多的財(cái)政收入,能夠更有效地動(dòng)員社會各階層,從而更有效地提供內(nèi)部的統(tǒng)一秩序,維護(hù)國家的對外利益。
      
        一個(gè)眾所周知的事實(shí)是,明朝是中國歷史上最為專制的時(shí)代,國家權(quán)力對基層的控制極其嚴(yán)格。白鋼先生在《中國政治制度史》中的研究顯示,為控制人口,保證賦役的征收,朱元璋很重視加強(qiáng)戶口戶籍管理,1370年實(shí)行半印勘合戶帖制度,戶帖內(nèi)容包括姓名、年齡、籍貫、人口、男子已、未成丁數(shù)、婦女大人與小孩數(shù);產(chǎn)業(yè)田畝數(shù)、瓦、草房間數(shù),牛畜數(shù)等等。由地方官和戶部尚書押名,以字號編為勘合,用騎縫印,把半印勘合交由戶主收執(zhí),而戶籍名冊則上交戶部備查。以后凡人口有增減變動(dòng),均得申報(bào)。如不申報(bào)或隱瞞年齡的,家長要受杖100以下的處分(P639)。1381年,在戶帖制的基礎(chǔ)上,又建立了更為嚴(yán)密的黃冊制度和里甲制度。里甲中各戶要了解彼此的丁口、職業(yè),互為擔(dān)保。逃亡、流徙均屬非法,出入鄰里要相互告知,離境他往要領(lǐng)取“文憑”、“路引”方能通行,否則要受到杖責(zé)并押回原籍。一人犯法,全家受牽連;鄰里知情不報(bào)便要連坐(P640)。黃仁宇在《劍橋中國明代史》中稱,明朝政府不能動(dòng)員國內(nèi)財(cái)政資源,或許與邁克爾·曼對專制的法國的研究相類似。而黃仁宇也同時(shí)指出,在增稅實(shí)行時(shí),有的邊際土地?fù)碛姓叽_實(shí)無力繳納,地方官員就必須抓捕和責(zé)打他們。在個(gè)別情況下,欠稅人可能被責(zé)打致死。甚至最殘暴的措施也根本不能解決這個(gè)問題。
      
        對于韓毓海關(guān)注的問題,即明代統(tǒng)治者沒有能力動(dòng)員國內(nèi)財(cái)政資源的問題,美國學(xué)者瑪格麗特·利瓦伊在《統(tǒng)治與歲入》中對于“掠奪性統(tǒng)治理論”的研究或許是較好的答案。利瓦伊認(rèn)為,統(tǒng)治者使歲入增長最大化的目標(biāo)受到如下因素的約束:相對議價(jià)能力,交易費(fèi)用和貼現(xiàn)率。統(tǒng)治者總是掠奪性的,但不可能總是隨心所欲。而專制君主雖然壟斷了強(qiáng)制力,但未必?fù)碛型晟频谋O(jiān)控能力。然而,他們能獲得歲入的數(shù)量,取決于他們杜絕代理人中飽私囊的能力;他們甚或不得不提供一些抽血代理人的激勵(lì)機(jī)制,從而讓代理人盡可能的征收歲入。
      
        中國的傳統(tǒng)的皇權(quán)專制社會一直未能從根本上解決吏治腐敗的問題,其根本原因還是在于其權(quán)力組織形式本身的痼疾。擁有絕對皇權(quán)的統(tǒng)治者對于權(quán)力的代理人和執(zhí)行者的官,以及韓毓海反復(fù)強(qiáng)調(diào)的“吏”,顯然不可能“完善監(jiān)控”。對此,阿克頓早有“權(quán)力產(chǎn)生腐敗,絕對權(quán)力絕對產(chǎn)生腐敗”的名言。而明代以降“國家能力的下降”,恰恰是因?yàn)閲覚?quán)力太強(qiáng)導(dǎo)致。當(dāng)統(tǒng)治者從人民這里予取予奪,剝奪了幾乎所有權(quán)利,而且不提供基本的公共服務(wù)和福利,人民不可能自愿服從或如瑪格麗特所說的“準(zhǔn)自愿服從”。當(dāng)人民只是在權(quán)力的壓迫下被動(dòng)的充當(dāng)輸血者,或者在過重的稅賦以及官吏的盤剝下生存,自然就不會積極響應(yīng)國家的動(dòng)員——或許,這才是韓毓海所稱“國家能力下降”的根本原因。
      
      
  •     四月份第一遍讀完 韓毓海先生的這本書,實(shí)在是“呆癡”了好些天。因?yàn)樗蚱屏宋覍Y本主義的理解,完全用另一種方式解讀了500年來中國與世界的歷史。其行文之奇?zhèn)?,華山不足比其肩;其浩然之正氣,堪比文公之《零丁》。我們可以從多種角度解讀這本書,但我對“近代中國為什么衰???”這個(gè)嚴(yán)肅的命題更關(guān)注,所以從這方面略作分析。近代中國衰敗的主要原因如下:
      
      1:貨幣主權(quán)的喪失
      現(xiàn)代民族國家的一個(gè)重要支撐,就是貨幣。1567年,即隆慶元年,國家承認(rèn)白銀作為合法貨幣。這個(gè)政策的頒布和張居正“一條鞭法”的推行有直接關(guān)系。并且當(dāng)時(shí)民間商人,走私商人也推動(dòng)了白銀成為主要貨幣。但中國的白銀產(chǎn)量完全不能滿足中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因?yàn)橹袊陌足y礦藏本來就不豐富,而且地方集團(tuán)的腐敗,導(dǎo)致國家開采銀礦的成本太高。也就在1567年,明朝政府正式解除海禁。中國白銀嚴(yán)重供應(yīng)不足的事實(shí)直接刺激了美洲白銀的開采。這之后美洲白銀的3/4,日本白銀的大部分出口到中國。這確實(shí)緩解了中國白銀短缺的事實(shí)。但是,中國的貨幣的主導(dǎo)權(quán)也就隨之喪失了。中國貨幣主權(quán)的喪失,完全說明了明朝不是“閉關(guān)鎖國”,恰恰相反,是經(jīng)濟(jì)市場化的程度太高了。連貨幣這樣關(guān)乎國家命脈的大事都要通過“市場”來解決。而清朝的貨幣政策完全繼承了明朝。1840年前后,當(dāng)世界從“銀本位”向“金本位”轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵時(shí)刻,清朝貨幣體系頃刻崩潰,而財(cái)政體系也隨之瓦解。因?yàn)椤敖鹳F銀賤”,中國在國際貿(mào)易中天然地處于下風(fēng)。這樣的局面至今也沒有改變。甚至蔣介石的失敗,在很大程度上也是由于貨幣主權(quán)的喪失而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)崩潰,再由經(jīng)濟(jì)崩潰導(dǎo)致社會危機(jī),這樣的惡性循環(huán)終于湮滅在共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的人民革命中。
      2:國家能力的下降
      為什么明朝政府開采白銀的成本會很高? “官開必立官設(shè)衙役,取掘夫役,種種費(fèi)用,十倍礦利”?!斑@就是說礦利入官,本來可以減少人民的賦役,而一旦設(shè)立衙門開礦,由于供養(yǎng)衙門和采礦勞役的原因,人民的負(fù)擔(dān)反而十倍礦利?!边@也就是為什么中國更加依賴美洲白銀的原因。而這個(gè)問題也就涉及到“官無封建,而吏有封建”這個(gè)特殊情況。古代社會的官僚是通過科舉考試選拔出來的,但是這套選拔制度在宋明以后走向反動(dòng)??婆e考試的內(nèi)容就是四書五經(jīng),沒有經(jīng)濟(jì)司法財(cái)稅等內(nèi)容,這就導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)司法財(cái)稅的功能由“吏”來行使。而吏不是政府官員,不是在編人員,不能升遷調(diào)動(dòng),這就形成了地方勢力集團(tuán)。而經(jīng)濟(jì)司法財(cái)稅的權(quán)利自然落到了這個(gè)集團(tuán)手上。王安石張居正的改革都要打擊這個(gè)集團(tuán)的勢力,但其悲劇性在于改革政策的推行必須借助這個(gè)集團(tuán),這就形成了“體制性的自相矛盾”。最終這些偉大的改革無不以失敗告終。從這個(gè)意義上說,“封建勢力的力量確實(shí)太強(qiáng)大了”。這個(gè)時(shí)候國家面臨千百萬無組織的農(nóng)民,其行政效率根本無法保證。
      3:清朝軍隊(duì)腐敗無能
      由于清朝推行“輕徭薄賦”“滋生人丁,永不加賦”的仁政。并且為了減少治理成本,政治上依賴社會地方自治,經(jīng)濟(jì)上依賴社會互助。這就導(dǎo)致,隨著人口的增加,國家稅收逐漸下降,而又導(dǎo)致軍隊(duì)缺響,再加上軍隊(duì)腐敗,到處掠奪老百姓的財(cái)產(chǎn),與土匪無異,甚至老百姓自愿給英軍引路,像清軍這樣的“土匪”軍隊(duì)如何能夠打仗!而英國當(dāng)時(shí)采用的“海洋戰(zhàn)爭”的策略也使清朝束手無措。當(dāng)兵臨南京城下,控制清朝財(cái)政的主要來源-----江浙一代時(shí),清朝政府考慮到一次性向英國賠款比調(diào)集大兵與英國繼續(xù)打下去更加有利,所以決定簽訂《南京條約》。大清帝國根本沒有看到這根本不是賠款這么簡單的事,而是現(xiàn)代民族“軍政合一”“軍商合一”的政治組織國家的崛起。大清帝國對于這一切根本沒有認(rèn)識,仍然沉浸在大中華帝國的圈子里。
      
      當(dāng)中國遭到外來侵略的時(shí)候,基層毫無抵抗力量,竟然使幾千英國鬼子如入無人之境,把一個(gè)人口占世界1/4,GDP占世界20%的大清王朝打得落花流水,其大國雄風(fēng),蕩然無存,中華民族的百年恥辱由此開始。
  •   國家能力的強(qiáng)大不在于出超和入超,而在于人力資源和物質(zhì)資源是否都能按照統(tǒng)一的指令發(fā)揮出最大效力(主要指戰(zhàn)爭方面)
    煤新能源是否能在生產(chǎn)中使用起來,是看人是否掌握了科學(xué)規(guī)律,的確與煤本身無關(guān)。英國的強(qiáng)大當(dāng)然可能有其他因素,比如法國弱智,沒有選對發(fā)展方向。但現(xiàn)在社會,在有科學(xué)技術(shù)支撐的條件下,煤就是一種新財(cái)富,如果利用得好可以使一地區(qū)財(cái)富增加。
    一個(gè)社會是否專制與是否能把國家力量發(fā)揮到極致,從歷史上看毫無關(guān)。系。
  •   頂一個(gè),張弘兄為了這篇書評,下了很大工夫,揭穿一些漏洞,贊!
  •   對此,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、湖南工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授易棉陽在《從〈白銀資本〉硬傷看經(jīng)濟(jì)史學(xué)》中指出:
      
        弗蘭克在《白銀資本》中用大量歷史資料和大量篇幅說明了一個(gè)只要讀過中學(xué)歷史的人就知道的常識——中國在1400年到1800年間的對外貿(mào)易大量出超,使大量白銀作為貿(mào)易順差流入中國。不過,作者的用意并不在此,而是以此為依據(jù)推出了一個(gè)獨(dú)創(chuàng)性的新穎見解,即在1400-1800年間,中國是世界經(jīng)濟(jì)體系的中心,而在此之前誰也沒有想到據(jù)此來證明中國是全球經(jīng)濟(jì)中心而西方只是中國的邊緣地帶這么一個(gè)結(jié)論。弗蘭克的這一獨(dú)創(chuàng)推論既沒有實(shí)證基礎(chǔ)也沒有邏輯依據(jù)。因?yàn)椋瑥臍v史視角看,秦漢帝國毫無疑問是當(dāng)時(shí)世界經(jīng)濟(jì)體系的中心,但秦漢時(shí)期恰恰卻是大量白銀外流的時(shí)期;從現(xiàn)實(shí)視角看,當(dāng)今美國是世界上頭號外貿(mào)逆差國,而美國卻是不容爭議的世界經(jīng)濟(jì)中心。弗蘭克用外貿(mào)盈余來證明中國是世界經(jīng)濟(jì)體系的中心的結(jié)論是難以令人信服的,這是《白銀資本》的第一處硬傷。
    _____________________仔細(xì)讀了書評和書,覺得書評的批評不令人信服,問題太多,比如秦漢時(shí)候哪里有什么世界經(jīng)濟(jì)體系,還有用今天外貿(mào)盈余和17世紀(jì)前后的外貿(mào)盈余相比,嚴(yán)重失當(dāng),自然形成的貨幣白銀和隨時(shí)可以大量印制的紙幣美元怎么比?其他漏洞也很多,這個(gè)批評的價(jià)值不大。
 

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