中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)法律制度研究

內(nèi)容概要

　　當(dāng)今國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的基礎(chǔ)在于企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力高低的決定和影響因素固然很多，但其中最為根本、最為重要的一項(xiàng)決定因素就是企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與實(shí)現(xiàn)程度。近年來(lái)盡管?chē)?guó)內(nèi)理論界和實(shí)務(wù)部門(mén)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)范疇的一些具體問(wèn)題給予了高度關(guān)注和積極探索，但關(guān)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)性、系統(tǒng)性研究還很薄弱。加上歷史、發(fā)展水平與立法政策等方面的原因，我國(guó)至今尚未建立起一套有效的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)制度，以致“59歲現(xiàn)象”頻繁發(fā)生，國(guó)企高管丑聞不斷，上市公司與國(guó)企高管天價(jià)薪酬引起廣泛質(zhì)疑，企業(yè)普遍缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力。因此，中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)制度成為亟待解決的一個(gè)重要課題?！　　吨袊?guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)法律制度研究》主要研究中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)制度安排，運(yùn)用法經(jīng)濟(jì)學(xué)等方法，按照用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究法律問(wèn)題的思路，探討企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)的權(quán)能結(jié)構(gòu)與特性、理論基礎(chǔ)和實(shí)現(xiàn)機(jī)制等內(nèi)容。首先，通過(guò)考察企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)的權(quán)能結(jié)構(gòu)與特性，解決企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)“是什么”的問(wèn)題。其次，基于多種經(jīng)濟(jì)理論，探討企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)制度的理論依據(jù)，并通過(guò)歷史分析和案例分析進(jìn)一步驗(yàn)證，解決“為什么”承認(rèn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題。再次，通過(guò)研究企業(yè)經(jīng)營(yíng)者剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)的實(shí)現(xiàn)機(jī)制，解決企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)“如何實(shí)現(xiàn)”的問(wèn)題。最后，基于上述研究提出了進(jìn)一步完善我國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)制度的政策與立法建議?！　〉谝徊糠譃榫w論。首先對(duì)將要研究的問(wèn)題進(jìn)行了交代。在闡釋研究背景的基礎(chǔ)上，闡明企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)研究的重要理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。然后交代研究思路、研究方法、研究?jī)?nèi)容及本書(shū)的創(chuàng)新之處?！　〉诙糠质窍嚓P(guān)文獻(xiàn)綜述。在理論回顧的同時(shí)進(jìn)行了評(píng)論，找出了文獻(xiàn)中的研究空白點(diǎn)，并把它們作為本書(shū)的重點(diǎn)來(lái)加以研究。　　第三部分為企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)法律制度變遷。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)是企業(yè)內(nèi)部分工深化即企業(yè)家職能分解的結(jié)果。從古典企業(yè)到近代企業(yè)再到現(xiàn)代企業(yè)直至知識(shí)企業(yè)，實(shí)際上是包括企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本在內(nèi)的企業(yè)人力資本逐步獨(dú)立和強(qiáng)化的制度變遷過(guò)程，其中現(xiàn)代企業(yè)的出現(xiàn)是一個(gè)重要的拐點(diǎn)和里程‘碑。中國(guó)企業(yè)制度變遷過(guò)程中曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)頂人力股等制度創(chuàng)新，但是新中國(guó)成立后的國(guó)有企業(yè)由于產(chǎn)權(quán)制度不合理，特別是長(zhǎng)期漠視企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)，致使國(guó)有企業(yè)這一傳統(tǒng)的企業(yè)整體效益不佳。這一結(jié)論再次證實(shí)了研究企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)的理論與實(shí)際意義。　　第四部分為企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容與特性。本章從企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的法律地位界定開(kāi)始，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)的權(quán)能結(jié)構(gòu)與特性，以及它與企業(yè)所有權(quán)的關(guān)系等問(wèn)題進(jìn)行了探討，全面回答了企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)“是什么”等問(wèn)題，為下一章論述作了理論鋪墊?！　〉谖宀糠譃槠髽I(yè)經(jīng)營(yíng)者享有人力資本產(chǎn)權(quán)的理論依據(jù)。本章運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，綜合運(yùn)用人力資本理論、企業(yè)契約理論、委托代理理論、交易費(fèi)用理論等從多個(gè)視角提供了企業(yè)經(jīng)營(yíng)者享有人力資本產(chǎn)權(quán)的理論依據(jù)。成為本書(shū)分量最大，也最為重要的部分之一。為下一章論證提供了理論與邏輯支持?！　〉诹糠譃槠髽I(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)的四項(xiàng)法律權(quán)能從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角可以概括為剩余索取權(quán)與控制權(quán)兩項(xiàng)內(nèi)容。它們對(duì)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)提出了新的要求，也直接決定了企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式。具體來(lái)說(shuō)其實(shí)現(xiàn)方式包括初級(jí)、中級(jí)與高級(jí)三個(gè)層次，分別以年薪制、股票期權(quán)和人力資本出資為代表。本章的論述是對(duì)上一章的延續(xù)和展開(kāi)，兩者相互依存、互相支持，共同形成了本書(shū)的核心內(nèi)容?！　〉谄卟糠譃槠髽I(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)的案例分析。通過(guò)褚時(shí)健案、馮根生案、袁隆平案等正反兩方面的典型案例，以及上海浦東開(kāi)發(fā)區(qū)與溫州市立法例進(jìn)一步通過(guò)實(shí)證資料驗(yàn)證了《中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)法律制度研究》（作者郭廣輝）前述各章的分析，也為下一章提出政策與立法建議增添了實(shí)踐依據(jù)?！　〉诎瞬糠譃榛谄髽I(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)的政策與立法建議。在前述各章理論與實(shí)證、必要性與可行性分析的基礎(chǔ)上，作者在本章集中提出了完善企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)、完善企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的剩余索取權(quán)與完善公司外部治理環(huán)境等政策與立法建議。

書(shū)籍目錄

緒論一、選題的背景與問(wèn)題的提出（一）選題背景（二）研究的問(wèn)題二、研究目標(biāo)與研究意義（一）研究目標(biāo)（二）理論意義（三）現(xiàn)實(shí)意義三、研究思路、研究方法與概念界定（一）研究思路（二）研究方法（三）基本假設(shè)與概念界定四、研究的主要內(nèi)容與本書(shū)的創(chuàng)新（一）研究的主要內(nèi)容（二）本書(shū)的創(chuàng)新第一章相關(guān)文獻(xiàn)綜述一、企業(yè)家理論（一）古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期的企業(yè)家理論（二）新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期的企業(yè)家理論（三）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期的企業(yè)家理論（四）企業(yè)家理論的發(fā)展二、人力資本理論（一）人力資本理論的基本內(nèi)容（二）對(duì)人力資本內(nèi)涵的探討（三）對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)含義的爭(zhēng)論（四）人力資本產(chǎn)權(quán)與最優(yōu)企業(yè)所有權(quán)安排三、簡(jiǎn)要評(píng)論（一）對(duì)企業(yè)家理論的評(píng)論（二）對(duì)人力資本理論的評(píng)論四、小結(jié)第二章 企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)法律制度變遷一、西方國(guó)家企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)法律制度變遷（一）古典企業(yè)時(shí)代（二）近代企業(yè)時(shí)代（三）現(xiàn)代工商企業(yè)時(shí)代（四）創(chuàng)新主導(dǎo)企業(yè)時(shí)代二、我國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)法律制度變遷（一）晉商企業(yè)“東伙合作制”與“頂人力股”的啟發(fā)意義（二）中國(guó)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)法律制度變遷三、傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)的特征及存在的主要問(wèn)題（一）傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)的特征（二）傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)存在的主要問(wèn)題四、小結(jié)第三章 企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)的權(quán)能結(jié)構(gòu)與特性一、企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本的分析（一）企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的定位（二）企業(yè)人力資本及其分類(lèi)（三）企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本二、企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)的權(quán)能結(jié)構(gòu)（一）企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)的權(quán)能結(jié)構(gòu)（二）企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)與法人所有權(quán)、企業(yè)所有權(quán)的關(guān)系三、企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)的特性（一）個(gè)人占有的天然性（二）產(chǎn)權(quán)殘缺時(shí)的自貶性（三）價(jià)值實(shí)現(xiàn)的自發(fā)性（四）收益的外部性（五）收益的長(zhǎng)期性四、分析框架五、小結(jié)第四章 企業(yè)經(jīng)營(yíng)者享有人力資本產(chǎn)權(quán)的理論依據(jù)一、人力資本理論（一）企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)的客觀基礎(chǔ)（二）企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)的制度基礎(chǔ)（三）企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)二、基于人力資本理論的企業(yè)契約理論：從雇傭契約到合資協(xié)議（一）企業(yè)的兩重屬性（二）關(guān)于企業(yè)契約性質(zhì)的理論檢視（三）從委托代理契約到合資契約三、基于人力資本理論的委托代理理論：從單向委托代理到雙向委托代理（一）單向委托代理理論的悖論（二）從單向委托代理理論到雙：向委托代理理論四、交易費(fèi)用理論（一）企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)制度的收益（二）企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)制度的成本五、小結(jié)第五章 企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)機(jī)制一、企業(yè)經(jīng)營(yíng)者企業(yè)控制權(quán)的實(shí)現(xiàn)（一）公司產(chǎn)權(quán)關(guān)系與公司治理的關(guān)系（二）公司治理與公司治理結(jié)構(gòu)（三）現(xiàn)代各國(guó)公司治理的不同模式（四）我國(guó)公司法在實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)者人力資本企業(yè)控制權(quán)方面存在的問(wèn)題二、企業(yè)經(jīng)營(yíng)者剩余索取權(quán)的實(shí)現(xiàn)（一）經(jīng)營(yíng)者年薪制（二）經(jīng)理股票期權(quán)（三）管理層收購(gòu)（四）人力資本出資（五）現(xiàn)有法律在企業(yè)經(jīng)營(yíng)者剩余索取權(quán)實(shí)現(xiàn)方面存在的問(wèn)題三、企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)的外部治理環(huán)境（一）公司外部治理環(huán)境（二）公司外部治理環(huán)境方面存在的問(wèn)題四、小結(jié)第六章 企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)的案例分析一、典型案例（一）李·艾科卡被亨利·福特二世辭退案（二）褚時(shí)健嚴(yán)重違法違紀(jì)案（三）馮根生難題（四）袁隆平有償轉(zhuǎn)讓姓名使用權(quán)案（五）孫大午案（六）黃光裕非法經(jīng)營(yíng)罪、內(nèi)幕交易與單位行賄案（七）上海浦東區(qū)與溫州市企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本出資立法例二、對(duì)案例的評(píng)價(jià)與分析三、小結(jié)第七章 基于企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人力資本產(chǎn)權(quán)的政策與立法建議一、完善企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的企業(yè)控制權(quán)（一）確立法人所有權(quán)制度和實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化（二）完善CEO法律制度（三）建構(gòu)和完善經(jīng)營(yíng)者責(zé)任保險(xiǎn)制度（四）完善獨(dú)立董事制度（五）明確規(guī)定經(jīng)營(yíng)者對(duì)第三人的直接責(zé)任二、完善企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的剩余索取權(quán)（一）完善經(jīng)營(yíng)者年薪制和股票期權(quán)等制度（二）系統(tǒng)規(guī)定人力資本出資法律制度三、完善公司的外部治理環(huán)境（一）完善公司外部市場(chǎng)機(jī)制（二）進(jìn)行相應(yīng)的宏觀制度環(huán)境建設(shè)四、小結(jié)第八章 結(jié)論與展望一、本書(shū)的結(jié)論二、進(jìn)一步研究的展望附錄參考文獻(xiàn)后記

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