金融控股公司法律制度研究

前言

西南政法大學(xué)坐落在長江和嘉陵江交匯處的美麗山城——重慶，背倚以紅巖精神著稱的烈士英靈安寢處歌樂山腳。西政大校園和西政大人似乎受到烈士英靈的格外庇佑，以至于從此處走出的西政學(xué)子常有一種得道成仙的靈氣和悟性。中國海內(nèi)不少優(yōu)秀法學(xué)人才，多出自西政大這所并不悠久但卻著名的學(xué)府；于民商法學(xué)人方面而言，尤其典型：在這塊熱土上不僅崛起過我國老一輩著名民商法學(xué)家張序九先生、金平先生、楊懷英先生等人，更培育出了當(dāng)今中國諸如梁慧星、王衛(wèi)國、尹田、張新寶、黃松有、張玉敏、趙萬一、陳葦?shù)戎裆谭ɡ碚摷液蛯崉?wù)家。茵蘊如此，作為西政大民商法學(xué)科學(xué)術(shù)帶頭人和負責(zé)人之一的我和我的幾位博導(dǎo)同人梁慧星教授、張玉敏教授、趙萬一教授、陳葦教授、石慧榮教授等便有了繼往開來、進一步建設(shè)好西政大民商法學(xué)科，為祖國培養(yǎng)更多、更優(yōu)秀的民商法人才的義務(wù)和責(zé)任。正是意識到這種義務(wù)和責(zé)任，我們才有了與中國檢察出版社合作，共同創(chuàng)辦“民商法學(xué)博士文庫”的舉措，希望以此作為一個陣地，培養(yǎng)和推出民商法新秀。當(dāng)然，本文庫亦非專為西政大民商法博士點而設(shè)，在出版西政大民商法博士點畢業(yè)生的博士論文的同時，我們亦歡迎校內(nèi)外其他博士點的畢業(yè)生參與，將其民商法學(xué)研究范圍內(nèi)的優(yōu)秀博士論文在本《文庫》出版。

內(nèi)容概要

　　金融控股公司系由于金融業(yè)在國際競爭下業(yè)種整合需求而來。究其實質(zhì)而言，亦是金融業(yè)追求更高的金融效率，獲得更大的經(jīng)濟利益而設(shè)計選擇的一種金融經(jīng)濟組織模式。在金融自由化、信息化和全球他的大背景下，金融市場的需求結(jié)構(gòu)也出現(xiàn)了新的變化，從而引致金融結(jié)構(gòu)在組織模式上出現(xiàn)了無法適應(yīng)這種變化的情形.使一些金融結(jié)構(gòu)原先具有的組織優(yōu)勢在新的環(huán)境下幾乎蕩然無存。要想獲得與原先一樣的或更高的金融效率金融機構(gòu)組織模式的轉(zhuǎn)變與重構(gòu)已成為擺在金融業(yè)面前十分緊迫而嚴(yán)峻的課題金融控股公司的出現(xiàn)就是為了解決這一課題而設(shè)計的一種金融組織模式。

作者簡介

劉東平，1972年出生，副教授，西南政法大學(xué)法學(xué)博士，現(xiàn)為山東大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)流動站博士后。菏澤市專業(yè)技術(shù)拔尖人才，菏澤學(xué)院民商法學(xué)學(xué)科帶頭人。先后任菏澤學(xué)院法律系副主任、教務(wù)處副處長、初等教育系主任。2008年到山東省東明縣掛職鍛煉，任中共東明縣委常委、人民政府副縣長。

書籍目錄

導(dǎo)論第一節(jié) 背景與文獻一、問題緣起二、文獻綜述第二節(jié) 視角與思路一、研究視角二、研究思路第三節(jié) 內(nèi)容與創(chuàng)新一、基本內(nèi)容二、主要創(chuàng)新(一)立法理念的創(chuàng)新(二)制度建構(gòu)的創(chuàng)新(三)研究方法的創(chuàng)新第一章 制度背后的理念：金融效率與金融安全第一節(jié) 經(jīng)濟增長與金融發(fā)展一、經(jīng)濟增長：從要素到效率(一)經(jīng)濟增長的定義(二)經(jīng)濟增長是經(jīng)濟發(fā)展的首要目標(biāo)(三)經(jīng)濟增長的動因二、金融發(fā)展：從工具到資源(一)金融基本屬性的工具化認(rèn)識(二)金融資源化的初步認(rèn)識(三)金融資源理論三、金融發(fā)展與經(jīng)濟增長(一)金融發(fā)展理論(二)金融發(fā)展與經(jīng)濟增長的歷史考察(三)金融發(fā)展與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系第二節(jié) 金融效率與金融安全一、經(jīng)濟效率(一)經(jīng)濟效率的歷史考察(二)經(jīng)濟效率的含義(三)帕累托效率二、金融效率(一)金融效率的內(nèi)涵(二)金融資源的帕累托效率(三)金融效率與經(jīng)濟效率三、金融安全(一)金融安全的含義(二)金融風(fēng)險、金融危機與金融安全(三)金融安全是動態(tài)發(fā)展的安全第三節(jié) 金融法律制度的立法理念一、立法理念的含義二、金融法律制度的價值理念(一)金融法的定位(二)金融法律制度的價值理念三、金融法律制度的基本價值取向：效率優(yōu)先，兼顧安全(一)商法立法理念的基本價值取向(二)金融法律制度的基本價值取向：效率優(yōu)先，兼顧安全本章小結(jié)第二章 金融控股公司：法律界定與經(jīng)濟分析第一節(jié) 金融控股公司的法律界定一、控股公司(一)控股公司的含義(二)控股公司的法律界定(三)控股公司的法律特征(四)公司法有關(guān)控股公司的規(guī)定二、金融控股公司(一)對金融控股公司的不同界定(二)金融控股公司的基本構(gòu)成要素(三)金融控股公司的界定第二節(jié) 金融控股公司的制度、組織和契約一、經(jīng)濟組織與契約二、制度與契約三、純粹型金融控股公司與事業(yè)型金融控股公司(一)純粹型金融控股公司(二)事業(yè)型金融控股公司(三)兩種金融控股公司組織架構(gòu)的比較第三節(jié) 金融控股公司的經(jīng)濟分析一、資產(chǎn)專用性與金融資產(chǎn)同質(zhì)性(一)資產(chǎn)專用性(二)金融資產(chǎn)同質(zhì)性二、金融交易成本(一)交易(二)交易成本三、金融控股公司的規(guī)模經(jīng)濟四、金融控股公司的范圍經(jīng)濟第四節(jié) 金融控股公司的組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢一、金融控股公司的組織經(jīng)濟優(yōu)勢二、金融控股公司的信息經(jīng)濟優(yōu)勢三、分散和減少風(fēng)險本章小結(jié)第三章 金融控股公司法律制度演進：制度變遷的歷史考察第一節(jié) 經(jīng)濟學(xué)視野中的制度一、制度起源與科斯定理二、制度的內(nèi)涵第二節(jié) 制度變遷一、制度非均衡與制度變遷二、制度變遷的成本因素三、制度變遷的方式(一)漸進式變遷與激進式變遷(二)誘致性變遷與強制性變遷(三)需求主導(dǎo)型變遷與供給主導(dǎo)型變遷四、制度變遷的過程(一)制度變遷的一般過程(二)制度變遷的時滯(三)路徑依賴第三節(jié) 金融控股公司法律制度變遷一、金融制度變遷：從分業(yè)走向混業(yè)第四章 金融控股份公司主要法律制度安排(一)：準(zhǔn)入設(shè)立和業(yè)務(wù)運作第五章 金融控股份公司主要法律制度安排(二)：公司治理、內(nèi)部控制外部監(jiān)督第六章 中國金融控股份公司法律規(guī)定的建構(gòu)：背景、路徑與制度本章小結(jié)結(jié)論參考文獻后記

章節(jié)摘錄

本書主要基于邏輯順序展開研討，同時兼顧歷史順序，力求按照邏輯與歷史相統(tǒng)一的思路全面系統(tǒng)地把握金融控股公司法律制度的基本內(nèi)容和基本理念，并以此服務(wù)于中國金融控股公司法律制度的構(gòu)建。本書在邏輯思路上，第一步首先以經(jīng)濟增長為切入點分析金融法律制度的兩大基本理念：金融效率與金融安全，并闡釋了金融法律制度立法的價值取向是效率優(yōu)先、兼顧安全。第二步分析了金融控股公司作為一種金融組織結(jié)構(gòu)模式生發(fā)的緣由和動因，也就是金融控股公司存在的合理性。第三步通過對世界各國金融控股公司法律制度歷史變遷的考察，論證金融控股公司作為一種獲得更高金融效率的結(jié)構(gòu)組織模式，金融立法當(dāng)局在制度設(shè)計上充分體現(xiàn)出的效率優(yōu)先、兼顧安全的價值理念。第四步則是針對金融控股公司各個方面的法律制度安排進行具體分析，深入探討了各項制度安排背后的法律價值理念。金融控股公司作為一個市場主體，經(jīng)濟效率應(yīng)該是其追逐的首要目標(biāo)。但由于金融在一國經(jīng)濟中處于核心地位，金融監(jiān)管當(dāng)局出于國家經(jīng)濟安全的考慮，絕不會任由金融控股公司毫無約束地自行發(fā)展，而是實施必要的金融監(jiān)管措施。從這一邏輯起點出發(fā)，金融控股公司法律制度的具體安排就呈現(xiàn)出兩個層面：一個是金融控股公司經(jīng)營層面上的法律制度安排，要充分體現(xiàn)效率優(yōu)先的立法價值取向。

后記

當(dāng)畢業(yè)論文即將打印之際，我的研究生學(xué)習(xí)生活也隨之即將結(jié)束。六年前我有幸考入西南政法大學(xué)攻讀碩士學(xué)位，三年前更是幸運得以在這所具有五十年歷史的政法名校繼續(xù)攻讀博士學(xué)位。六年來求學(xué)于此，各位法學(xué)名宿耳提面命，諸位同學(xué)研討切磋，不僅使自己的法學(xué)理論水平不斷提高，更讓自己感受到民商法理論的博大精深。尤其是我的導(dǎo)師趙萬一教授，他對我的生活給予了無微不至的關(guān)懷，對我的學(xué)習(xí)進行了悉心全面的指導(dǎo)。導(dǎo)師為學(xué)博專兼濟，學(xué)術(shù)造詣深厚；為師嚴(yán)慈兼具，從教細致認(rèn)真；為人謙和寬厚，處世豁達爽朗。在傳道、授業(yè)、解惑中教我做人、做事、做學(xué)問，使我的人格素養(yǎng)、道德水平、理論學(xué)識得到全面的提升。尤其是在博士論文的寫作過程中，從題目設(shè)計到提綱擬定，從標(biāo)點符號到遣詞造句，從篇章結(jié)構(gòu)到全文構(gòu)思，都給予了字斟句酌的修改和高屋建瓴的指導(dǎo)，整篇論文的字字句句無不飽含著導(dǎo)師的關(guān)懷和期望。在這里我只能衷心地說一聲：“老師，謝謝您！”

編輯推薦

《金融控股公司法律制度研究:以金融效率與金融安全為視角》：金融在整個經(jīng)濟中居于核心地位，其發(fā)展革命須在十分審慎的制充環(huán)境中進行，金融結(jié)構(gòu)組織模式的發(fā)展，世界各國無一不是在構(gòu)建出符合金融發(fā)展理念的金融法律制度框架后面逐步形成的。

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