美國(guó)銀行保密法/反洗錢(qián)檢查手冊(cè)

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美國(guó)銀行保密法／反洗錢(qián)檢查手冊(cè)（Bank Secrecy Act and Anti Money Laundering Examination Manual）由美國(guó)聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)（FFIEC）制定，用于指導(dǎo)銀行保密法和反洗錢(qián)法執(zhí)行情況的檢查和海外資產(chǎn)控制的檢查。有效的BSA／AML合規(guī)制度需要完善的風(fēng)險(xiǎn)管理，因此手冊(cè)也對(duì)識(shí)別、控制洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)及恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)提供了指導(dǎo)。該手冊(cè)綜述了BSA／AML合規(guī)制度要求、BSA／AML風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理要求、行業(yè)最佳實(shí)踐和檢查程序。該手冊(cè)的出爐是聯(lián)邦銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)、美國(guó)財(cái)政部等部門(mén)共同努力的結(jié)果，以保證BSA／AML執(zhí)行的一致性。同時(shí)海外資產(chǎn)控制辦公室在綜述海外資產(chǎn)控制方面提供了幫助。

書(shū)籍目錄

前言評(píng)估BSA／AML合規(guī)制度的核心檢查概述及檢查程序　確定檢查范圍及檢查計(jì)劃——概述　確定檢查范圍及檢查計(jì)劃——檢查程序　BSA／AML風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——概述　BSA／AML風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——檢查程序　BSA／AML合規(guī)制度——概述　BSA／AML合規(guī)制度——檢查程序　形成檢查結(jié)論和終結(jié)檢查——概述　形成檢查結(jié)論和終結(jié)檢查——程序部門(mén)規(guī)章及相關(guān)要求的核心檢查概述和檢查程序　客戶(hù)身份識(shí)別制度——概述　客戶(hù)身份識(shí)別制度——檢查程序　客戶(hù)盡職調(diào)查——概述　客戶(hù)盡職調(diào)查——檢查程序  可疑交易報(bào)告——概述  可疑交易報(bào)告——檢查程序　洗錢(qián)和恐怖融資“紅色警報(bào)”　現(xiàn)金交易報(bào)告——概述　現(xiàn)金交易報(bào)告——檢查程序　現(xiàn)金交易報(bào)告豁免——概述　現(xiàn)金交易報(bào)告豁免——檢查程序　信息共享——概述　信息共享——檢查程序　留存貨幣工具的買(mǎi)賣(mài)記錄——概述　留存貨幣工具的買(mǎi)賣(mài)記錄——檢查程序　資金轉(zhuǎn)賬記錄保存——概述　資金轉(zhuǎn)賬記錄保存——檢查流程　外國(guó)代理行賬戶(hù)交易記錄保存和盡職調(diào)查——概述　外國(guó)代理行賬戶(hù)交易記錄保存和盡職調(diào)查——檢查程序　針對(duì)非美國(guó)人私人銀行業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查制度——概述　針對(duì)非美國(guó)人私人銀行業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查制度——檢查程序　特別措施——概述　特殊措施——檢查程序　外國(guó)銀行和財(cái)務(wù)賬戶(hù)報(bào)告——概述　外國(guó)銀行和財(cái)務(wù)賬戶(hù)報(bào)告——檢查程序　上報(bào)現(xiàn)金或貨幣工具的跨國(guó)轉(zhuǎn)移——概述　上報(bào)現(xiàn)金或貨幣工具的跨國(guó)轉(zhuǎn)移——檢查程序　海外資產(chǎn)控制——概述　海外資產(chǎn)控制——檢查程序全面合規(guī)制度及特殊銀行實(shí)體的延伸檢查概述和檢查程序　BSA／AML全面合規(guī)制度——概述　BSA／AML全面合規(guī)制度——檢查程序　海外分支機(jī)構(gòu)及辦事處——概述　海外分支機(jī)構(gòu)及辦事處——檢查程序　關(guān)聯(lián)銀行業(yè)務(wù)——概述　關(guān)聯(lián)銀行業(yè)務(wù)——檢查程序金融產(chǎn)品和金融服務(wù)的延伸檢查概述和檢查程序　代理賬戶(hù)（國(guó)內(nèi)）——概述　代理賬戶(hù)（國(guó)內(nèi)）——檢查程序　代理賬戶(hù)（國(guó)外）——概述　代理賬戶(hù)（國(guó)外）——檢查程序　美元匯票——概述　美元匯票——檢查程序　轉(zhuǎn)付賬戶(hù)——概述　轉(zhuǎn)付賬戶(hù)——檢查程序　跨境郵包——概述　跨境郵包——檢查程序　電子銀行——概述　電子銀行——檢查程序　資金轉(zhuǎn)賬——概述　資金轉(zhuǎn)賬——檢查程序　自動(dòng)清算所交易——概述　自動(dòng)清算所交易——檢查程序　電子貨幣——概述　電子貨幣——檢查程序　第三方支付處理商——概述　第三方支付處理商——檢查程序　買(mǎi)賣(mài)貨幣工具——概述　買(mǎi)賣(mài)貨幣工具——檢查程序　經(jīng)紀(jì)存款——概述　經(jīng)紀(jì)存款——檢查程序　私有自動(dòng)取款機(jī)（ATM）——概覽　私有自動(dòng)取款機(jī)（ATM）——檢查程序　非儲(chǔ)蓄投資產(chǎn)品——概覽　非儲(chǔ)蓄投資產(chǎn)品——檢查程序　銀行銷(xiāo)售保險(xiǎn)產(chǎn)品——概述　　銀行銷(xiāo)售保險(xiǎn)產(chǎn)品——檢查程序　集中賬戶(hù)——概覽　集中賬戶(hù)——檢查程序　貸款業(yè)務(wù)——概覽　貸款業(yè)務(wù)——檢查程序　貿(mào)易融資——概述　貿(mào)易融資——檢查程序　私人銀行業(yè)務(wù)——概述　私人銀行業(yè)務(wù)——檢查程序　信托及資產(chǎn)管理服務(wù)——概覽　信托及資產(chǎn)管理服務(wù)——檢查程序自然人和其他實(shí)體的延伸檢查概述和檢查程序　非居民外國(guó)人——概述　非居民外國(guó)人——檢查程序　外國(guó)政要——概述　外國(guó)政要——檢查程序　使館賬戶(hù)及外國(guó)領(lǐng)事館賬戶(hù)——概述　使館賬戶(hù)及外國(guó)領(lǐng)事館賬戶(hù)——檢查程序　非銀行金融機(jī)構(gòu)——概述　非銀行金融機(jī)構(gòu)——檢查程序　專(zhuān)業(yè)服務(wù)商——概述　專(zhuān)業(yè)服務(wù)商——檢查程序　非政府組織和慈善機(jī)構(gòu)——概述　非政府組織和慈善機(jī)構(gòu)——檢查程序　商業(yè)實(shí)體（國(guó)內(nèi)及國(guó)外）——概述　商業(yè)實(shí)體（國(guó)內(nèi)及國(guó)外）——檢查程序　現(xiàn)金密集型行業(yè)——概述　現(xiàn)金密集型行業(yè)——檢查程序

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