美國銀行保密法/反洗錢檢查手冊

內(nèi)容概要

美國銀行保密法／反洗錢檢查手冊（Bank Secrecy Act and Anti Money Laundering Examination Manual）由美國聯(lián)邦金融機構(gòu)檢查委員會（FFIEC）制定，用于指導銀行保密法和反洗錢法執(zhí)行情況的檢查和海外資產(chǎn)控制的檢查。有效的BSA／AML合規(guī)制度需要完善的風險管理，因此手冊也對識別、控制洗錢風險及恐怖融資風險提供了指導。該手冊綜述了BSA／AML合規(guī)制度要求、BSA／AML風險及風險管理要求、行業(yè)最佳實踐和檢查程序。該手冊的出爐是聯(lián)邦銀行監(jiān)管機構(gòu)、金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)、美國財政部等部門共同努力的結(jié)果，以保證BSA／AML執(zhí)行的一致性。同時海外資產(chǎn)控制辦公室在綜述海外資產(chǎn)控制方面提供了幫助。

書籍目錄

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